匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：上海證券交易所
上市時間：2025 年 06 月 16 日
公告日期：2025 年 06 月 11 日
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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目 錄
一、重要聲明與提示 .........................................................................................................................................1
二、基金概覽.......................................................................................................................................................2
三、基金的募集與上市交易............................................................................................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.......................................................................................5
五、基金主要當(dāng)事人簡介................................................................................................................................6
六、基金合同摘要...........................................................................................................................................12
七、基金財務(wù)狀況...........................................................................................................................................12
八、投資組合報告...........................................................................................................................................14
九、重大事件揭示...........................................................................................................................................18
十、基金管理人承諾 ......................................................................................................................................18
十一、基金托管人承諾..................................................................................................................................18
十二、基金上市推薦人意見.........................................................................................................................19
十三、備查文件目錄 ......................................................................................................................................19
附件：基金合同摘要 ......................................................................................................................................20
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
1
一、重要聲明與提示
《匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告
書》（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號〈上市交易公
告書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
管理人匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“基金管理人”）的董事會及董
事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容
的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人中泰證券股份有
限公司保證本公告中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾
其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表
明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱刊登在
基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、
《招募說明書》及其更新和《基金產(chǎn)品資料概要》及其更新等信息披露文件。
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基
金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、特有風(fēng)險、信用風(fēng)險、
稅負(fù)增加風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表
述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險。其中特有風(fēng)險包括：
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
3、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)
的風(fēng)險
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險以及指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
5、成份股停牌的風(fēng)險
6、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
7、參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風(fēng)險
8、退市風(fēng)險
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9、投資者申購失敗的風(fēng)險
10、投資者贖回失敗的風(fēng)險
11、贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
12、套利風(fēng)險
13、申購贖回清單差錯風(fēng)險
14、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購相關(guān)的風(fēng)險
15、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
16、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
17、基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
18、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資風(fēng)險
19、基金參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
20、存托憑證投資風(fēng)險
21、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，
了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資
產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投
資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者
自行負(fù)擔(dān)。
本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)
品，并且中長期持有。
二、基金概覽
（一）基金名稱與基金代碼
基金全稱 匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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基金簡稱 匯添富上證科創(chuàng)板新材料 ETF
基金代碼 589180
場內(nèi)簡稱 科創(chuàng)材基
擴位證券簡稱 科創(chuàng)新材料 ETF 匯添富
（二）基金份額總額
截至 2025 年 06 月 09 日，本基金份額總額為 257,318,000.00 份。
（三）基金份額凈值
截至 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份額凈值為 1.0030 元。
（四）本次上市交易份額
截至 2025 年 06 月 09 日，本次上市交易份額為 257,318,000.00 份。
（五）上市交易的證券交易所：上海證券交易所
（六）上市交易日期：2025 年 06 月 16 日
（七）基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
（八）基金托管人：中泰證券股份有限公司
（九）登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
（十）上市推薦人：東方證券股份有限公司
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機構(gòu)和注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可【2025】154 號
2、基金運作方式：交易型開放式(ETF)
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售價格：人民幣 1.00 元
5、發(fā)售日期、發(fā)售方式及發(fā)售期限
發(fā)售方式 發(fā)售起始日 發(fā)售截止日 發(fā)售期限（天）
網(wǎng)下現(xiàn)金 2025 年 05 月 19 日 2025 年 05 月 30 日 10
網(wǎng)上現(xiàn)金 2025 年 05 月 29 日 2025 年 05 月 30 日 2
注：其中，發(fā)售期限（天）為本基金發(fā)售期內(nèi)工作日數(shù)量。
6、發(fā)售機構(gòu)：
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
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匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路 666 號 H 區(qū)（東座）6 樓 H686 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路 868 號建工大唐國際廣場 A 座 7 樓
法定代表人：李文
電話：（021）28932893
傳真：（021）50199035 或（021）50199036
聯(lián)系人：陳卓膺
客戶服務(wù)電話：400-888-9918（免長途話費）
郵箱：guitai@htffund.com
網(wǎng)址：www.99fund.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、
華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公
司、中信證券華南股份有限公司、中泰證券股份有限公司。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售可通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員單位辦理。具體會員單位名
單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
7、基金募集情況
驗資機構(gòu)名稱 安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2025年06月05日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 1,503
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：人民幣
元） 257,318,000.00
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單
位：人民幣元） 8,390.05
募集份額（單
位：份）
有效認(rèn)購份額 257,318,000.00
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 -
合計 257,318,000.00
募集期間基金管
理人運用固有資
金認(rèn)購本基金情
況
認(rèn)購的基金份額
（單位：份） -
占基金總份額比
例（%）
-
其他需要說明的 無
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事項
募集期間基金管
理人的從業(yè)人員
認(rèn)購本基金情況
認(rèn)購的基金份額
（單位： 份） -
占基金總份額比
例（%）
-
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得
書面確認(rèn)的日期 2025年06月05日
注：1、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由基金管
理人承擔(dān)。
2、本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)
間為 0；本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
[2025]136 號
2、上市交易日期：2025 年 06 月 16 日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。
4、基金簡稱及基金代碼（二級市場交易代碼）：
基金簡稱 匯添富上證科創(chuàng)板新材料 ETF
基金代碼 589180
場內(nèi)簡稱 科創(chuàng)材基
擴位證券簡稱 科創(chuàng)新材料 ETF 匯添富
5、本次上市交易份額為 257,318,000.00 份。
6、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份額持有人戶數(shù)信息如下：
場外 場內(nèi)
基金份額持有人戶數(shù)（戶） - 1,503
平均每戶持有的基金份額（份） - 171,202.93
（二）持有人結(jié)構(gòu)
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截至 2025 年 06 月 09 日，本基金基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
場外基金份額
（份）
占場外基金總
份額比例（%）
場內(nèi)基金份額
（份）
占場內(nèi)基金總
份額比例（%）
機構(gòu)投資者 - - 56,160,000.00 21.83
個人投資者 - - 201,158,000.00 78.17
（三）前十名基金份額持有人的情況
截至 2025 年 06 月 09 日，前十名場內(nèi)基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)基金總份額比例
（%）
1
上海證券－國君資管
3189FOF 單一資產(chǎn)管理計
劃－上海證券護(hù)航 FOF
單一資產(chǎn)管理計劃
20,000,000.00 7.77
2 華泰證券股份有限公司 7,200,000.00 2.80
3 招商證券股份有限公司 7,000,000.00 2.72
4 東吳證券股份有限公司 5,000,000.00 1.94
5 申萬宏源證券有限公司 5,000,000.00 1.94
6 張夢芮 5,000,000.00 1.94
7 李強 4,000,000.00 1.55
8 譚茂偉 3,150,000.00 1.22
9
山東中際投資控股有限
公司 3,000,000.00 1.17
10 劉曉榮 3,000,000.00 1.17
注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的持有人信息編制。
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路 666 號 H 區(qū)（東座）6 樓 H686 室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路 728 號
法定代表人：李文
總經(jīng)理：張暉
成立時間：2005 年 2 月 3 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
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批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2005]5 號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：91310000771813093L
經(jīng)營范圍：基金募集，基金銷售，資產(chǎn)管理，經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
注冊資本：人民幣 13272.4224 萬元
聯(lián)系人：李鵬
聯(lián)系電話：（021）28932888
股東名稱及其出資比例：
股東名稱 股權(quán)比例
東方證券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 24.656%
上海上報資產(chǎn)管理有限公司 19.966%
東航金控有限責(zé)任公司 19.966%
合計 100%
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
匯添富基金自成立以來，按照法律法規(guī)要求健全公司治理結(jié)構(gòu)，建立權(quán)責(zé)清
晰的經(jīng)營組織架構(gòu)，不斷完善公司內(nèi)部控制管理，確保公司規(guī)范穩(wěn)健運營，有效
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。公司目前設(shè)置投資研究總部、指數(shù)與量化投資
部、投資理財總部、機構(gòu)理財總部、互聯(lián)網(wǎng)金融總部、私人財富管理中心、投資
顧問部、產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)中心、基金營運部、信息技術(shù)總部、合規(guī)稽核部、風(fēng)險管
理部、國際業(yè)務(wù)部、綜合辦公室等部門，負(fù)責(zé)投資研究交易管理、銷售營銷管理、
產(chǎn)品管理、基金運營管理、信息技術(shù)管理、合規(guī)及風(fēng)險管理等工作。公司相繼在
北京、廣州、成都、上海、南京、深圳設(shè)立分公司，從事區(qū)域市場營銷和客戶服
務(wù)等工作。此外，公司還設(shè)立子公司——匯添富資產(chǎn)管理(香港)有限公司、匯添
富資本管理有限公司、匯添富資產(chǎn)管理（美國）控股有限公司、匯添富資產(chǎn)管理
（新加坡）有限公司、匯添富投資管理有限公司。
3、基金管理業(yè)務(wù)情況
匯添富基金及旗下子公司業(yè)務(wù)牌照齊全，擁有全國社保基金境內(nèi)委托投資管
理人、全國社保基金境外配售策略方案投資管理人、基本養(yǎng)老保險基金投資管理
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人、保險資金投資管理人、專戶資產(chǎn)管理人、特定客戶資產(chǎn)管理子公司、QDII 基
金管理人、RQFII 基金管理人、QFII 基金管理人、基金投資顧問等業(yè)務(wù)資格。匯
添富基金及旗下子公司現(xiàn)已形成公募業(yè)務(wù)、私募資管業(yè)務(wù)、私募股權(quán)業(yè)務(wù)、養(yǎng)老
金業(yè)務(wù)、電商業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、基金投顧業(yè)務(wù)等七大業(yè)務(wù)板塊，被譽為“選股專
家”，贏得廣大基金持有人和海內(nèi)外機構(gòu)的認(rèn)可和信賴。
4、人員情況
截至 2025 年 05 月 31 日，本公司有正式員工 940 人，碩士及以上學(xué)歷人員
占比 70%以上。
5、信息披露負(fù)責(zé)人：李鵬
電話：021-28932888
6、本基金基金經(jīng)理
羅昊，國籍：中國。學(xué)歷：上海交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士、美國東北大學(xué)管理學(xué)碩
士。從業(yè)資格：證券投資基金從業(yè)資格。從業(yè)經(jīng)歷：2016 年 6 月至 2019 年 3 月
就職于上海游馬地投資中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月就職于威
廉歐奈爾投資管理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入?yún)R添富基金管理股份
有限公司。2024 年 9 月 11 日至今任匯添富中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024 年 9 月 11 日至今任匯添富中證環(huán)境治
理指數(shù)型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理。2024 年 9 月 11 日至今任匯添富國
證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024 年 9 月 11 日至今
任匯添富華證專精特新 100 指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2025 年 1
月 20 日至今任匯添富上證科創(chuàng)板 50 成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2025 年 2 月 21 日至今任匯添富中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025 年 2 月 26 日至今任匯添富上證科創(chuàng)板
綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年
5 月 12 日任匯添富上證科創(chuàng)板 100 指數(shù)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025 年 4
月 25 日至今任匯添富上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
的基金經(jīng)理。2025 年 4 月 25 日至今任匯添富上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)
證券投資基金的基金經(jīng)理。2025 年 4 月 29 日至今任匯添富中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025 年 5 月 13 日至今任
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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匯添富上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
2025 年 6 月 5 日至今任匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基
金的基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
（一）基金托管人情況
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號證券大廈 10 樓
法定代表人：王洪
成立時間：2001 年 05 月 15 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：696862.575600 萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]3037 號
聯(lián)系人：邵東
電話：0531-68889184
中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是
全國大型綜合類上市券商（股票代碼：600918），在全國 28 個省市自治區(qū)設(shè)有 45
家分公司、近 280 家證券營業(yè)部，員工 9000 多人，控股中泰期貨、中泰資本、
中泰國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè)，形成了證券、
期貨、基金、投資等各項業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的發(fā)展格局。
中泰證券主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務(wù)顧問、
融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、股票期權(quán)做市等業(yè)務(wù)。截至 2024 年
12 月 31 日，公司服務(wù)財富管理客戶突破 950 萬戶，管理客戶資產(chǎn) 1.36 萬億元；
股權(quán)承銷單數(shù)連續(xù) 4 年保持市場前 10 位，是全市場投行業(yè)務(wù)質(zhì)量、債券業(yè)務(wù)執(zhí)
業(yè)質(zhì)量同時獲得 A 類評價的 8 家券商之一。
（二）主要人員情況
截至 2025 年 6 月 9 日，中泰證券托管部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共設(shè)置了五個業(yè)
務(wù)中心（產(chǎn)品管理中心、托管服務(wù)中心、外包服務(wù)中心、營銷服務(wù)中心、客戶服
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務(wù)中心）、四個業(yè)務(wù)團(tuán)隊（內(nèi)控管理團(tuán)隊、研究發(fā)展團(tuán)隊、技術(shù)支持團(tuán)隊和綜合
管理團(tuán)隊），部門人員共計 93 人。其中，主要負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的是托
管服務(wù)中心，托管服務(wù)中心目前員工 25 人，設(shè)置了估值核算崗、信息披露崗、
投資監(jiān)督崗、賬戶管理崗、資金交收崗、投資清算崗，對重要崗位建立了輪崗與
備崗機制。
（三）證券投資基金托管情況
中泰證券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日正式獲得公募基金托管資格。
中泰證券在獲得公募基金托管資格后，穩(wěn)步有序地開展了基金托管業(yè)務(wù)，在營業(yè)
創(chuàng)收的同時也積累了業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷完善業(yè)務(wù)流程，為公募基金托管業(yè)務(wù)的上線
夯實業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，并順利開展了多只公募基金托管業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)
務(wù)。
現(xiàn)托管產(chǎn)品類型已包括公募基金、銀行理財、券商資管、期貨資管、基金專
戶、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金等。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
中泰證券托管部嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，針對基金托
管業(yè)務(wù)建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系，努力防范和化解
托管業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，確保信息披露
的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。中泰證券托管部的組織結(jié)
構(gòu)設(shè)置遵循職責(zé)明確、相互制約的原則。各崗位有明確的職責(zé)分工，嚴(yán)格按照制
度流程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。主要采取以下內(nèi)部控制措施：
1、建立完善的托管業(yè)務(wù)制度體系，對托管業(yè)務(wù)各個方面的業(yè)務(wù)規(guī)范及業(yè)務(wù)
流程進(jìn)行了明確，確保業(yè)務(wù)開展有章可循，確保托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。
2、建立有效的信息隔離控制機制，確保托管業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、
證券做市、資產(chǎn)管理、投資銀行、研究咨詢、產(chǎn)品銷售、另類投資等可能存在利
益沖突業(yè)務(wù)之間在機構(gòu)、人員、信息、資金、賬戶、核算等方面相互獨立，隔離
業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實防范利益沖突和利益輸送。
3、托管業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)運作區(qū)域、綜合辦公區(qū)域之間實行物理隔離，通過錄
音、錄像、門禁等技術(shù)手段強化內(nèi)部控制。
4、對各類突發(fā)事件或故障，建立完善有效的應(yīng)急機制。
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5、建立有效的信息溝通渠道和清晰的報告機制。如出現(xiàn)重大違規(guī)、異常緊
急等特殊事件，嚴(yán)格按照中泰證券重大事項報告機制處理。
6、建立有效的內(nèi)部稽核監(jiān)控機制，公司依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)
則及公司制度規(guī)定，對托管業(yè)務(wù)內(nèi)部管理情況進(jìn)行檢查、審核、評價。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比
例、投資范圍、投資限制等情況進(jìn)行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風(fēng)險提示，
要求其限期糾正，按規(guī)定報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或自律組織。在基金清算和估值核算
服務(wù)環(huán)節(jié)，對基金管理人發(fā)送的投資指令、各項費用的提取與開支情況進(jìn)行監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或投資運作違反法律法規(guī)、基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，并按規(guī)定報告
相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管
理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人回函，就
基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及整改期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人及時改正。如基
金管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報告相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告。
（三）上市推薦人
東方證券股份有限公司
法定代表人：金文忠
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注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 119 號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 119 號東方證券大廈
聯(lián)系人：龔玉君
聯(lián)系電話：021-63325888-2103
客戶服務(wù)熱線：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（四）驗資機構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦會計師：陳露、戴唯
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要請見附件。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，
不從基金資產(chǎn)中支付，其他各基金銷售機構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書及相關(guān)公告設(shè)
定的費率收取認(rèn)購費。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）資產(chǎn)負(fù)債表
本基金 2025 年 06 月 09 日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
單位：人民幣元
資 產(chǎn) 2025 年 06 月 09 日
資 產(chǎn)：
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銀行存款 18,008.05
結(jié)算備付金 174,487,513.27
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 83,593,177.78
其中：股票投資 83,593,177.78
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 8,390.05
資產(chǎn)總計 258,107,089.15
負(fù)債和凈資產(chǎn) 2025 年 06 月 09 日
負(fù) 債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 14,100.75
應(yīng)付托管費 2,820.15
應(yīng)付銷售服務(wù)費 -
應(yīng)付投資顧問費 -
應(yīng)交稅費 -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 2,738.10
負(fù)債合計 19,659.00
凈資產(chǎn)：
實收基金 257,318,000.00
未分配利潤 769,430.15
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凈資產(chǎn)合計 258,087,430.15
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 258,107,089.15
八、投資組合報告
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截止到 2025 年 06 月 09 日，本基金的投資組合如下：
8.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 83,593,177.78 32.39
其中：股票 83,593,177.78 32.39
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 174,505,521.32 67.61
8 其他資產(chǎn) 8,390.05 0.00
9 合計 258,107,089.15 100.00
8.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
8.2.1 報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例
（％）
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A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 83,593,177.78 32.39
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 83,593,177.78 32.39
8.2.2 報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注: 本基金本報告期末未持有積極投資的境內(nèi)股票。
8.2.3 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注:本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
8.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
8.3.1報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
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序
號
股票代
碼
股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)
凈值比例
（%）
1 688126 上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán) 456,598 8,392,271.24 3.25
2 688122 西部超導(dǎo) 141,475 7,099,215.50 2.75
3 688065 凱賽生物 112,194 5,333,702.76 2.07
4 688019 安集科技 28,140 5,093,902.80 1.97
5 688116 天奈科技 91,206 4,027,656.96 1.56
6 688234 天岳先進(jìn) 53,464 3,149,029.60 1.22
7 688005 容百科技 155,640 2,955,603.60 1.15
8 688778 廈鎢新能源 52,359 2,729,474.67 1.06
9 688563 航空材料股份 42,002 2,256,347.44 0.87
10 688548 廣鋼氣體股份 205,253 2,023,794.58 0.78
8.3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有積極投資股票。
8.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注:本基金本報告期末未持有債券。
8.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有債券。
8.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
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注:本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
8.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
8.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
注:本基金本報告期未投資股指期貨。
8.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注:本基金本報告期未投資股指期貨。
8.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
8.10.1 本期國債期貨投資政策
注:本基金本報告期未投資國債期貨。
8.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
注:本基金本報告期未投資國債期貨。
8.10.3 本期國債期貨投資評價
注:本基金本報告期未投資國債期貨。
8.11 投資組合報告附注
8.11.1
報告期內(nèi)本基金投資前十名證券的發(fā)行主體沒有被中國人民銀行及其派
出機構(gòu)、國家金融監(jiān)督管理總局（前身為中國銀保監(jiān)會）及其派出機構(gòu)、中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)、國家市場監(jiān)督管理總局及機關(guān)單位、交易所立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)收到公開譴責(zé)、處罰的情況。
8.11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
8.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 8,390.05
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7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 8,390.05
8.11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注:本基金本報告期未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
8.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
8.11.5.1 報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注: 本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
8.11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注: 本基金本報告期末積極投資前五名股票中不存在流通受限情況。
九、重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報告公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重
大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他法律法規(guī)、基金
合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤
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勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、
基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和
核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時
通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人為東方證券股份有限公司。上市推薦人就基金上市交易事
宜出具意見如下：
（一）本基金上市符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《上海證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)條件；
（二）基金上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的
資料均經(jīng)過核實。
十三、備查文件目錄
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基
金注冊的文件；
2、《匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、注冊登記協(xié)議；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
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免費查閱。
風(fēng)險揭示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資
者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投
資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》和《招募說明書》等基金法律文件，
全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見
的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨
立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
匯添富基金管理股份有限公司
2025 年 06 月 11 日
附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
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理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
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產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告
基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧?br/>部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時由登記機構(gòu)將已凍結(jié)的股
票解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司
法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
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（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
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審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項或認(rèn)購股票、申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基
金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
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在本基金成功募集并運作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的：
鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額參加或者委派代表參加本基金的基
金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，本基金聯(lián)接基金基金
份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持
有人大會的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額
持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例。計算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)
接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但
可接受本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基金份額
持有人代理人的身份參加本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定
召開本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會；本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由本基金聯(lián)接基金的基金管
理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
大會。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
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（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而
應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）基金管理人、證券交易所和基金登記機構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、非交易過戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）履行適當(dāng)程序后基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF 的一只或多只聯(lián)接基金、調(diào)整基金份
額類別設(shè)置、調(diào)整最小申購贖回單位、調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖
回對價組成、在其他證券交易所上市或開通基金的場外申購贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
等業(yè)務(wù)；
（8）按照本基金合同的約定，將本基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開
放式指數(shù)基金；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
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29
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日
報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公
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告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
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（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
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合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短
信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持
有人大會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
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截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉一名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
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（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
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（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、《基金合同》生效不滿 3 個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配采用現(xiàn)金分紅；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、基金管理人可對基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率和/或基金的可供分配利
潤進(jìn)行評價，當(dāng)收益評價日核定的超額收益率或者基金可供分配利潤金額大于零
時，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
5、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時，基于本基
金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有
可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益
分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對象、分配
時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
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四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外）；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨等交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
9、基金的上市費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初 5 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、公休日結(jié)
束之日起 5 個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 5 個工作日內(nèi)支付。費用自動
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
2、基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初 5 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶
路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、公休日結(jié)
束之日起 5 個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 5 個工作日內(nèi)支付。費用自動
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
上述“（一）基金費用的種類”中第 3－10 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、基金的指數(shù)許可使用費（該費用由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
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本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允
許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公
司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府
支持機構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受
限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
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（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的 20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的 30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
6）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（9）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的 10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股
票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其
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中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（10）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近 6 個月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中出借期限在 10 個交易日以上的出借證券歸為流動性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均
計算；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因
證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
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起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
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調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、以公允價值計量的固定收益品種的估值
（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價；
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價；
（3）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行
估值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
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5、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公
允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以股指期貨估值日的結(jié)算價進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
7、本基金投資股票期權(quán)合約，一般以股票期權(quán)當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值
當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結(jié)算價估值。
8、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
10、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）估值程序
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1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
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1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
匯添富上證科創(chuàng)板新材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議可通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決，如未能協(xié)商或者調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)
將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁
決另有決定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及
雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式壹份外，基金管理
人、基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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