華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金開放日常申購、贖回業務公告
華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金開放日常申購、贖回業務公告
1公告基本信息
基金名稱 華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金
基金簡稱 華夏上證智選科創板價值50策略ETF
基金主代碼 589550
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年7月16日
基金管理人名稱 華夏基金管理有限公司
基金托管人名稱 國金證券股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金基金合同》《華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年7月28日
贖回起始日 2025年7月28日
注：場內簡稱：KC價值，擴位證券簡稱：科創價值ETF華夏。
2日常申購、贖回業務的辦理時間
投資人在開放日辦理華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證
券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海
證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會
的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或實際情況
需要，基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在
實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）的有關規定在規定媒介上公告。
3日常申購、贖回業務
3.1申購與贖回的原則
1、基金采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請。
2、基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他
對價。
3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。
4、申購、贖回應遵守《業務規則》及其他相關規定。
5、基金管理人可在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的情況下，對上述原則進行調整，或依據上海證券交易所、登記機構相關規
則及其變更調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露
辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3.2申購和贖回的數額限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數倍。
最小申購、贖回單位由基金管理人綜合考慮對投資組合跟蹤誤差的影響以及市場
需求等因素確定。目前，本基金最小申購、贖回單位為250萬份。
基金管理人可根據基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的
最小申購、贖回單位進行調整并提前公告。
2、基金管理人暫不設定單個投資人累計持有的基金份額上限。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購數額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控
制，具體見基金管理人相關公告。
4、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購和贖回的數
額限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
上公告。
3.3申購與贖回的對價和費用
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現
金差額和/或其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管
理人應交付的組合證券、現金替代、現金差額和/或其他對價。申購對價、贖回
對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額確定。
2、T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。未來，若市場
情況發生變化，或相關業務規則發生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法
規的情況下對申購贖回清單計算和公告時間進行調整并提前公告。
3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照不超過0.5%
的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
4申購贖回代辦證券公司
銷售機構名稱 網址 客戶服務電話
1 國泰海通證券股份有限公司 www.gtht.com 95521
2 中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-108
3 國信證券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
4 招商證券股份有限公司 www.cmschina.com 95565
5 廣發證券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575
6 中信證券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
7 中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或95551
8 申萬宏源證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
9 興業證券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562
10 國投證券股份有限公司 www.sdicsc.com.cn 95517
11 西南證券股份有限公司 www.swsc.com.cn 95355
12 湘財證券股份有限公司 www.xcsc.com 95351
13 民生證券股份有限公司 www.mszq.com 95376
14 渤海證券股份有限公司 https://www.bhzq.com 956066
15 華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
16 山西證券股份有限公司 www.i618.com.cn 95573
17 中信證券（山東）有限責任公司 sd.citics.com/ 95548
18 東興證券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 95309
19 東吳證券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
20 方正證券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
21 長城證券股份有限公司 www.cgws.com 95514、400-6666-888
22 光大證券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
23 中信證券華南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548
24 東北證券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
25 南京證券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
26 國聯民生證券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570
27 浙商證券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345
28 平安證券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
29 華安證券股份有限公司 www.hazq.com 95318
30 東莞證券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 95328
31 東海證券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588
32 恒泰證券股份有限公司 www.cnht.com.cn 956088
33 國盛證券有限責任公司 www.gszq.com 956080
34 華西證券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584
35 申萬宏源西部證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
36 中泰證券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
37 德邦證券股份有限公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
38 西部證券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
39 中國國際金融股份有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166
40 財通證券股份有限公司 www.ctsec.com 95336
41 甬興證券有限公司 https://www.yongxingsec.com/ 400-916-0666
42 中國中金財富證券有限公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532
43 東方財富證券股份有限公司 http://www.18.cn 95357
44 粵開證券股份有限公司 www.ykzq.com 95564
45 江海證券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007
46 國金證券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310
47 華寶證券股份有限公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
48 長城國瑞證券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886
49 財達證券股份有限公司 www.s10000.com 95363（河北省內）、0311-95363（河北省外）
50 華創證券有限責任公司 http://www.hczq.com/ 4008-6666-89
51 萬和證券股份有限公司 http://www.vanho.cn/ 4008-882-882
52 聯儲證券股份有限公司 http://www.lczq.com 956006
投資者辦理本基金申購、贖回業務的具體流程、規則等以及各銷售機構的業
務辦理狀況，請參照各銷售機構的規定執行。本公司可新增或調整本基金申購贖
回代辦證券公司并在官網（www.ChinaAMC.com）公示，投資者可登錄查詢。
5基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的基金份
額凈值和基金份額累計凈值。基金上市交易后，還將在證券交易所行情發布系統
揭示基金份額凈值。
6其他需要提示的事項
（1）投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本公司網站
（www.ChinaAMC.com）查閱本基金基金合同、招募說明書及基金產品資料概要
等法律文件，也可撥打本公司客戶服務電話（400-818-6666）了解本基金日常申
購、贖回事宜。
（2）本基金將自2025年7月28日起在上海證券交易所上市交易，投資者
可通過本公司網站查閱本公司于2025年7月23日發布的《華夏上證智選科創板
價值50策略交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書》了解相關信息。
風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素
產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資
風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券
市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于
基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理
實施過程中產生的管理風險，本基金的特定風險等。本基金資產投資于科創板，
會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風
險，包括但不限于科創板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退
市風險等。此外，本基金作為交易型開放式指數證券投資基金，特定風險還包
括：標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基
金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、指數編制機構停止服務的風險、
標的指數變更的風險、場內投資采用證券公司交易和結算模式的風險、成份股
停牌或退市的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單
差錯風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購
贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現風險、代理買賣風險、基金收益分
配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險、套利風險等。
本基金屬于股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基
金。同時，本基金屬于指數基金，采用完全復制策略，跟蹤上證智選科創板價
值50策略指數，其風險收益特征與標的指數所表征的證券市場組合的風險收益
特征相似。根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，
基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基
金的實質性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基金的風險等級表
述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級
結果為準。
根據基金合同的相關規定，本基金每日可設定申購份額、贖回份額上限，
對于超出設定份額上限的申購、贖回申請，基金管理人有權予以拒絕。
投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金
賬戶只能進行基金的二級市場交易，如投資者需要進行基金的申購、贖回，則
應開立上海證券交易所A股賬戶。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格
波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的
風險。
本基金可投資于股票期權、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨
的風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、保證金風險、基差風險、操作
風險等。本基金可投資于資產支持證券，可能面臨的風險包括流動性風險、證
券提前贖回風險、再投資風險和SPV違約風險等。本基金可參與轉融通證券出
借業務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金
投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險，由投資者自行負擔。投資有風險，投資者在投資基金之前，請
仔細閱讀基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等法律文件，全面
認識基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解
產品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出
投資決策。基金具體風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年七月二十三日
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