華富中小企業100指數增強型證券投資基金基金產品資料概要更新
華富中小企業100指數增強型證券投資基金
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年3月18日
送出日期：2025年3月20日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 華富中小企業100指數增強型 基金代碼 410010
基金管理人 華富基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
基金合同生效日 2011年12月9日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 李孝華 開始擔任本基金基金經理的日期 2021年11月17日
證券從業日期 2014年4月23日
注：本基金由華富中小板指數增強型證券投資基金更名而來
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
投資目標 本基金為股票指數增強型基金，以被動跟蹤標的指數為主，力爭控制本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。在分享原中小板市場平均收益的基礎之上，力爭通過增強手段實現超越比較基準的投資收益，謀求基金資產的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（其中包括創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產占基金資產的比例為85%-95%，其中被動投資于標的指數成份股及備選成份股的比例不低于股票資產的80%；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。本基金的標的指數為中小企業100指數。
主要投資策略 作為指數增強型基金，本基金的投資策略是在指數化投資的基礎之上，采用適度的主動投資輔助提高收益，降低投資風險。指數化投資部分本基金采用完全復制的方法，按照
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標的指數的成分股組成及其權重構建指數化投資組合，并按照標的指數成分股及其權重的變動進行相應調整。主動投資部分本基金將采用定量結合定性的方法適度調整資產配置及精選個股，在一定的跟蹤誤差范圍內追求超越指數的收益。1．資產配置策略；2．股票投資策略；3．債券投資策略；4、權證投資策略；5.跟蹤偏離的監控與管理
業績比較基準 中小企業100指數收益率*90%+一年期銀行定期存款利率(稅后)*10%
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，屬于較高風險、較高收益的投資品種。一般情況下，其風險和收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
注：詳見《華富中小企業100指數增強型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：基金合同生效當年期間的相關數據按照實際存續期計算。基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） 收費方式/費率
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/持有期限（N）
申購費（前收費） M 1.20%
50萬元≤M＜200萬元 0.80%
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1,000.00元/筆
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0.00
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.15% 基金托管人
審計費用 20,000.00元 會計師事務所
信息披露費 - 規定披露報刊
其他費用 按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 相關服務機構
注：（1）本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 2.38%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）市場風險：1．因市場價格波動而使投資人無法達到預期的獲利水平。市場價格可包括利率、匯
率及期貨等價格；2．股票價格變動隨公司因素、市場因素、政治因素、經濟因素的變化而變化，其價格的
波動往往十分劇烈，對投資于股票市場的基金有著極大的影響；3．債券的價格與市場利率呈反向變動，市
場利率下跌時，債券價格通常會上漲；反之，市場利率上揚，債券價格則會下滑。
（二）信用風險：本基金所遭遇的信用風險主要包括債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由
于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降，造成基金財產損失，以及基金所投資股票的上市公司因造
假或者信息披露不真實等導致股票價格下降，造成基金財產損失。
（三）跟蹤指數的被動投資風險
1．標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
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標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
2．標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到公司因素、市場因素、政治因素、經濟因素、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化
3．基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合回報與標的指數回報發生偏離：
（1）由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差；
（2）由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生變化，使本基金
在相應的組合調整中產生跟蹤誤差；
（3）成份股派發現金紅利、新股收益等將導致本基金回報與標的指數回報發生偏離；
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動性不足等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產
生跟蹤誤差；
（5）由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費
的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤誤差；
（6）在指數化投資過程中，本基金所運用的指數跟蹤技術會對本基金回報產生影響，從而影響本基金
對標的指數的跟蹤程度；
（7）由于缺少衍生金融工具，基金建倉期間無法實現對標的指數的有效跟蹤所帶來的偏差。
（8）其他因素產生的跟蹤誤差。如受到最低買入股數的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與
標的指數中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；
因基金申購與贖回帶來的現金變動等。
（四）主動增強操作帶來的投資風險
基金經理可以采用一定的主動增強操作來獲取超額收益，主動增強操作增加了投資組合相對于比較基
準的跟蹤偏離度，主動增強操作的效果存在一定的不確定性，投資收益率可能高于指數收益率，也有可能
低于指數收益率。
另外還有業績比較基準變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風
險、成份股停牌的風險以及開放式基金共有的風險如管理風險、流動性風險和其他風險
(二)重要提示
中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈
利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華富基金官方網站［www.hffund.com］［客服電話：400-700-8001］
1、《華富中小企業100指數增強型證券投資基金基金合同》、
《華富中小企業100指數增強型證券投資基金托管協議》、
《華富中小企業100指數增強型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
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5、其他重要資料
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