華寶基金管理有限公司華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金基金合同
華寶基金管理有限公司
華寶中證制藥交易型開放式指數
證券投資基金基金合同
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
二零二五年五月
目錄
第一部分前言...............................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................4
第三部分基金的基本情況............................................................................................10
第四部分基金份額的發售............................................................................................12
第五部分基金備案......................................................................................................14
第六部分基金份額折算與變更登記..............................................................................15
第七部分基金份額的上市交易.....................................................................................16
第八部分基金份額的申購與贖回.................................................................................18
第九部分基金合同當事人及權利義務..........................................................................25
第十部分基金份額持有人大會.....................................................................................32
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............................................40
第十二部分基金的托管...............................................................................................43
第十三部分基金份額的登記........................................................................................44
第十四部分基金的投資...............................................................................................46
第十五部分基金的財產...............................................................................................54
第十六部分基金資產估值............................................................................................55
第十七部分基金費用與稅收........................................................................................61
第十八部分基金的收益與分配.....................................................................................63
第十九部分基金的會計與審計.....................................................................................64
第二十部分基金的信息披露........................................................................................65
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..............................................73
第二十二部分違約責任...............................................................................................75
第二十三部分爭議的處理和適用的法律.......................................................................76
第二十四部分基金合同的效力.....................................................................................77
第二十五部分其他事項...............................................................................................78
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資者合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法
典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基
金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證
券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）
和其他有關法律法規。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權
益。
二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
國證監會”)注冊。
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
六、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，
投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現
的各類風險，包括：市場風險、流動性風險、指數化投資的風險、ETF運作的風
險、本基金投資特定品種及參與特定業務的特有風險、管理風險、操作或技術風
險、合規性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可
能不一致的風險等，詳見本基金招募說明書。其中，指數化投資的風險包括標的
指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、標的指數編制
和計算的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數變更的風險、指數
編制機構停止服務的風險等；ETF運作的風險包括可接受股票認購導致的風險、
基金份額二級市場交易價格折溢價風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風
險、成份股停牌的風險、投資者申購失敗的風險、投資者贖回失敗的風險、申購
贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置不合理的風險、基金份額贖回對價的
變現風險、套利風險、第三方機構服務的風險、退市風險、基金合同終止的風險
等；本基金投資特定品種及參與特定業務的特有風險包括股指期貨風險、資產支
持證券投資風險、存托憑證投資風險、參與融資業務的風險、參與轉融通證券出
借業務的風險等。
本基金為被動式投資的股票型指數基金，主要采用組合復制策略，跟蹤標的
指數，其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。本基
金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。
本基金可參與股指期貨交易，可能面臨杠桿風險、基差風險、股指期貨展期
時的流動性風險、期貨盯市結算制度帶來的現金管理風險、到期日風險、對手方
風險、連帶風險、未平倉合約不能繼續持有風險等。
本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風
險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波
動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可參與融資業務。融資業務存在信用風險、投資風險和合規風險等風
險。本基金可參與轉融通證券出借業務。轉融通證券出借業務的風險包括但不限
于流動性風險、信用風險和市場風險。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金
2、基金管理人：指華寶基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商證券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資
基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶中證制藥
交易型開放式指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書：指《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金
基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告：指《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金
基金份額發售公告》
9、上市交易公告書：指《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金上
市交易公告書》
10、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
16、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日
實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關
對其不時做出的修訂
17、ETF：指《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》定義
的“交易型開放式指數基金”
18、ETF聯接基金、聯接基金：指將絕大多數基金財產投資于本基金，與本
基金的投資目標類似，采用開放式運作方式的基金
19、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
20、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
22、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》（及其不時修訂）及相關法律法規規定使用
來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投
資者和人民幣合格境外機構投資者
24、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或
中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
25、特定機構投資者：指上海證券交易所頒布的《特定機構投資者參與證券
投資基金申購贖回業務指引》（及其不時修訂）所定義的機構投資者
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
27、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回等業務
28、銷售機構：指直銷機構及代銷機構
29、直銷機構：指華寶基金管理有限公司
30、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基
金銷售業務資格并接受基金管理人委托代為辦理基金銷售業務的機構，包括發售
代理機構和申購贖回代理券商
31、發售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，由
基金管理人指定的代理本基金發售業務的機構
32、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業務的證券公司，又稱為代辦證券公
司
33、基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
34、登記業務：指《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放
式證券投資基金登記結算業務實施細則》（及其不時修訂）規定的基金登記、存
管、結算及相關業務
35、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金管理人可自行或委托其他機構
代為辦理登記業務。本基金的登記機構為中國證券登記結算有限責任公司
36、上海證券賬戶：指上海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）
或上海證券交易所基金賬戶
37、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的
日期
38、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財
產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長
不得超過3個月
40、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
42、T日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的
開放日
43、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
44、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
46、《業務規則》：指上海證券交易所發布實施的《上海證券交易所交易型開
放式指數基金業務實施細則》、中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中
國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式證券投資基金登記結算
業務實施細則》及中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所發布的其他
相關規則和規定（及其不時修訂）
47、認購：指在基金募集期內，投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
48、申購：指基金合同生效后，投資者根據基金合同和招募說明書的規定，
以申購贖回清單規定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行為
49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規定的贖回對價的行為
50、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等
信息的文件
51、申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規定應
交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
52、贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說
明書規定應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
53、標的指數：指中證制藥指數
54、組合證券：指本基金標的指數所包含的全部或部分證券
55、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資者
申購或贖回的基金份額數應為最小申購贖回單位的整數倍
56、現金替代：指申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規
定，用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金
57、現金差額：指最小申購贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小
申購贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差；投資者申購或贖回時應支付或
應獲得的現金差額根據最小申購贖回單位對應的現金差額、申購或贖回的基金份
額數計算
58、元：指人民幣元
59、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關費用后的余額
60、收益評價日：指基金管理人計算本基金基金份額凈值增長率與標的指數
同期增長率差額之日
61、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基
金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折
算日為初始日重新計算，如本基金實施份額拆分、合并，將按經拆分、合并調整
后的基金份額折算日基金份額凈值來計算相應基金份額凈值增長率）
62、標的指數同期增長率：指收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日
標的指數收盤值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算或拆分、合并，
則以基金份額折算或拆分、合并日為初始日重新計算）
63、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和
64、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
65、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
66、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
67、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網
站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
68、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
69、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
70、轉融通證券出借業務：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平
臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還
所借證券及相應權益補償并支付費用的業務
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
五、基金的標的指數
中證制藥指數。
六、基金的最低募集份額總額、金額和募集目標上限
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額（含網下股票認購所募
集的股票市值）不少于2億元人民幣。本基金募集目標上限詳見招募說明書或基
金份額發售公告的相關規定。
七、基金份額發售面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
本基金具體認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規定執行。
八、基金存續期限
不定期
九、增設新的份額類別或發行聯接基金等相關業務
在不違反法律法規及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基
金管理人可根據基金發展需要，在履行適當程序后，為本基金增設新的份額類別，
或募集并管理以本基金為目標ETF的一只或多只聯接基金，無須召開基金份額
持有人大會審議。
第四部分基金份額的發售
一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售
公告。
2、發售方式
投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式。
網上現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構利用上海證
券交易所網上系統以現金進行認購。
網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金
進行認購。
網下股票認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票
進行認購。
投資者應當在基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業
場所，或者按基金管理人或發售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購。基金
管理人、發售代理機構接受的認購方式、辦理基金發售業務的具體情況和聯系方
式，請參見基金份額發售公告。
發售代理機構的具體名單見基金份額發售公告，基金管理人可依據實際情況
增減、變更發售代理機構，并在基金管理人網站公示。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。
3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料概要
中列示。基金認購費用不列入基金財產。
2、募集期認購資金與股票的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不
得動用，認購款項在募集期間產生的利息的處理方式詳見本基金招募說明書；投
資者以股票認購的，認購股票按照《業務規則》予以凍結，該股票自認購日至登
記機構進行股票過戶日的凍結期間所產生的權益歸認購投資者本人所有。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
三、基金認購的具體規定
投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購利息的處理、認購
時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相
關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中
披露。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額（含網下股票認購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且
基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法
規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，
自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取
得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網下股票認購募
集的股票按照《業務規則》予以凍結，在基金募集行為結束前，任何人不得動
用。
二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。對于基金募集期間網下股票認購所募集的股票，應按照《業務
規則》予以解凍，基金管理人不承擔相關股票凍結期間交易價格波動的責任。登
記機構及發售代理機構將協助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發售代理機構不得請求報
酬。基金管理人、基金托管人和發售代理機構為基金募集支付之一切費用應由各
方各自承擔。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續50個工作日出現前述情形之一的，本基金將依據《基金合同》第二
十一部分的約定進入基金財產清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
第六部分基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，本基金可以進行份額折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應事先確定基金份額折算基準日，并依照《信息披露辦法》的有
關規定進行公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機構申請辦理，并由登記機構進行基金份
額的變更登記。基金份額折算的比例和具體安排本基金管理人將另行公告。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數額將發生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發生變化。基金份額折算對基金份額持有人的權益無實質性影響（因尾數
處理而產生的損益不視為實質性影響）。基金份額折算后，基金份額持有人將按
照折算后的基金份額享有權利并承擔義務。
如果基金份額折算過程中發生不可抗力或登記機構遇特殊情況無法辦理，基
金管理人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
第七部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據《上海證券交易所證
券投資基金上市規則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、基金場內基金資產凈值不低于2億元；
2、基金場內份額持有人不少于1,000人；
3、符合上海證券交易所規定的其他條件。
基金份額上市前，基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協議書。基金份
額獲準在上海證券交易所上市的，基金管理人應按照相關規定發布基金份額上市
交易公告書。
二、基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易、停復牌、終止上市交易應遵照《上
海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券
交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》等有關規定。
三、終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額
的上市交易：
1、不再具備本部分第一條規定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
基金管理人應當在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2日內
發布基金終止上市公告。
若因上述1、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所
終止上市的，本基金將在履行適當程序后由交易型開放式基金變更為跟蹤標的指
數的非上市的開放式基金，屆時基金管理人可變更本基金的登記機構、申購與贖
回的安排等條款并根據變更為非上市指數基金的情況相應調整基金合同，而無需
召開基金份額持有人大會。若屆時本基金管理人已有以該指數作為標的指數的指
數基金，則本基金將本著維護投資者合法權益的原則，履行適當的程序后選取其
他合適的指數作為標的指數。
四、基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當日的申購贖回清單，中證指數有限公
司在開市后根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算基金
份額參考凈值(IOPV)，并將計算結果向上海證券交易所發送，由上海證券交易所
對外發布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。基金份額參考凈值
（IOPV）的具體計算方法參見招募說明書。
基金管理人可以調整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
五、相關法律法規、中國證監會、登記機構及上海證券交易所對基金上市交
易的規則等相關規定內容進行調整的，本基金按照新規定執行，由此對基金合同
進行修訂的，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。
六、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
七、在不違反法律法規及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以
申請在包括境外交易所在內的其他證券交易所上市交易，而無需召開基金份額持
有人大會審議。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
對于申購贖回的投資者，應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務
的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。基
金管理人在開始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據實際
情況變更申購贖回代理券商，在基金管理人網站公示。基金管理人在確定、變更
申購贖回代理券商名單時，均應在公告之前報請上海證券交易所認可。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，
可暫停辦理申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其
他對價；
3、申購、贖回申請提交后不得撤銷；
4、申購、贖回應遵守《業務規則》及其他相關規定；
5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整，或依據上海
證券交易所或登記機構相關規則及其變更調整上述規則。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序，在開放日的具
體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
投資者交付申購對價，申購成立；登記機構確認申請時，申購生效。投資者
在提交贖回申請時持有足夠的基金份額余額和現金，則贖回申請成立，登記機構
確認贖回時，贖回生效。投資者在提交申購申請時須按申購贖回清單的規定備足
申購對價，投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現金，否則所
提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
本基金份額申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理，具體見本
基金招募說明書。
如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請不成立。如投資者持有
的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金，或本基金投資組合
內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請不成立。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅
代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法
權利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購和贖回的清算交收與登記規則詳見招募說明書規定。
投資者應按照本基金合同的約定和申購贖回代理券商的規定按時足額支付
應付的現金差額、現金替代和現金替代補款。因投資者原因導致現金差額、現金
替代或現金替代補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投
資者追償，并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依據
《業務規則》和參與各方相關協議及其不時修訂的有關規定進行處理。
登記機構可在法律法規允許的范圍內，對基金份額持有人利益不存在實質不
利影響的前提下，對申購贖回的程序、份額清算交收和登記的辦理時間、方式、
處理規則等進行調整，并提前公告。
若上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開放式證
券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，基金管理
人可以調整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增清算交收與
登記模式并引入新的申購、贖回方式，具體規則見基金管理人屆時提前發布的相
關公告，而無須召開基金份額持有人大會審議。
五、申購和贖回的數量限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍，最小申
購贖回單位由基金管理人確定和調整。具體規定詳見本基金招募說明書或相關公
告。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定數量或比例限制。
基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公
告。
4、基金管理人可以規定本基金當日申購份額及當日贖回份額上限，并在申
購贖回清單中公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五
入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后
計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或
公告。
2、申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額
數額確定。申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、
現金差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應交付
給投資者的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。
3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當日證券
交易所開市前公告。申購贖回清單的內容與格式詳見《招募說明書》。
4、投資者在申購或贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照一定標準收取
傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用，具體規定詳見招募說
明書及基金產品資料概要。
基金管理人可以在不違反相關法律法規的情況下對基金份額凈值、申購贖回
清單計算和公告時間進行調整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作；
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值或無法進行證券/期貨交易；
3、發生基金合同規定的暫停基金財產估值情況，基金管理人可暫停接受投
資者的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托
管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請；
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或
者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤；
5、相關證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無法
辦理申購，或者指數編制單位、相關證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖回
清單無法編制或編制不當，或者基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構
的技術故障等異常情況導致基金銷售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無
法正常運行。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形，包括但不
限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤等；
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時；
7、在發生基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時；
8、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形；
9、當日申購申請達到基金管理人設定的申購份額上限的情況；
10、法律法規、中國證監會或上海證券交易所規定的其他情形。
發生除上述第6、9項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購
時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者
的申購申請被拒絕，被拒絕的申購對價將退還給投資者。在暫停申購的情況消除
時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
對價：
1、因不可抗力導致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請
或不能支付贖回對價；
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值或無法進行證券/期貨交易；
3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況，基金管理人可暫停接受
投資者的贖回申請或延緩支付贖回對價。當前一估值日基金資產凈值50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大
不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申
請或延緩支付贖回對價；
4、在發生基金所投資的投資品種的估值出現重大轉變時；
5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受投資者的贖回申請；
6、當日贖回申請達到基金管理人設定的贖回份額上限的情況；
7、法律法規、中國證監會或上海證券交易所規定的其他情形。
發生上述第6項以外的情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對
價時，基金管理人應及時報中國證監會備案。已確認的贖回申請，基金管理人應
足額支付，如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。
九、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的證券交易所以外的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的
申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業
務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金
份額轉讓業務。
十、基金的轉托管、非交易過戶、凍結、解凍等其他業務
基金的登記機構可依據其業務規則，受理基金的轉托管、非交易過戶、凍結
與解凍等業務，并收取一定的手續費用。
十一、其他
1、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整，應在新
的申購贖回安排實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上予以公告。
2、在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，
基金管理人在條件允許時可開放集合申購即允許多個投資者集合其持有的組合
證券共同構成最小申購贖回單位或其整數倍進行申購。基金管理人有權制定集合
申購業務的相關規則。
3、在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，
基金管理人可調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。
4、基金管理人指定的代理機構可依據法律法規和本基金合同的規定開展其
他服務，雙方需簽訂書面委托代理協議，并報中國證監會備案。
5、對于符合《特定機構投資者參與證券投資基金申購贖回業務指引》要求
的特定機構投資者，基金管理人可在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的情況下，根據《特定機構投資者參與證券投資基金申購贖回業
務指引》的要求開通申購贖回業務，并履行相應信息披露程序。
6、基金管理人可在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的情況下，在履行相關程序后，在未來開通場外份額，也可在目前的申贖方
式外，采取其他合理的申贖方式（例如以全現金替代方式申贖），履行相應信息
披露程序，并制定相關業務規則。
7、ETF聯接基金是指將其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數的
ETF，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式
運作方式的基金。若基金管理人推出以本基金為目標ETF的聯接基金，本基金
可根據實際情況需要向本基金的聯接基金開通特殊申購，不收取申購費用。
在不違反法律法規的規定及基金合同的約定且對基金份額持有人無實質不
利影響的前提下，基金上市后，若上海證券交易所增加交易型開放式指數基金其
他業務模式，基金管理人在與基金托管人協商一致后可增加該業務模式，并履行
相關程序。
第九部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58
樓
法定代表人：黃孔威
設立日期：2003年3月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]19號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續期限：持續經營
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、轉融
通證券出借業務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
或其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業務規則；
（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購和贖回對價和注
銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金
凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露，但向監管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外
部專業顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不低于法律法規規定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人，投資者以股票認購的，相關股票的解
凍按照《業務規則》的規定處理；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立時間：1993年8月1日
批準設立機關：中國證券監督管理委員會
批準設立文號：中國證監會證監機構字[2002]121號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：86.97億元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：《關于核準招商證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復》（證監許可[2014]78號）
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法
律法規規定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現金部分；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購款項或認購股票、申購對價、應付現金差額及法律法規
和《基金合同》所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
若以本基金為目標基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和
基金托管人一致的聯接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯接基金的相關性，
聯接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯接基金的基金份額直接出席本基
金的基金份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參
與表決。在計算參會份額和票數時，聯接基金持有人持有的享有表決權的基金份
額數和表決票數為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯接基金持有
本基金份額的總數乘以該基金份額持有人所持有的聯接基金份額占聯接基金總
份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數位。聯接基金折算為本
基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投票權。
聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基金
份額持有人大會，聯接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法
律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的情形除外；
（13）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（14）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率或變更收費方式、為本基金增設新的份額類別；
（3）因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記機構的相關業務規則發
生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；
（5）基金管理人、相關證券交易所和登記機構等調整有關基金認購、申購、
贖回、交易、轉托管、非交易過戶等業務的規則（包括申購贖回清單的調整、開
放時間的調整等）；
（6）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由
基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，
基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見
的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式等法律法規或監管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議
通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，本基金亦可采
用網絡、電話等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基
金份額持有人大會，或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表
決，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證
機關監督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對本
部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或者臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。審計
費用由基金財產承擔；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產總值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。審計
費用由基金財產承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或原基金托管
人應繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基金
管理人與基金托管人根據新頒布的法律法規協商一致并提前公告后，可直接對相
應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。
訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十三部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業務
本基金的登記業務是指基金份額的登記、存管、結算及相關業務。
二、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
負責辦理。基金管理人委托其他機構代為辦理本基金登記業務的，應與有關機構
簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在登記業務中的權利義務，保
護基金份額持有人的合法權益。本基金的登記業務由中國證券登記結算有限責任
公司負責辦理。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間進行調整，并依照有
關規定于開始實施前在規定媒介上公告；
5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；
2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務；
3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于20年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律
法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監督；
7、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十四部分基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。
為更好地實現基金的投資目標，本基金可能會少量投資于國內依法發行上市
的非成份股（包括創業板及其他經中國證監會允許上市的股票、存托憑證）、債
券（包括國內依法發行的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債
券、地方政府債、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、債券回購、
貨幣市場工具、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金可根據法律法規的規定參與轉融通證券出借業務和融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈
值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；股指期貨及其他金融工具的投資比
例依照法律法規或監管機構的規定執行。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，基
金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍或變更投資比例規定。
三、投資策略
本基金主要采用組合復制策略及適當的替代性策略以更好的跟蹤標的指數，
實現基金投資目標。
1、組合復制策略
本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股
票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地
調整。
本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數
編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內
部決策程序后及時對相關成份股進行調整。
2、替代性策略
對于出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況，
導致本基金無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將通過投資成份股、非成份
股、成份股個股衍生品等進行替代。
3、債券投資策略
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期限
在一年期以下的債券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資
產，提高基金資產的投資收益。
4、可轉換債券投資策略
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，在對公司基本面和轉債條款深
入研究的基礎上進行估值分析，投資于公司基本面優良、具有較高安全邊際和良
好流動性的可轉換債券，以達到緊密跟蹤標的指數的目的。
5、資產支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經濟、資產池結構以及資產池資產所在行業景氣變化等
因素的研究，綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等
積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同，控制信用風險和流動性風險的前提
下，選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
6、股指期貨交易策略
在法律法規許可的前提下，本基金可基于謹慎原則運用股指期貨對基金投資
組合進行管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風險水平，降低跟蹤誤差，
以更好地實現本基金的投資目標。
本基金參與股指期貨交易將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要
選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，
降低股票倉位頻繁調整的交易成本。
7、轉融通投資策略
為更好地實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金
可根據投資管理的需要，參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場環境、
投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，
合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
8、融資投資策略
參與融資業務時，本基金將力爭利用融資的杠桿作用，降低因申購造成的基
金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的目的。
9、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分
析相結合的方式，精選出具有比較優勢的存托憑證。
未來，隨著證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關
投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資組合管理
本基金的指數化投資采用組合復制法，按照成份股在中證制藥指數中的基準
權重構建指數化投資組合。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分
紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影
響時，基金管理人會在10個交易日內對投資組合進行適當調整，以便實現對跟
蹤誤差的有效控制。
1、標的指數定期調整
根據標的指數的編制規則及調整公告，本基金在指數成份股調整生效前，分
析并確定組合調整策略，及時進行投資組合的優化調整，減少流動性沖擊，盡量
減少標的指數成份股變動所帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
2、成份股公司信息的日常跟蹤與分析
跟蹤標的指數成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發、停牌、
復牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數的影響，并根據
這些信息確定基金投資組合每日交易策略。
3、標的指數成份股票臨時調整
在標的指數成份股票調整周期內，若出現成份股票臨時調整的情形，本基金
管理人將密切關注樣本股票的調整，并及時制定相應的投資組合調整策略。
4、申購贖回情況的跟蹤與分析
跟蹤本基金申購和贖回信息，結合基金的現金頭寸管理，分析其對組合的影
響，制定交易策略以應對基金的申購贖回。
5、跟蹤偏離度的監控與管理
每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度，每月末、季度末定期分析基金
的實際組合與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優化
跟蹤偏離度管理方案。
在正常情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差
不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過
上述范圍，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資
產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易依據下列標準建構組合：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）
等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金（不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等）；本基金所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有
關約定；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（8）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（9）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（12）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（13）本基金參與融資，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（14）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合下列要求：
1）參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的30%，其中出
借期限在10個交易日以上的出借證券納入《流動性風險管理規定》所述流動性
受限證券的范圍；
2）參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（7）、（10）、（11）、（14）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。因證券/期
貨市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第（14）項規定的，基金管理人不得新增出借業務。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
六、標的指數
中證制藥指數。
中證制藥指數選取業務涉及中藥、化學藥和生物藥的上市公司證券作為指數
樣本，以反映制藥主題上市公司證券的整體表現。
七、業績比較基準
本基金的業績比較基準為標的指數收益率，即中證制藥指數收益率。
未來若出現標的指數不符合要求（不包括因成份股價格波動等指數編制方法
變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形）、指數編制機構退出等情形，
基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解
決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，如對基金份
額持有人利益有實質性影響，則在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，
基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理
人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
利益優先原則維持基金投資運作。
八、風險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數基金，主要采用組合復制策略，跟蹤標的
指數，其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。
九、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
第十五部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應
收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，
不得對基金財產強制執行。
第十六部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、
應收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市
價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值價格進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推薦估值價格進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉換債券以第三方估值機構提供的價格作為估值
價格；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（6）對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協商一致后，
可采用價格區間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。
2、處于未上市期間及流通受限的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票采用估值技術確定公允價值估值；
（3）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，如成本加上截至估值日的
含息能夠近似體現公允價值，應持續評估上述做法的適當性，并在情況發生改變
時做出適當調整。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值價格估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推薦估值價格估值。對于含
投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間
建議選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值價格或推薦估值
價格，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截
止日（含當日）后未行使回售權的建議按照長待償期所對應的價格進行估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認利
息收入。
5、股指期貨合約的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且
最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
6、流通受限的股票，包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東
公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發行未
上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值。
7、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
8、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數據。
9、基金參與融資和轉融通證券出借業務的，按照相關法律法規和行業協會
的相關規定進行估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金
管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值信息的
計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。基金管理人
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份
額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金
管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所或登記結算公司等機構發送的數
據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
第十七部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用、賬戶開、銷戶及維護費用；
8、基金上市費、場內注冊登記費、IOPV計算與發布費用、收益分配中發生
的費用；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據有關法規及相應協議規
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、標的指數許可使用費應當由基金管理人承擔，不得從基金財產中列支；
5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
第十八部分基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權；
2、本基金基金份額的收益分配方式采用現金分紅；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增
長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌
補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。證券交易所或基金登記機
構對收益分配另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，
基金管理人可對基金收益分配的原則和有關業務規則進行調整，并及時公告。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比
例、分配方式等內容。
三、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
四、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
第十九部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性
、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信
息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載
在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定
網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品
資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的三日前，
將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、
《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在
基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管
協議登載在規定網站上。
（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額折算日和折算結果公告
基金管理人確定基金份額折算日后應提前將基金份額折算日公告登載于規
定媒介上。
基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人應
將基金份額折算結果公告登載于規定媒介上。
（六）上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交
易前至少3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在規定網站上，并將上市
交易公告書提示性公告登載在規定報刊上。
（七）申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，通
過規定網站、申購贖回代理券商網站或者營業網點公告當日的申購、贖回清單。
（八）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（九）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金停復牌或終止上市；
20、本基金推出新業務或服務；
21、基金份額的折算；
22、調整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
24、本基金出現連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形時；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
（十）澄清公告
在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十一）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
（十二）基金參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標等。
（十三）基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資
產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金
管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資
產支持證券明細。
（十四）基金參與融資和轉融通證券出借交易的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、
風險及其管理情況等。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告等文件中披露
基金參與轉融通證券出借交易的情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、
風險及其管理情況等，并就報告期內本基金參與轉融通證券出借業務發生的重大
關聯交易事項做詳細說明。
（十五）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產進行清算并作
出清算報告。清算報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事
務所審計，并由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在規定
網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（十六）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金定期報告、更新的
招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行
復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家披露信息的報刊。基金
管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介、基金上市交易
的證券交易所網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不
得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復制。
八、暫停或延遲相關信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息：
1、不可抗力；
2、發生基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并依據法律法規規定報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，
自決議生效后兩日內在規定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（不包括因成份股價格波動等指數編制方法變
動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形）、指數編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清
算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最
低期限。
第二十二部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規的規定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發現錯誤的，由此造成基金財產或投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
第二十三部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》產生的或與《基金合同》有關的一切爭議
可通過友好協商解決，但若未能以協商方式解決的，則任何一方有權將爭議提上
海國際經濟貿易仲裁委員會，根據提交仲裁時該會的仲裁規則進行仲裁，仲裁地
點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
第二十四部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權代表簽字（或蓋章）并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備
案手續，并經中國證監會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。
第二十五部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。
（本頁為《華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金基金合同》簽署頁，無正文）
基金管理人：華寶基金管理有限公司
法定代表人或授權代表：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人:招商證券股份有限公司
法定代表人或授權代表：
簽訂日：
簽訂地：
華寶基金管理有限公司華寶中證制藥交易型開放式指數證券投資基金基金合同.pdf