銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
清算報(bào)告公告日：2020 年 11 月 30 日
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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目 錄
重要提示.................................................................. 3
一、基金概況.............................................................. 4
二、基金運(yùn)作情況.......................................................... 5
三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.......................................................... 5
四、清算情況.............................................................. 7
五、備查文件............................................................. 10
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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重要提示
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于
2011 年 10 月 8 日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可
[2011]1592 號(hào)文核準(zhǔn)募集，《銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基金合同”）于 2011 年 12 月 8 日生效，根據(jù)本基金
的基金合同及招募說(shuō)明書的約定，銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金之資源
A 級(jí)份額與資源 B 級(jí)份額于 2011 年 12 月 21 日在深圳證券交易所上市交易。本基金的基
金管理人為銀華基金管理股份有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、
《基金合同》等有關(guān)規(guī)定，本基金基金份額持有人大會(huì)于 2020 年 9 月 15 日以通訊方式
表決通過(guò)了《關(guān)于終止銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同以及資源
A 級(jí)份額、資源 B 級(jí)份額終止上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》，本次大會(huì)決議自該日起生效。本
基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告詳見(jiàn) 2020 年 9 月 16 日刊登在規(guī)定
媒介和基金管理人網(wǎng)站（http://www.yhfund.com.cn）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投
資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效公告》。
根據(jù)《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決
結(jié)果暨決議生效公告》及基金管理人 2020 年 9 月 25 日發(fā)布的《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源
主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止辦理申購(gòu)、贖回、定期定額投資、配對(duì)轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)的公告》，本基金最后運(yùn)作日為 2020 年 9 月 29 日，自 2020 年 9 月 30 日起進(jìn)入清算
期。
基金管理人、基金托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力
律師事務(wù)所于 2020 年 9 月 30 日成立基金財(cái)產(chǎn)清算組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永
華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)
清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)。
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一、基金概況
基金名稱 銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 銀華中證內(nèi)地資源指數(shù)分級(jí)
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 中證資源
基金主代碼 161819
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金投資目標(biāo)
本基金力爭(zhēng)對(duì)中證內(nèi)地資源主題指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤，并力爭(zhēng)將本基
金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值
控制在 0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在 4%以內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的
長(zhǎng)期增值。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
95%×中證內(nèi)地資源主題指數(shù)收益率＋5%×商業(yè)銀行人民幣活期存
款利率（稅后）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、
債券型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來(lái)看，資源 A 級(jí)份額
具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征；資源 B 級(jí)份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高
預(yù)期收益的特征。
基金合同生效日 2011 年 12 月 8 日
基金管理人 銀華基金管理股份有限公司
基金托管人 中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
下屬分級(jí)基金的
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱
中證資源 資源 A 級(jí) 資源 B 級(jí)
下屬分級(jí)基金的
交易代碼
161819 150059 150060
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二、基金運(yùn)作情況
本基金的募集已于 2011 年 10 月 8 日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)
證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2011]1592 號(hào)文核準(zhǔn)募集，由基金管理人依照法律法規(guī)、基金合
同等規(guī)定于 2011 年 11 月 7 日至 2011 年 12 月 2 日期間向社會(huì)公開(kāi)募集。本基金基金合
同于 2011 年 12 月 8 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總數(shù)為 1,301,965,701.68
份（含募集期間利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、
《基金合同》等有關(guān)規(guī)定，本基金基金份額持有人大會(huì)于 2020 年 9 月 15 日以通訊方式
表決通過(guò)了《關(guān)于終止銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同以及資源
A 級(jí)份額、資源 B 級(jí)份額終止上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》，本次大會(huì)決議自該日起生效。本
基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告詳見(jiàn) 2020 年 9 月 16 日刊登在規(guī)定
媒介上的《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決
結(jié)果暨決議生效公告》。
根據(jù)《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決
結(jié)果暨決議生效公告》及基金管理人 2020 年 9 月 25 日發(fā)布的《關(guān)于銀華中證內(nèi)地資源
主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止辦理申購(gòu)、贖回、定期定額投資、配對(duì)轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)的公告》，本基金最后運(yùn)作日為 2020 年 9 月 29 日，自 2020 年 9 月 30 日起進(jìn)入清算
期。自基金合同生效日至最后運(yùn)作日期間，本基金按基金合同約定正常運(yùn)作。
基金管理人、基金托管人、安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力
律師事務(wù)所于 2020 年 9 月 30 日成立基金財(cái)產(chǎn)清算組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由安永
華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海市通力律師事務(wù)所對(duì)
清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)。
三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
1、清算期間
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金的清算期間為自 2020 年 9 月 30 日起
至 2020 年 10 月 21 日止。
2、清算報(bào)表編制基礎(chǔ)
本基金的清算報(bào)表是在非持續(xù)經(jīng)營(yíng)的前提下參考《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定編制的?；鸸芾砣司幹魄逅銏?bào)表是為了呈報(bào)銀華中
證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金全體持有人以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)使用。因此，清算報(bào)
表可能不適于其他用途。自本基金最后運(yùn)作日起，資產(chǎn)負(fù)債按清算價(jià)格計(jì)價(jià)。由于報(bào)告
性質(zhì)所致，本清算報(bào)表并無(wú)比較期間的相關(guān)數(shù)據(jù)列示。
清算資產(chǎn)負(fù)債表
單位：人民幣元
最后運(yùn)作日
2020 年 9 月 29 日
資 產(chǎn)：
銀行存款 2,907,511.78
結(jié)算備付金 395,494.31
存出保證金 6,554.41
交易性金融資產(chǎn) 40,319,486.98
應(yīng)收證券清算款 2,681,931.00
應(yīng)收利息 492.39
資產(chǎn)總計(jì) 46,311,470.87
負(fù) 債：
應(yīng)付贖回款 1,622,351.34
應(yīng)付管理人報(bào)酬 38,998.74
應(yīng)付托管費(fèi) 7,799.74
應(yīng)付交易費(fèi)用 79,332.77
其他負(fù)債 137,224.27
負(fù)債合計(jì) 1,885,706.86
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 77,569,812.18
未分配利潤(rùn) -33,144,048.17
所有者權(quán)益合計(jì) 44,425,764.01
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 46,311,470.87
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四、清算情況
自 2020 年 9 月 30 日至 2020 年 10 月 21 日止清算期間，基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)本基金
的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
1、 資產(chǎn)處置情況
(1) 本基金最后運(yùn)作日結(jié)算備付金為人民幣395,494.31元，存出保證金為人民幣
6,554.41元，已于2020年10月12日劃至托管賬戶。
(2) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收利息為人民幣492.39元，包括應(yīng)收銀行存款利息人民
幣265.97元、應(yīng)收結(jié)算備付金利息人民幣142.32元、應(yīng)收存出保證金利息人
民幣2.32元及應(yīng)收申購(gòu)款利息人民幣81.78元。將由基金管理人在清算款劃出
前以自有資金墊付至托管賬戶，墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人
所有。
(3) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收證券清算款為人民幣2,681,931.00元，該款項(xiàng)已于
2020年9月30日劃入托管賬戶。
(4) 本基金最后運(yùn)作日持有的交易性金融資產(chǎn)為人民幣40,319,486.98元，全部為
股票投資，明細(xì)如下：
金額單位：人民幣元
交易平臺(tái) 股票名稱 股票代碼
最后運(yùn)作日
估值單價(jià)
數(shù)量
最后運(yùn)作日
成本總額
最后運(yùn)作日
估值總額
上交所 中國(guó)石化 600028 3.89 656,423 3,247,395.83 2,553,485.47
上交所 北方稀土 600111 10.80 103,998 1,633,759.35 1,123,178.40
上交所 兗州煤業(yè) 600188 9.56 43,441 489,273.08 415,295.96
上交所 南山鋁業(yè) 600219 2.29 389,733 1,104,151.19 892,488.57
上交所 廣匯能源 600256 2.91 201,966 637,161.08 587,721.06
上交所 廣晟有色 600259 29.30 8,652 365,867.08 253,503.60
上交所 西藏珠峰 600338 8.88 17,086 301,374.24 151,723.68
上交所 陽(yáng)泉煤業(yè) 600348 4.94 58,828 405,114.85 290,610.32
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上交所 江西銅業(yè) 600362 14.25 52,315 883,945.87 745,488.75
上交所 盛和資源 600392 6.96 58,212 531,786.30 405,155.52
上交所 中金黃金 600489 10.03 95,703 1,046,440.31 959,901.09
上交所 馳宏鋅鍺 600497 3.79 151,953 703,045.35 575,901.87
上交所 方大炭素 600516 6.15 105,599 695,204.85 649,433.85
上交所 山東黃金 600547 25.50 93,918 2,069,097.31 2,394,909.00
上交所 廈門鎢業(yè) 600549 13.43 41,915 715,849.61 562,918.45
上交所 東陽(yáng)光 600673 6.05 73,155 562,030.36 442,587.75
上交所 新潮能源 600777 1.66 199,168 420,390.91 330,618.88
上交所 淮北礦業(yè) 600985 9.97 21,500 216,488.08 214,355.00
上交所 中國(guó)神華 601088 16.51 167,295 2,903,247.87 2,762,040.45
上交所 西部礦業(yè) 601168 8.83 99,721 837,892.21 880,536.43
上交所 白銀有色 601212 2.65 70,751 299,455.86 187,490.15
上交所 陜西煤業(yè) 601225 8.63 204,280 1,614,252.64 1,762,936.40
上交所 中國(guó)鋁業(yè) 601600 2.94 314,866 1,451,529.05 925,706.04
上交所 潞安環(huán)能 601699 6.26 57,733 421,757.81 361,408.58
上交所 中國(guó)石油 601857 4.09 470,910 3,029,319.59 1,926,021.90
上交所 中煤能源 601898 3.97 88,797 438,962.50 352,524.09
上交所 紫金礦業(yè) 601899 6.19 792,401 3,934,370.02 4,904,962.19
上交所 金鉬股份 601958 6.00 45,967 380,099.07 275,802.00
上交所 合盛硅業(yè) 603260 28.15 6,493 251,513.87 182,777.95
上交所 華友鈷業(yè) 603799 34.62 31,282 1,160,569.34 1,082,982.84
上交所 洛陽(yáng)鉬業(yè) 603993 3.75 337,662 1,450,481.79 1,266,232.50
深交所 中金嶺南 000060 4.17 123,388 820,129.62 514,527.96
深交所 攀鋼釩鈦 000629 2.07 207,028 588,871.49 428,547.96
深交所 銅陵有色 000630 2.24 377,737 938,635.92 846,130.88
深交所 美錦能源 000723 6.28 58,164 413,146.28 365,269.92
深交所 中色股份 000758 4.58 64,473 433,491.04 295,286.34
深交所 云鋁股份 000807 5.38 80,163 561,396.72 431,276.94
深交所 云南銅業(yè) 000878 13.83 53,602 660,932.29 741,315.66
深交所 冀中能源 000937 3.94 43,223 236,089.61 170,298.62
深交所 錫業(yè)股份 000960 8.99 48,145 563,134.02 432,823.55
深交所 銀泰黃金 000975 10.36 85,067 834,823.42 881,294.12
深交所 西山煤電 000983 4.45 99,595 541,482.89 443,197.75
深交所 露天煤業(yè) 002128 10.13 27,167 268,242.88 275,201.71
深交所 湖南黃金 002155 8.60 44,889 442,782.58 386,045.40
深交所 海亮股份 002203 7.88 50,895 473,148.46 401,052.60
深交所 贛鋒鋰業(yè) 002460 54.73 34,652 1,362,124.03 1,896,503.96
深交所 天齊鋰業(yè) 002466 20.35 39,619 1,119,947.21 806,246.65
深交所 寒銳鈷業(yè) 300618 61.67 9,466 600,985.09 583,768.22
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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合計(jì) 6,508,996 45,061,190.82 40,319,486.98
以上股票投資于清算期處置變現(xiàn)，變現(xiàn)產(chǎn)生的證券清算款為人民幣
40,190,952.28元，已于清算期間劃入托管賬戶。
2、 負(fù)債清償情況
(1) 本基金最后運(yùn)作日的應(yīng)付贖回款人民幣1,622,351.34元、應(yīng)付管理人報(bào)酬人
民幣38,998.74元、應(yīng)付托管費(fèi)人民幣7,799.74元和應(yīng)付交易費(fèi)用人民幣
79,332.77元，已于清算期內(nèi)支付。
(2) 本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣137,224.27元，其中人民幣59,672.34
元為預(yù)提信息披露費(fèi)，該款項(xiàng)已于2020年10月20日支付；人民幣49,456.52元為
應(yīng)付指數(shù)使用費(fèi)，該款項(xiàng)已于2020年10月12日支付；人民幣28,095.41元為應(yīng)付
券商代墊的證券交易監(jiān)管費(fèi)，不計(jì)入剩余財(cái)產(chǎn)予以分配。
3、 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目
2020年9月30日至
2020年10月21日止
清算期間
一、清算期間收益（損失以“-”填列）
利息收入（注1） 5,680.94
處置交易性金融資產(chǎn)產(chǎn)生的凈損失（注2） -84,730.16
股息紅利個(gè)稅（注3） -5,816.43
清算期間收益小計(jì) -84,865.65
二、清算期間費(fèi)用
交易費(fèi)用 75,196.42
匯劃費(fèi) 175.05
清算期間費(fèi)用小計(jì)（注4） 75,371.47
三、清算期間凈損失 -160,237.12
注1：利息收入系計(jì)提的自2020年9月30日至2020年10月21日止清算期間的銀行存
款利息、結(jié)算備付金利息及存出保證金利息。
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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注2：處置交易性金融資產(chǎn)產(chǎn)生的凈損失系清算期間賣出股票成交金額減去賣出股
票最后運(yùn)作日的股票估值總額后的差額。
注3：股息紅利個(gè)稅系根據(jù)《股息紅利差別化納稅會(huì)計(jì)核算細(xì)則》（中基協(xié)發(fā)
[2012]21號(hào)），于最后運(yùn)作日轉(zhuǎn)讓交割股票后的次一交易日，根據(jù)中登公司
按投資者實(shí)際持股期限計(jì)算的應(yīng)繳稅額計(jì)提應(yīng)繳稅款而確認(rèn)的紅字股利收
益。
注4：除上述清算費(fèi)用外的其他與本次清算相關(guān)的清算費(fèi)用由本基金管理人承擔(dān)，
不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、 截至本次清算期結(jié)束日的剩余財(cái)產(chǎn)情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 金額
最后運(yùn)作日2020年9月29日基金凈資產(chǎn) 44,425,764.01
加：清算期間凈損失 -160,237.12
減：基金凈贖回金額（于2020年9月30
日確認(rèn)的投資者贖回申請(qǐng)） 1,529,357.14
2020年10月21日基金凈資產(chǎn) 42,736,169.75
截至清算期結(jié)束日2020年10月21日，本基金剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣42,736,169.75元。
自清算期結(jié)束日次日2020年10月22日至清算款劃出日前一日的銀行存款等產(chǎn)生
的利息亦屬份額持有人所有，按實(shí)際適用的利率計(jì)算，由基金管理人以自有資金
墊付并將于清算款劃出前劃入托管賬戶?；鸸芾砣藟|付資金到賬日起孳生的利
息歸基金管理人所有。
五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、《銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算審計(jì)報(bào)告》
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清算報(bào)告
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2、《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于<銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金清
算報(bào)告>的法律意見(jiàn)》
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人、基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。
銀華中證內(nèi)地資源主題指數(shù)分級(jí)證券投資基金
基金財(cái)產(chǎn)清算組
二〇二〇年十一月三十日
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