易方達恒生科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要更新
易方達恒生科技交易型開放式指數證券投資基金
（QDII）基金產品資料概要更新
編制日期：2025年8月7日
送出日期：2025年8月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
易方達恒生科技ETF
基金簡稱 基金代碼 513010
（QDII）
易方達基金管理有限公
基金管理人 基金托管人 招商銀行股份有限公司
司
香港上海匯豐銀行有限
公司
無
境外投資顧問 境外托管人 The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2021-05-18
市日期 2021-05-25
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金
2022-12-02
基金經理的日期
張湛
證券從業日期 2009-11-18
基金經理
開始擔任本基金
2025-04-11
基金經理的日期
劉依姍
證券從業日期 2017-09-18
場內簡稱 港股科技
擴位證券簡稱 恒生科技ETF易方達
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在
定期報告中予以披露；連續50個工作日出現前述情形的，基金合同終
止，不需召開基金份額持有人大會。
其他： 未來若出現標的指數不符合法律法規及監管要求（因成份股價格波動
等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除
外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起
十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、
轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月
內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召
開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基
金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循
基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作。
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金投資于標的指數成份股、備選成份股、在已與中國證監會簽署
雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的跟蹤
同一標的指數的公募基金、依法發行上市的其他股票、債券、銀行存
款、貨幣市場工具、經中國證監會認可的境外交易所上市交易的期權、
期貨等金融衍生產品和法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具。其中，在投資香港市場時，本基金可通過合格境內機構投資
者（QDII）境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯互通機制進
投資范圍 行投資。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可
以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規或監管機構
的相關規定執行。
本基金投資于標的指數成份股、備選成份股的資產不低于非現金基金
資產的80%且不低于基金資產凈值的90%，因法律法規的規定而受限
制的情形除外。
本基金的標的指數為恒生科技指數及其未來可能發生的變更。
本基金主要通過投資于標的指數成份股、備選成份股、跟蹤同一標的
指數的股指期貨等金融衍生品實現對標的指數的緊密跟蹤，力爭將日
均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在3%以
內。本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成
及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的
變動進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指
主要投資策略 數成份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數
投資技術適當調整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數的目的。
此外，本基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的，綜合考慮流動
性和收益性，適當參與債券和貨幣市場工具的投資。為進行流動性管
理、應付贖回、降低跟蹤誤差以及提高投資效率，本基金可投資于金
融衍生品，如跟蹤同一標的指數的股指期貨、與標的指數成份股、備
選成份股等相關的衍生工具等。
業績比較基準 恒生科技指數收益率（使用估值匯率折算）
本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制
法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。此外，
風險收益特征
本基金主要投資于香港等境外市場，除了需要承擔與境內證券投資基
金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，還面臨匯率風險以及香
港等境外市場的風險。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節了解詳細情況。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
區域配置圖表
注：餅狀圖的扇區占比為本基金在每個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資占本基
金在各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資之和的比重；右側數值為本基金在每
個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資占基金資產凈值比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
注：基金合同生效當年期間的相關數據按實際存續期計算。基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
1、投資人在申購或贖回時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準向投資人收取傭金
其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。2、場內交易費用以證券公司實際
收取為準。
（二） 基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 年費率0.20% 基金管理人、銷售機構
托管費 年費率0.05% 基金托管人
審計費用 年費用金額56,000.00元 會計師事務所
信息披露費 年費用金額120,000.00元 規定披露報刊
詳見招募說明書的基金費用與稅收
其他費用
章節。
注：1.上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
2.本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
（三） 基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.26%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產
凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的投資運作中可能出現的風險包括本基金特有風險、投資風險、管理風險、流動
性風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一
致的風險及其他風險等，其中，本基金特有的風險包括：（1）投資境外市場的特有風險。
包括境外地區市場風險、匯率風險、法律和政治風險、稅務風險、會計風險、引入境外托管
人的相關風險等；（2）指數化投資的風險。包括標的指數回報與股票市場平均回報偏離的
風險、標的指數成份股主要集中于科技行業的相關風險、標的指數波動的風險、標的指數編
制方案帶來的風險、標的指數變更的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風險等；（3）ETF運作特有風
險。包括基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的
風險、成份股停牌的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、申購失敗的風險、贖
回失敗的風險、申購贖回清單差錯風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第
三方機構服務的風險、退市風險等；（4）本基金投資特定品種或采用特定投資方式的特有
風險。包括投資于期貨、期權、外匯遠期合約等衍生品、資產支持證券等特定品種的特有風
險，參與證券借貸/正回購/逆回購的風險，以及金融模型風險；（5）終止清盤的風險。本基
金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定，投資本基金可能面臨的風險詳見招募
說明書的“風險揭示”部分。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所和登記結算機構關于ETF的相關業務規
則及其不時的更新，確保具備相關專業知識、清楚了解相關規則流程后方可參與本基金的申
購、贖回及交易。投資者一旦申購或贖回本基金，即表示對基金申購和贖回所涉及的登記方
式以及申購贖回所涉及組合證券、現金替代、現金差額等相關的交收方式及業務規則已經認
可。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作
出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信
用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低
收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議應盡量通過協商、調
解途徑解決，如經友好協商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
易方達恒生科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII）基金產品資料概要更新.pdf