興全可轉債混合型證券投資基金基金產品資料概要更新
興全可轉債混合型證券投資基金
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 興全可轉債混合 基金代碼 340001
基金管理人 興證全球基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2004年5月11日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日開放
基金經理 虞淼 開始擔任本基金基金經理的日期 2019年1月16日
證券從業日期 2010年1月8日
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
敬請閱讀《興全可轉債混合型證券投資基金更新招募說明書》第九部分了解詳細情況
投資目標 在鎖定投資組合下方風險的基礎上，以有限的期權成本獲取基金資產的長期穩定增值。
投資范圍 本基金投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的可轉換公司債券、股票、國債，以及法律法規允許基金投資的其他金融工具。資產配置比例為：可轉債30%～95%（其中可轉債在除國債之外已投資資產中比例不低于50%），股票不高于30%，現金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本條規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
主要投資策略 基金的資產配置采用自上而下的程序，個券和個股選擇采用自下而上的程序，并嚴格控制投資風險。在個券選擇層面，積極參與發行條款優惠、期權價值較高、公司基本
面優良的可轉債的一級市場申購；選擇對應的發債公司具有良好發展潛力或基礎股票有著較高上漲預期的可轉債進行投資，以有效規避市場風險，并充分分享股市上漲的收益；運用“興全可轉債評價體系”，選擇定價失衡的個券進行投資，實現低風險的套利。在個股選擇層面，以“相對投資價值”判斷為核心，選擇所處行業發展前景良好、價值被相對低估的股票進行投資。（詳見本基金基金合同及招募說明書）
業績比較基準 80%×中證可轉換債券指數＋15%×滬深300指數＋5%×同業存款利率
風險收益特征 本基金的風險水平處于市場低端，收益水平處于市場中高端。 基金管理人對本基金的風險評級為R3，非保本。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
注：比例為占基金總資產的比例。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：基金過往業績不代表未來。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M） 收費方式/費率
/持有期限（N）
申購費 （前收費） M 1.0%
M≥1000萬元 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N≤365天 0.5%
1年＜N≤2年 0.25%
N＞2年 0.0%
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.2% 基金托管人
審計費用 55,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規定披露報刊
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、披露相應費用年金額的為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.41%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，全面認識本基金產品
的風險收益特征，充分考慮自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行
為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、
本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資者作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資者自行負責。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風險外，還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托
憑證發行機制相關的風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業績表現的
保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定
盈利，也不保證最低收益。
(二)重要提示
中國證監會對本基金的注冊和核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金管理人保證本概要所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確
性和完整性承擔責任。
基金托管人根據本基金合同規定，復核了本概要中的凈值表現、投資組合報告等內容，保證復核內容不
存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基
金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
與本基金有關的以下資料登載于基金管理人網站等規定網站：
（1）基金合同及其修訂、托管協議及其修訂、基金招募說明書及其更新；
（2）基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告；
（3）基金份額凈值和基金份額累計凈值；
（4）基金銷售機構及其聯系方式；
（5）與本基金有關的其他重要資料。
基金管理人聯系方式如下：
基金管理人網站：www.xqfunds.com
基金管理人客服電話：400-678-0099（免長話）、021-38824536
六、其他情況說明
本基金產品資料概要是招募說明書及其更新的摘要文件，僅用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
投資者投資本基金前應仔細閱讀基金的招募說明書（及其更新）和基金合同等法律文件。
爭議解決方式：各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿
或者不能通過協商、調解解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員
會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除
非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。本《基金合同》受中國法律管轄。
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