國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)清算報(bào)告
基金管理人：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
清算報(bào)告出具日：2022年02月16日
清算報(bào)告公告日：2022年02月18日
2
一、 重要提示
國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF) (以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金")經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]第1279號(hào)核準(zhǔn)募集，于2010年12月16日成立并正式運(yùn)作，基金管理人
為國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”），基金托管人為中國(guó)工商銀行股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金托管人”）。
根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及基金運(yùn)作情況，為更好地保護(hù)基金份額持有人的利益，基金管理人
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《國(guó)
投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同
》”)的有關(guān)規(guī)定，提議終止《基金合同》。
本基金于2021年12月1日至2022年1月11日上午10：00期間以通訊方式召開(kāi)了基金份額持
有人大會(huì)，會(huì)議審議并表決通過(guò)了《關(guān)于終止國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投
資基金（LOF）基金合同并終止上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》。本基金的最后運(yùn)作日為2022年01月
12日，于2022年01月13日起進(jìn)入清算期。
基金管理人、基金托管人、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)和上海源泰律
師事務(wù)所于2022年1月13日組成基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由普華永道中
天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海源泰律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)。
二、 基金概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金
（LOF）
基金主代碼 161213
交易代碼 161213(前端) 161215(后端)
基金運(yùn)作方式 上市契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 16 日
報(bào)告期末基金份額總額 12,816,203.96 份
投資目標(biāo) 本基金通過(guò)被動(dòng)的指數(shù)化投資管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)中證下游消費(fèi)
3
與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)的有效跟蹤。
投資策略 本基金為被動(dòng)式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法
跟蹤標(biāo)的指數(shù)，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)
建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的
變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
為有效控制指數(shù)的跟蹤誤差，本基金在注重風(fēng)險(xiǎn)管理的前
提下，以套期保值為目的，適度運(yùn)用股指期貨。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 95%×中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率＋5%×銀行活期
存款利率（稅后）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的基
金品種，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基
金和混合型基金。
基金管理人 國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司
三、 基金運(yùn)作情況
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]第 1279 號(hào)文核準(zhǔn)募集，由基金管理人依照法律法
規(guī)、基金合同等規(guī)定于 2010 年 11 月 15 日起至 2010 年 12 月 10 日向社會(huì)公開(kāi)募集。本基金
基金合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總數(shù)為
1,247,019,303.98 份。自 2010 年 12 月 16 日至 2022 年 01 月 12 日期間，本基金正常運(yùn)
作。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《國(guó)
投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本基金份
額持有人大會(huì) 2022 年 1 月 11 日表決通過(guò)，決定終止基金合同，并對(duì)本基金進(jìn)行變現(xiàn)及清算
程序。本基金最后運(yùn)作日為 2022 年 01 月 12 日，并從 2022 年 01 月 13 日起進(jìn)入清算期。本
基金清算期自 2022 年 01 月 13 日至 2022 年 02 月 16 日止。
4
四、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
基金最后運(yùn)作日資產(chǎn)負(fù)債表（已經(jīng)審計(jì)）
會(huì)計(jì)主體：國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）
報(bào)告截止日：2022 年 01 月 12 日
單位：人民幣元
最后運(yùn)作日
2022 年 01 月 12 日
資產(chǎn)：
銀行存款 2,474,964.97
結(jié)算備付金 25,023.57
存出保證金 1,586.12
交易性金融資產(chǎn)
其中：股票投資
應(yīng)收證券清算款 27,775,558.79
應(yīng)收申購(gòu)款 1,958.97
其他資產(chǎn) 886.52
資產(chǎn)總計(jì) 30,279,978.94
負(fù)債：
應(yīng)付贖回款
429,993.12
應(yīng)付管理人報(bào)酬
6,959.44
應(yīng)付托管費(fèi)
1,507.87
其他負(fù)債
144,753.44
負(fù)債合計(jì) 583,213.87
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 12,816,203.96
未分配利潤(rùn) 16,880,561.11
所有者權(quán)益合計(jì) 29,696,765.07
5
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 30,279,978.94
注: 報(bào)告截止日 2022 年 1 月 12 日(最后運(yùn)作日)，基金份額凈值 2.317 元，基金份額總
額 12,816,203.96 份。
五、 清算情況
自2022年01月13日至2022年02月16日止的清算期間，本基金基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基
金的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行?；鹳Y產(chǎn)處置、負(fù)
債清償及基金凈資產(chǎn)分配情況如下：
1、 資產(chǎn)處置情況
(1) 銀行存款
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的銀行存款余額為人民幣2,474,964.97
元，其中銀行存款本金為人民幣2,474,478.85元，銀行存款應(yīng)計(jì)利息為人民幣
486.12元。
(2) 結(jié)算備付金
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的結(jié)算備付金余額為人民幣25,023.57
元，其中結(jié)算備付金本金人民幣25,015.66元已于2022年02月08日全部劃入本基金
托管賬戶(hù)。本基金2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)的結(jié)算備付金應(yīng)收利息余額為
7.91元，自2022年1月13日本基金進(jìn)入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負(fù)債表
批準(zhǔn)報(bào)出日)止期間，共計(jì)產(chǎn)生利息30.51元，該款項(xiàng)將于清算結(jié)束日后劃入本基金
托管賬戶(hù)。
(3) 存出保證金
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的存出保證金余額為人民幣1,586.12
元，其中本金為人民幣1,584.73元，應(yīng)計(jì)利息為人民幣1.39元。本基金因交易結(jié)算
規(guī)則，于2022年2月8日從本基金托管賬戶(hù)中劃出6,040.85元至存出保證金賬戶(hù)，該
款項(xiàng)將于3月第二個(gè)工作日調(diào)回托管賬戶(hù)，為加快清算速度，將由基金管理人先行
墊付。本基金2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)的存出保證金應(yīng)收利息余額為1.39
元，自2022年1月13日本基金進(jìn)入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負(fù)債表批準(zhǔn)
報(bào)出日)止期間，共計(jì)產(chǎn)生存出保證金利息4.61元。截至2022年2月16日(本資產(chǎn)負(fù)
債表批準(zhǔn)報(bào)出日)，存出保證金余額為人民幣7,631.58元，其中本金為人民幣
6
7,625.58元，應(yīng)計(jì)利息為人民幣6.00元。
(4) 應(yīng)收證券清算款
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的應(yīng)收證券清算款余額為人民幣
27,775,558.79元，該款項(xiàng)已分別于2022年1月13日和2022年1月14日劃入本基金托
管賬戶(hù)。
(5) 應(yīng)收申購(gòu)款
本基金2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)的應(yīng)收申購(gòu)款余額1,958.97元(均為應(yīng)收
申購(gòu)款利息)。上述款項(xiàng)已于2022年2月7日劃入本基金托管賬戶(hù)。
(6) 其他資產(chǎn)
本基金2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)的其他資產(chǎn)余額886.52元(均為應(yīng)收贖回
款利息)。上述款項(xiàng)已于2022年2月7日劃入本基金托管賬戶(hù)。
2、 負(fù)債清償情況
(1) 應(yīng)付贖回款
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的應(yīng)付贖回款余額為人民幣429,993.12
元，該款項(xiàng)已于2022年01月13日支付。
(2) 應(yīng)付管理人報(bào)酬
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的應(yīng)付管理人報(bào)酬余額為人民幣
6,959.44元，該款項(xiàng)已于2022年2月8日支付。
(3) 應(yīng)付托管費(fèi)
本基金2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)的應(yīng)付托管費(fèi)余額為人民幣1,507.87
元，該款項(xiàng)已2022年2月8日支付。
(4) 其他負(fù)債
本基金于2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)已確認(rèn)的其他負(fù)債余額為144,753.44
元。自2022年1月13日本基金進(jìn)入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負(fù)債表批準(zhǔn)
報(bào)出日)止期間，其他負(fù)債中預(yù)提上市費(fèi)5,000.00元、應(yīng)付贖回費(fèi)298.46元已于
2022年1月13日支付，預(yù)提信息披露費(fèi)50,000.00元已于2022年2月10日支付，應(yīng)付
交易費(fèi)用40,128.81元已先后于2022年1月25日和2022年2月10日全部付清，預(yù)提審
計(jì)費(fèi)用47,000.00元和指數(shù)使用費(fèi)2,326.17元尚未支付。
7
3、 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 附注
2022 年 01 月 13 日至 2022 年
02 月 16 日止
清算期間
一、清算收益 8,764.43
1、利息收入 （1） 9,192.81
2、投資收益(損失以“-”填列) （2） -1,564.35
3、其他收入(損失以“-”號(hào)填列) （3） 1,135.97
二、清算支出 23.00
1、其他費(fèi)用(收入以“-”號(hào)填列) （4） 23.00
三、清算凈收益 8,741.43
注（1）利息收入為計(jì)提的自2022年1月13日本基金進(jìn)入清算程序起至本基金本資產(chǎn)負(fù)
債表批準(zhǔn)報(bào)出日的銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金及贖回款的利息收入，由基金
管理人以自有資金先行墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人
所有。墊付資金及其孳生的利息將于清算結(jié)束日后返還給基金管理人。
（2）投資收益為自2022年1月13日至2022年2月16日止清算期間的股票紅利稅款。
（3）其他收入為2022年1月12日(基金最后運(yùn)作日)本基金的基金份額持有人提出贖回
申請(qǐng)并于2022年1月13日確認(rèn)的基金贖回業(yè)務(wù)產(chǎn)生的贖回費(fèi)收入。
（4）其他費(fèi)用為清算期間支付的匯款費(fèi)。
4、清算期間的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 附注 金額
一、最后運(yùn)作日2022年01月12日基金凈資產(chǎn)
29,696,765.07
加：清算期間凈收益
8,741.43
清算期間從持有人權(quán)益轉(zhuǎn)出 （1）
-2,237,314.23
二、2022年02月16日 基金凈資產(chǎn)
27,468,192.27
注（1）本基金份額持有人于2022年01月12日(基金最后運(yùn)作日)提交并于2022年01月13
日確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，已于2022年01月14日支付基金贖回款。
資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，于2022年2月16日（清算終止日）本基金剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣
27,468,192.27元，根據(jù)本基金的基金合同約定及《關(guān)于終止國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)
8
業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同并終止上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》，依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分
配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用（本基金清算費(fèi)用由基金
管理人承擔(dān)）、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行
分配。
2022年02月16日至清算款劃出日前一日的銀行存款、清算備付金、結(jié)算保證金產(chǎn)生的利
息亦屬份額持有人所有。為保護(hù)基金份額持有人利益，加快清算速度，基金管理人將于清算
款劃出日以自有資金先行墊付該筆款項(xiàng)（該金額可能與實(shí)際結(jié)息金額存在略微差異）。基金管
理人墊付的資金以及墊付資金產(chǎn)生的利息將于清算結(jié)束后返還給基金管理人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具清算審計(jì)報(bào)告，以及律師事務(wù)
所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案并向基金份額持有人公告。
六、 備查文件
1、備查文件目錄
（1）《國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）清算審計(jì)報(bào)告》
（2）《國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）清算事宜之法律意見(jiàn)》
2、存放地點(diǎn)
基金管理人的辦公場(chǎng)所：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心46層
存放網(wǎng)址：http://www.ubssdic.com
3、查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人的辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱。
咨詢(xún)電話(huà)：400-880-6868
國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
2022年02月18日
國(guó)投瑞銀中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)清算報(bào)告.pdf