關于國泰黃金交易型開放式證券投資基金調整最小申購、贖回單位與黃金合約申購、贖回對價并修改招募說明書的提示性公告
關于國泰黃金交易型開放式證券投資基金調整最小申購、贖回單位
與黃金合約申購、贖回對價并修改招募說明書的提示性公告
根據基金投資運作需要，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）決定自
2025年9月15日起，調整國泰黃金交易型開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”，擴
位簡稱“黃金基金ETF”，基金代碼“518800”）的最小申購、贖回單位與黃金合約申購、
贖回對價，并相應修改招募說明書相關條款。
一、調整內容
1、自2025年9月15日起，本基金黃金合約申購贖回及現金申購贖回的最小申購、贖
回單位由300,000份調整為100,000份。
2、自2025年9月15日起，投資者辦理本基金黃金合約申購贖回業務時，申購、贖回
對價中的黃金現貨合約品種僅為上海黃金交易所Au99.99合約，不再包括上海黃金交易所
Au99.95合約。具體黃金現貨合約品種及相關信息請見開放日的黃金合約申購、贖回清單，
投資者亦應根據開放日的黃金合約申購、贖回清單辦理黃金合約申購贖回業務。
3、2025年9月15日申購贖回清單所列示的前一日最小申購、贖回單位資產凈值為根
據調整后的最小申購、贖回單位計算所得。投資者申購、贖回的基金份額需為本基金最小申
購、贖回單位的整數倍。
二、招募說明書具體修改如下：
章節 修改前 修改后
第十部分 基金份額的申購與贖回 一、黃金合約申購贖回 （六）申購和贖回的數量限制 2、本基金黃金合約申購贖回的最小申購、贖回單位為30萬份，基金管理人有權對其進行更改。 （六）申購和贖回的數量限制 2、本基金黃金合約申購贖回的最小申購、贖回單位為10萬份，基金管理人有權對其進行更改。
（八）申購、贖回清單的內容與格式 2、可用于申購贖回的黃金現貨合約品種 可用于申購贖回的黃金現貨合約品種為Au99.95合約和Au99.99合約。 若以后隨著市場環境的變化，上海黃金交易所掛盤交易的黃金現貨合約發生變更或增減，基金管理人有權根據實際情況變更或增減可用于申購贖回的黃金現貨合約品種。屆時基金管理人將在實施日前3個工作日公告。 （八）申購、贖回清單的內容與格式 2、可用于申購贖回的黃金現貨合約品種 可用于申購贖回的黃金現貨合約品種將于黃金合約申購、贖回清單內公告，投資者應根據開放日的黃金合約申購、贖回清單辦理黃金合約申購贖回業務。 3、預估現金部分相關內容 預估現金部分是指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當日現金差額的估計值，預估現金部分由申購贖回代理機
3、預估現金部分相關內容 預估現金部分是指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的當日現金差額的估計值，預估現金部分由申購贖回代理機構預先凍結。預估現金包括每1000克Au99.95合約預估現金，以及每1000克Au99.99合約預估現金。若可用于申購贖回的黃金現貨合約品種發生變更，則相應計算用于申購贖回的每一黃金現貨合約的每1000克預估現金。 T日申購、贖回清單中公告T日預估現金部分。其計算公式為： 每1000克Au99.99合約的預估現金=[（T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值-最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）×T-1日黃金現貨合約Au99.99收盤價）/最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）]×1000 每1000克Au99.95合約的預估現金=每1000克Au99.99合約的預估現金+調整金額，其中調整金額為1000克Au99.99合約與1000克Au99.95合約的收盤價格差。 另外，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值”需扣減相應的收益分配數額。預估現金部分的數值可能為正、為負或為零。 4、現金差額相關內容 T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。現金差額包括每1000克Au99.95合約現金差額，以及每1000克Au99.99合約現金差額。若可用于申購贖回的黃金現貨合約品種發生變更，則相應計算用于申購贖回的每一黃金現貨合約的每1000克現金差額。 現金差額的計算公式為： 每1000克Au99.99合約的現金差額=（[T日最小申購贖回單位的基金資產凈值-最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）×T日黃金現貨合約Au99.99的收盤價）/最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）]×1000 每1000克Au99.95合約的現金差額=Au99.99現金差額+調整金額，其中調整金額為1000克Au99.99合約與1000克Au99.95合約的收盤價格差。 構預先凍結。 T日申購、贖回清單中公告各黃金現貨合約T日預估現金部分，其計算公式為： 每1000克第i種黃金現貨合約的預估現金=[（T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值-最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）×T-1日第i種黃金現貨合約收盤價）/最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）]×1000 其中，i代表可以用于黃金合約申購贖回的第i種黃金現貨合約。 另外，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購贖回單位的基金資產凈值”需扣減相應的收益分配數額。預估現金部分的數值可能為正、為負或為零。 4、現金差額相關內容 T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。 現金差額的計算公式為： 每1000克第i種黃金現貨合約的現金差額=[（T日最小申購贖回單位的基金資產凈值-最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）×T日第i種黃金現貨合約的收盤價）/最小申購贖回單位所對應的黃金數量（單位：克）]×1000 其中，i代表可以用于黃金合約申購贖回的第i種黃金現貨合約。 T日合約申贖參與人申購、贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現金差額及合約申贖參與人T日申購贖回記錄中的各黃金現貨合約的數量明細記錄進行清算交收。 現金差額的數值可能為正、為負或為零。在合約申贖參與人申購時，如現金差額為正數，則合約申贖參與人應根據其申購的基金份額支付相應的現金，如現金差額為負數，則合約申贖參與人將根據其申購的基金份額獲得相應的現金；在合約申贖參與人贖回時，如現金差額為正數，則合約申贖參與人將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金，如現金差額為負數，則合約申贖參與人應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。 …… 6、申購、贖回清單的格式 申購、贖回清單的格式列舉如下：
T日合約申贖參與人申購、贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現金差額及合約申贖參與人T日申購贖回記錄中的Au99.95合約的數量及Au99.99合約的數量明細記錄進行清算交收。 現金差額的數值可能為正、為負或為零。在合約申贖參與人申購時，如現金差額為正數，則合約申贖參與人應根據其申購的基金份額支付相應的現金，如現金差額為負數，則合約申贖參與人將根據其申購的基金份額獲得相應的現金；在合約申贖參與人贖回時，如現金差額為正數，則合約申贖參與人將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金，如現金差額為負數，則合約申贖參與人應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。 …… 6、申購、贖回清單的格式 申購、贖回清單的格式列舉如下： 基本信息 最新公告日期 XXX 國泰黃金交易型基金名稱 開放式證券投資基金 國泰基金管理有基金管理人公司名稱 限公司 基金代碼 XXX T-1 日信息內容 Au99.95現金差額（單位:XXX 元/kg） Au99.99現金差額（單位:XXX 元/kg） 最小申購贖回單位資產XXX 凈值（單位:元） 基金份額凈值（單位:元） XXX T 日信息內容 Au99.95預估現金（單位:XXX 元/kg） Au99.99預估現金（單位:XXX 元/kg） 申購上限（單位:份） XXX 贖回上限（單位:份） XXX 是否需要公布IOPV 是 最小申購贖回單位（單XXX 位:份） 申購、贖回的允許情況 允許申購和贖回 黃金現貨合約信息內容 黃金現貨合約 黃金數量（克） Au99.99合約和/或XXX Au99.95合約 例， 基本信息
最新公告日期 XXX
基金名稱 國泰黃金交易型開放式證券投資基金
基金管理人公司名稱 國泰基金管理有限公司
基金代碼 XXX
T-1 日信息內容
現金差額（單位:元/kg） XXX
最小申購贖回單位資產凈值（單位:元） XXX
基金份額凈值（單位:元） XXX
T 日信息內容
預估現金（單位:元/kg） XXX
申購上限（單位:份） XXX
贖回上限（單位:份） XXX
是否需要公布IOPV 是
最小申購贖回單位（單位:份） XXX
申購、贖回的允許情況 允許申購和贖回
黃金現貨合約信息內容
基本信息 黃金現貨合約 黃金數量（克）
最新公告日期 XXX XXX XXX
基金名稱 國泰黃金交易型開放式證券投資基金
基金管理人公司名稱 國泰基金管理有限公司
基金代碼 XXX
T-1 日信息內容
Au99.95現金差額（單位:元/kg） XXX
Au99.99現金差額（單位:元/kg） XXX
最小申購贖回單位資產凈值（單位:元） XXX
基金份額凈值（單位:元） XXX
T 日信息內容
Au99.95預估現金（單位:元/kg） XXX
Au99.99預估現金（單位:元/kg） XXX
申購上限（單位:份） XXX
贖回上限（單位:份） XXX
是否需要公布IOPV 是
最小申購贖回單位（單位:份） XXX
申購、贖回的允許情況 允許申購和贖回
黃金現貨合約信息內容
黃金現貨合約 黃金數量（克）
Au99.99合約和/或Au99.95合約 XXX
第十部分 基金份額的申購與贖回 二、現金申購贖回 （六）申購和贖回的數量限制 2、本基金現金申購贖回的最小申購、贖回單位為30萬份，基金管理人有權對其進行更改。 （六）申購和贖回的數量限制 2、本基金現金申購贖回的最小申購、贖回單位為10萬份，基金管理人有權對其進行更改。
（八）申購、贖回清單的內容與格式 2、可用于申購贖回的黃金現貨合約品種 可用于申購贖回的黃金現貨合約品種為Au99.95合約和Au99.99合約。 若以后隨著市場環境的變化，上海黃金交易所掛盤交易的黃金現貨合約發生變更或增減，基金管理人有權根據實際情況變更或增減可用于申購贖回的黃金現貨合約品種。屆時基金管理人將在實施日前3個工作日公告。 （八）申購、贖回清單的內容與格式 2、可用于申購贖回的黃金現貨合約品種 現金申購、贖回清單將公告最小申購、贖回單位所對應的黃金現貨合約代碼及數量。
三、重要提示
本公告僅對本基金調整最小申購、贖回單位與黃金合約申購、贖回對價等相關事項予以
說明。投資人欲了解詳細情況，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件及其更新，
以及相關業務公告。投資人可訪問本基金管理人網站（www.gtfund.com）或撥打全國免長途
話費的客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關情況。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應認真閱
讀基金相關法律文件，了解基金產品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力
相匹配的基金，并注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2025年9月10日
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