嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略ETF（場內(nèi)簡稱：科綜增強；擴位證券簡稱：科創(chuàng)綜指增強ETF）
基金主代碼（二級市場交易代碼） 588670
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年6月5日
基金管理人名稱 嘉實基金管理有限公司
基金托管人名稱 華泰證券股份有限公司
基金登記機構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)以及《嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年6月13日
贖回起始日 2025年6月13日
注：本基金將自2025年6月13日起在上海證券交易所上市交易。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購、贖回業(yè)務(wù)
3.1申購和贖回的數(shù)額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金最小申購贖回單位為200萬份，基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素，對基金的最小申購贖回單位進行調(diào)整并提前公告。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
本基金最小申購贖回單位請參考屆時發(fā)布的申購、贖回相關(guān)公告以及申購贖回清單，基金管理人可根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素，在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的情況下，調(diào)整申購與贖回的數(shù)量或比例限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回費率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3.3其他與申購和贖回相關(guān)的事項
（1）申購和贖回場所
投資者應(yīng)當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（2）申購和贖回的原則
a、基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
b、基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
c、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
d、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
e、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)上海證券交易所或登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）申購和贖回的程序
a、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請無效。
b、申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
投資者申購的基金份額當日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當日起可賣出。
c、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。
對于本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)采用凈額結(jié)算的方式，即基金份額、上交所上市證券及其現(xiàn)金替代、深交所上市證券的現(xiàn)金替代采用凈額結(jié)算的方式；申購贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款采用代收代付。
投資者T日申購成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與上交所上市證券的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與上交所上市證券的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
如果登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
基金管理人、上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4基金銷售機構(gòu)
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、甬興證券有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中國中金財富證券有限公司、江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司。
各申購贖回代理券商辦理本基金日常申購、贖回業(yè)務(wù)的流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文件等信息，請參照各申購贖回代理券商的規(guī)定。若增加或變更申購贖回代理券商，嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）將及時在本公司網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
5基金份額凈值公告的披露安排
自2025年6月13日起，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6其他需要提示的事項
6.1投資者欲了解本基金詳細情況，請認真閱讀本基金基金合同及招募說明書，亦可登陸本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）進行查詢。
6.2有關(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
6.3風(fēng)險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者留意投資風(fēng)險。
嘉實上證科創(chuàng)板綜合增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf