國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年第二號(hào)）
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
（2025年第二號(hào)）
基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
目錄
重要提示...........................................................................................................................................2
第一部分緒言...............................................................................................................................6
第二部分釋義...............................................................................................................................7
第三部分基金管理人.................................................................................................................13
第四部分基金托管人.................................................................................................................25
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................28
第六部分基金的歷史沿革.........................................................................................................30
第七部分基金的存續(xù).................................................................................................................31
第八部分基金份額的上市交易.................................................................................................32
第九部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.................................................................................33
第十部分基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍.............................................................43
第十一部分基金的投資.............................................................................................................45
第十二部分基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................56
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................57
第十四部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................58
第十五部分基金的收益與分配.................................................................................................63
第十六部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................65
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................68
第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................69
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................................................................................75
第二十部分基金的終止與清算.................................................................................................85
第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................87
第二十二部分托管協(xié)議內(nèi)容摘要...........................................................................................103
第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...............................................................................122
第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...............................................................................................123
第二十五部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式...........................................................................124
第二十六部分備查文件...........................................................................................................125
重要提示
1、國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金由國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)
指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)。
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
【2014】307號(hào)文核準(zhǔn)募集。基金管理人為國(guó)泰基金管理有限公司，基金托
管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金自2014年9月15日起
向社會(huì)公開(kāi)募集，于2014年10月17日結(jié)束募集，并于2014年10月23
日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)，國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資
基金自該日起成立。
根據(jù)基金管理人于2020年12月2日發(fā)布的《關(guān)于國(guó)泰國(guó)證食品飲料
行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金之食品A份額和食品B份額終止運(yùn)作、終止上
市并修改基金合同的公告》，國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
之食品A份額和食品B份額終止上市，并進(jìn)行基金份額折算，《國(guó)泰國(guó)證
食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》于2021年1月1日生效，《國(guó)
泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》同日起失效。
2、基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金募集的核準(zhǔn)以及對(duì)國(guó)泰國(guó)
證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更為本基金的備案，
并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值、前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)本基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景
等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
3、本基金標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)
（1）選樣空間
滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
1）非ST、*ST證券；
2）科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時(shí)間超過(guò)1年；其他證券上市時(shí)間超
過(guò)6個(gè)月；
3）公司最近一年無(wú)重大違規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題；
4）公司最近一年經(jīng)營(yíng)無(wú)異常、無(wú)重大虧損；
5）考察期內(nèi)證券價(jià)格無(wú)異常波動(dòng)；
6）公司國(guó)證行業(yè)分類屬于食品、飲料行業(yè)。
（2）選樣方法
首先，計(jì)算入圍選樣空間證券在最近半年的日均總市值和日均成交金
額；
其次，對(duì)入圍證券在最近半年的日均成交金額按從高到低排序，剔除
排名后10%的證券；
然后，對(duì)選樣空間剩余證券按照最近半年的日均總市值從高到低排序，
選取前50只作為指數(shù)樣本，數(shù)量不足則按實(shí)際數(shù)量選入。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)國(guó)證指數(shù)網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.cnindex.com.cn。
4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生
波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品
特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享
受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：
因經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別行業(yè)或個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理
人在基金管理運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金特定風(fēng)險(xiǎn)以及由某
些不可抗力因素等造成的其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達(dá)
約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿效
應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)?
估值可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由于
保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能
會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果
沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資人帶
來(lái)?yè)p失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：1）特定原始權(quán)益人
破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；2）資產(chǎn)支持證券信
用增級(jí)措施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)支持
證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、托管人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)
劃賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
4）政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
等其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金投資科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)
則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度
風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托
憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基
礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然
投資存托憑證。
本基金為股票型指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，理
論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的
業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資
的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變
化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或
低于投資人先前所支付的金額。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)
投資風(fēng)險(xiǎn)。
本次招募說(shuō)明書(shū)更新事由為基金經(jīng)理變更等相關(guān)事項(xiàng)，相關(guān)變更自
2025年8月13日起生效。本招募說(shuō)明書(shū)所載投資組合報(bào)告為2024年3季
度報(bào)告，凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年6月30日，主要人員情況截止日
為2025年8月13日，除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)容截止日
為2024年10月31日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《國(guó)泰國(guó)證
食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒(méi)
有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊?
募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)。基金合同是規(guī)定基金合同
當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，如本招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與基金合
同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額
的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有
人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含
義：
1、基金或本基金：指國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金，由國(guó)
泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)
2、基金管理人：指國(guó)泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》
及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)泰國(guó)證
食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券
投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、上市交易公告書(shū)：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金上
市交易公告書(shū)》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決
議、通知等
9、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、
同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)
指引》、《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券
交易所證券投資基金上市規(guī)則》及對(duì)其不時(shí)做出的修訂；中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開(kāi)放式
基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及對(duì)其不時(shí)做出的修訂；深圳證券交易所及
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的相關(guān)通知、指引、指南
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總
局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的
自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)
法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以
投資于中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額
的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所
和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過(guò)深圳證券交易所交易系
統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位
25、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資人開(kāi)放式基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售
業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
和辦理非交易過(guò)戶等
26、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司或接受國(guó)泰基金管理有限公司委托代為辦理本
基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、場(chǎng)外：指通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份
額申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額的申購(gòu)、贖回也
稱為場(chǎng)外申購(gòu)、場(chǎng)外贖回
28、場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利
用交易系統(tǒng)辦理基金份額申購(gòu)、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過(guò)該等
場(chǎng)所辦理基金份額的申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回
29、注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金登
記結(jié)算系統(tǒng)。通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的基金份額登記在本系統(tǒng)
30、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司證券登記結(jié)算系統(tǒng)。通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位申購(gòu)或買入的基金份額登記在本
系統(tǒng)
31、場(chǎng)外份額：指登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)下的基金份額
32、場(chǎng)內(nèi)份額：指登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)下的基金份額
33、開(kāi)放式基金賬戶：指投資人通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶。基金投資人辦理場(chǎng)外申購(gòu)和場(chǎng)外
贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需具有開(kāi)放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記系統(tǒng)
34、深圳證券賬戶：指投資人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司開(kāi)設(shè)的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
基金投資人通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)
贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有深圳證券賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
35、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷
售機(jī)構(gòu)辦理基金交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
36、基金合同生效日：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基
金合同》生效日，《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》
同日起失效
37、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基
金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
38、存續(xù)期：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合
同》生效至基金合同終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申
請(qǐng)的開(kāi)放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
42、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、標(biāo)的指數(shù)：指國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)
45、上市交易：指基金合同生效后投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)
價(jià)的方式買賣基金份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)
定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有
效的公告，在本基金份額與基金管理人管理的其他基金基金份額間的轉(zhuǎn)換
行為
49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的
變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記
系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)
托管的行為
51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類
基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。除經(jīng)
基金管理人另行公告，C類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
52、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每
期申購(gòu)日、申購(gòu)金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人
指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
53、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
54、元：指人民幣元
55、A類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額
56、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基
金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
58、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)
用的節(jié)約
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款
本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
61、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
63、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因
無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上
的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
64、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客
觀事件
66、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
成立時(shí)間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊(cè)資本：壹億壹仟萬(wàn)元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
股本結(jié)構(gòu)：
股東名稱 股權(quán)比例
中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司 60%
意大利忠利集團(tuán) 30%
國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司 10%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
周向勇，董事長(zhǎng)，碩士研究生，29年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建
設(shè)銀行總行、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司。2011年1月加入國(guó)泰基金管理
有限公司，歷任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等，現(xiàn)任公司黨委書(shū)
記、董事長(zhǎng)。
王惠平，董事，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)非執(zhí)業(yè)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師。1996年9月至2004年7月任職于財(cái)政部財(cái)政監(jiān)督司、財(cái)政部監(jiān)
督檢查局。2004年8月至2011年6月任職于財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革
工作小組辦公室（國(guó)務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公室）。歷任財(cái)政部監(jiān)督
檢查局檢查一處副處長(zhǎng)，財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革工作小組辦公室（國(guó)
務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公室）一處處長(zhǎng)。2011年7月至2021年6月
任職于海南省財(cái)政廳，歷任海南省財(cái)政廳總會(huì)計(jì)師、副廳長(zhǎng)、財(cái)政廳黨組書(shū)
記、財(cái)政廳廳長(zhǎng)。2021年7月至2023年4月任職于海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)
合會(huì)（海南省社會(huì)科學(xué)院），歷任海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)黨組書(shū)記、主席
兼海南省社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)。2023年4月起任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司派
往中國(guó)建投董事。2023年11月起任中建投租賃股份有限公司董事。2023年
9月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，碩士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY
負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，
1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP–
SOFIPA SpA任金融分析師；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL任股票保險(xiǎn)研究員；2004-2005年任URWICKCAPITAL
LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副總裁；2006-2008年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA歷任研究員/基金經(jīng)理。2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE權(quán)益部總監(jiān)。2013年6月-2019年3
月任GENERALI INVESTMENTS EUROPE和GENERALI INSURANCE
ASSET MANAGEMENT總經(jīng)理。2019年4月-2023年12月任Investments
& Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional
Relations主管和GENERALIINSURANCEASSETMANAGEMENT董事長(zhǎng)。
2024年1月1日起任GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A.董事
長(zhǎng)和GENERALIASSETMANAGEMENTS.p.A.SGR(GENAM)副董事長(zhǎng)。
2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大學(xué)本科，英國(guó)特許保險(xiǎn)學(xué)會(huì)高級(jí)會(huì)員（FCII）及英國(guó)
特許保險(xiǎn)師（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總
公司營(yíng)業(yè)部助理經(jīng)理；1994年至1996年任中國(guó)保險(xiǎn)（歐洲）控股有限公司
總裁助理；1996年至1998年任忠利保險(xiǎn)有限公司英國(guó)分公司再保險(xiǎn)承保
人；1998年至2017年任忠利亞洲中國(guó)地區(qū)總經(jīng)理；2002年至今任中意人
壽保險(xiǎn)有限公司董事；2007年至今任中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司董事；2007年
至2017年任中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司總經(jīng)理；2013年至今任中意資產(chǎn)管理
有限公司董事；2017年至今任忠利集團(tuán)大中華區(qū)股東代表。2010年6月起
任公司董事。
丁琪，董事，碩士，高級(jí)政工師。1994年7月至1995年8月，在西北
電力集團(tuán)物資總公司任財(cái)務(wù)科職員。1995年8月至2000年5月，在西北
電力集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司任財(cái)務(wù)部干事。2000年6月至2005年8月，在國(guó)
電西北公司財(cái)務(wù)部任成本電價(jià)處干事、資金運(yùn)營(yíng)處副處長(zhǎng)。2005年8月至
2012年10月，在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司西北分公司任副總經(jīng)理（主持工
作）、總經(jīng)理、黨組副書(shū)記。2012年10月至2014年11月，在中國(guó)電力財(cái)
務(wù)有限公司華中分公司任總經(jīng)理、黨組副書(shū)記。2014年11月至2024年7
月，在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司任副總經(jīng)理、黨委委員。2019年4月至2020
年12月曾任公司董事。2024年7月至今，在國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公
司擔(dān)任副總經(jīng)理、黨委委員兼國(guó)家電網(wǎng)金融審計(jì)中心主任。2025年4月起
任公司董事。
李昇，董事，碩士研究生，29年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建設(shè)銀
行總行、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司。2024年7月加入國(guó)泰基金管理有限
公司，現(xiàn)任公司黨委副書(shū)記、總經(jīng)理、董事、代任督察長(zhǎng)。
吳群，獨(dú)立董事，博士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1986年6月至1999年1
月在中國(guó)財(cái)政研究院研究生部（原財(cái)政部財(cái)政科研所研究生部）工作，歷任
講師、副研究員、副主任、主任。1991年起聘任中國(guó)財(cái)政研究院研究生部
碩士生導(dǎo)師。1999年1月至2003年6月在滬江德勤北京分所工作，歷任
技術(shù)部/企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)，管理咨詢部總監(jiān)。2003年6月至
2005年11月，在中國(guó)電子產(chǎn)業(yè)工程有限公司工作，擔(dān)任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
2005年11月至2016年7月在中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司工作（簡(jiǎn)稱
“CEC”），歷任審計(jì)部副主任、資產(chǎn)部副主任（主持工作）、主任。2014年
9月至2016年7月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)軍工委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，2016年8月至
2018年1月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)軍工委員會(huì)顧問(wèn)。2012年3月至2016年
7月，擔(dān)任中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)濟(jì)師。在CEC工作期間，
至2016年11月，在中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司所投資的境內(nèi)外多個(gè)
公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。2017年5月至2021年6月任首約科技（北京）有限
公司獨(dú)立董事。2020年8月起任中國(guó)船舶重工集團(tuán)海洋防務(wù)與信息對(duì)抗股
份有限公司獨(dú)立董事。2017年10月起任公司獨(dú)立董事。
楊金強(qiáng)，獨(dú)立董事，博士研究生，教授。2011年7月至今，歷任上海
財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院助理教授、副教授、教授、博導(dǎo)、系主任、副院長(zhǎng)（主持
工作）。2024年12月起任公司獨(dú)立董事。
封曉駿，獨(dú)立董事，大學(xué)本科，高級(jí)律師。1992年1月至1996年12
月在江蘇省泰興市外經(jīng)委工作，1997年1月至1999年12月在江蘇省泰興
市（工業(yè)）外貿(mào)公司工作，后任副總經(jīng)理。2000年1月至2006年3月任江
蘇江豪律師事務(wù)所律師。2006年10月至今任上海市海華永泰律師事務(wù)所
專職律師、高級(jí)合伙人。2011年1月至今任上海浦東新區(qū)政協(xié)委員，2017
年4月至今任浦東新區(qū)政協(xié)常委、政協(xié)科技委兼職副主任，2016年8月至
今任九三學(xué)社浦東區(qū)委副主委，2022年10月至今任浦東新區(qū)區(qū)委、區(qū)政
府、中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)管委會(huì)法律顧問(wèn)，2022年6月至今任浦東新區(qū)人
民法院監(jiān)督員，2012年4月至2017年4月任上海市立法研究所客座研究
員，2017年10月至今任華東政法大學(xué)特聘教授，2017年12月至今任上海
仲裁委員會(huì)仲裁員，2021年8月至今任上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委仲裁員，
2017年3月至2018年3月掛職上海奉賢區(qū)經(jīng)委、商務(wù)委副主任，2019年
1月至今任上海市江蘇商會(huì)執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)、香港中華工商總會(huì)副主席，2022年
3月至今任江蘇省泰州市委市政府法律顧問(wèn)、蘇州市相城區(qū)人民政府法律
顧問(wèn)、江蘇省人民政府駐滬辦法律顧問(wèn)。2025年6月起任公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
馮一夫，監(jiān)事，碩士研究生。2009年2月至2017年10月，任安盛德
國(guó)投資分析師。2017年10月至2022年7月，任安盛亞洲及香港投資主管。
2022年7月至今，任忠利亞洲首席投資官。2023年4月起任公司監(jiān)事。
施杰，監(jiān)事，大學(xué)本科。1996年7月至2011年7月，在華能上海分公
司（華能上海石洞口二廠）工作，歷任財(cái)經(jīng)部出納、會(huì)計(jì)、主任助理、副主
任（主持工作），期間，2007年12月至2011年7月，借調(diào)至華能國(guó)際股份
公司燃料部參與組建華能國(guó)際燃料公司。2011年7月至2024年5月，在中
國(guó)華能集團(tuán)燃料有限公司工作，歷任財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，審計(jì)部經(jīng)理、主任，紀(jì)
律檢查與審計(jì)部主任，審計(jì)部負(fù)責(zé)人。2024年5月起，在國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控
股集團(tuán)有限公司工作，任投資管理部主任。2025年4月起任公司監(jiān)事。
鄧時(shí)鋒，監(jiān)事，碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國(guó)
泰基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理，2008年4月至2018
年3月任國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2009年5月
至2018年3月任國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（原國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)股票
型證券投資基金）的基金經(jīng)理，2013年9月至2015年3月任國(guó)泰估值優(yōu)
勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理，2015年9月至2018年3月任
國(guó)泰央企改革股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，2019年7月至2020年7月
任國(guó)泰民安養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基
金經(jīng)理，2021年9月起任國(guó)泰國(guó)策驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金的基
金經(jīng)理。2017年7月至2019年3月任投資總監(jiān)（權(quán)益），2019年4月至
2020年7月任投資總監(jiān)（FOF），2020年8月起任投資總監(jiān)（權(quán)益）。2015
年8月起任公司職工監(jiān)事。
吳洪濤，監(jiān)事，大學(xué)本科。曾任職于恒生電子股份有限公司。2003年
7月至2008年2月，任金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理。2008年2
月加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部工程師、運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)
助理、運(yùn)營(yíng)管理部副總監(jiān)，現(xiàn)任運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)。2019年5月起任公司職
工監(jiān)事。
宋凱，監(jiān)事，大學(xué)本科。2008年9月至2012年11月，任畢馬威華振
會(huì)計(jì)師事務(wù)所上海分所助理經(jīng)理。2012年11月加入國(guó)泰基金管理有限公
司，歷任審計(jì)部總監(jiān)助理、紀(jì)檢監(jiān)察室副主任、審計(jì)部總監(jiān)，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理
部總監(jiān)。2017年3月起任公司職工監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
李昇，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
張瑋，碩士研究生，25年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于申銀萬(wàn)國(guó)證券研究
所、銀河基金管理有限公司、國(guó)泰基金管理有限公司、敦和資產(chǎn)管理有限公
司。2019年2月再次加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任公司總經(jīng)理助理，
現(xiàn)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。
封雪梅，碩士研究生，27年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)工商銀行北
京分行營(yíng)業(yè)部、大成基金管理有限公司、信達(dá)澳銀基金管理有限公司、國(guó)壽
安保基金管理有限公司。2018年7月加入國(guó)泰基金管理有限公司，現(xiàn)任公
司副總經(jīng)理。
倪鎣，碩士研究生，24年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于新晨信息技術(shù)有限
責(zé)任公司。2001年3月加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部總監(jiān)、
運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等，現(xiàn)任公司首席信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
梁杏，學(xué)士，18年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2007年7月至2011年6月在
華安基金管理有限公司擔(dān)任高級(jí)區(qū)域經(jīng)理。2011年7月加入國(guó)泰基金，歷
任產(chǎn)品品牌經(jīng)理、研究員、基金經(jīng)理助理。2016年6月至2020年12月任
國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金和國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指
數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年1月至2019年4月任國(guó)泰寧益
定期開(kāi)放靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年7月起兼任國(guó)
泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2019年4月起兼任
國(guó)泰中證生物醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金和國(guó)泰中證生
物醫(yī)藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2019年11月起兼任
國(guó)泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（由國(guó)泰CES半導(dǎo)體行業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
更名而來(lái)）的基金經(jīng)理，2020年1月至2021年1月任國(guó)泰中證煤炭交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證鋼鐵交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證煤炭交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金和國(guó)泰中證鋼鐵交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，
2020年8月起兼任國(guó)泰上證綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)
理，2020年12月起兼任國(guó)泰中證醫(yī)療交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的
基金經(jīng)理，2021年1月起兼任國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)證券投資基金（由
國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)）、國(guó)
泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金（由國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分
級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)）的基金經(jīng)理，2021年1月至2022
年2月任國(guó)泰上證綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的
基金經(jīng)理，2021年2月至2022年2月任國(guó)泰中證全指軟件交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年3月起兼任國(guó)泰中證畜牧養(yǎng)殖交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年6月起兼任國(guó)泰中證醫(yī)療
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金和國(guó)泰中證全指軟件交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年7月起兼
任國(guó)泰中證畜牧養(yǎng)殖交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基
金經(jīng)理，2021年9月起兼任國(guó)泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金的基金經(jīng)理，2021年11月起兼任國(guó)泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)
業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2021年12
月起兼任國(guó)泰滬深300增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰富
時(shí)中國(guó)國(guó)企開(kāi)放共贏交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2022年
1月起兼任國(guó)泰中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)
理，2023年6月至2025年7月任國(guó)泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2023年6月至2025年3月任國(guó)泰中證
有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2025年5月起兼任
國(guó)泰中證A500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2016
年6月至2018年7月任量化投資部副總監(jiān)，2018年7月起任量化投資部
總監(jiān)，2023年11月起任總經(jīng)理助理。
彭悅，碩士研究生，3年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。2022年8月加入國(guó)泰基
金，歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經(jīng)理助理。2025年8月起任
國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證
券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
本基金自成立之日起至2025年8月12日由梁杏擔(dān)任基金經(jīng)理，自
2025年8月13日起至今由梁杏、彭悅共同擔(dān)任基金經(jīng)理。
5、本基金投資決策委員會(huì)成員
本基金管理人設(shè)有公司投資決策委員會(huì)，其成員在公司高級(jí)管理人員、
投研部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干等相關(guān)人員中產(chǎn)生。公司總經(jīng)理可以推薦上述
人員以外的投資管理相關(guān)人員擔(dān)任成員，督察長(zhǎng)和運(yùn)營(yíng)體系負(fù)責(zé)人列席公
司投資決策委員會(huì)會(huì)議。公司投資決策委員會(huì)主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)和
基金合同，審議并決策公司投資研究部門(mén)提出的公司整體投資策略、基金
大類資產(chǎn)配置原則，以及研究相關(guān)投資部門(mén)提出的重大投資建議等。
投資決策委員會(huì)成員組成如下：
主任委員：李昇，簡(jiǎn)歷同上
執(zhí)行委員：張瑋，簡(jiǎn)歷同上
委員：
梁杏，總經(jīng)理助理、量化投資部總監(jiān)
胡松，養(yǎng)老金及專戶投資部總監(jiān)
索峰，絕對(duì)收益投資部總監(jiān)
何偉，養(yǎng)老金及專戶投資三部負(fù)責(zé)人
葉烽，養(yǎng)老金及專戶投資五部負(fù)責(zé)人
曾輝，F(xiàn)OF投資部副總監(jiān)
朱丹，國(guó)際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關(guān)系。
三、基金管理人職責(zé)
1、辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申
購(gòu)、贖回和注冊(cè)登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持
有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并
承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證
券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵
守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活
動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法
公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、
暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)
格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同的規(guī)定，并承諾建立健全內(nèi)部控
制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公
開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，且不利用該信息從事或者明示、
暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人內(nèi)部控制制度
基金管理人為防范和化解經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合
法合規(guī)和有效開(kāi)展，制定了一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措
施，形成了公司完整的內(nèi)部控制體系，并通過(guò)相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)控制流程來(lái)
嚴(yán)格實(shí)施。
1、內(nèi)部控制制度概述
為保證內(nèi)部控制的系統(tǒng)性和有效性，公司制定了合理、完備、有效、可
執(zhí)行的規(guī)章制度體系并結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境變化，對(duì)內(nèi)部
控制制度進(jìn)行及時(shí)的更新和調(diào)整，以適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變化，不斷增強(qiáng)
和優(yōu)化公司制度的完備性、有效性和適時(shí)性。
2、內(nèi)部控制的目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理
念；
（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）確保受托資產(chǎn)、公司財(cái)務(wù)和其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；
（4）維護(hù)公司良好的品牌形象。
3、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、所有部門(mén)和崗位，
滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等所有業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。建立科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制制度，公司全體
員工必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
（3）相互獨(dú)立和制約原則。公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、
部門(mén)和崗位，公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約。內(nèi)部控
制的檢查評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)。公司受托資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、
其他資產(chǎn)的運(yùn)作必須分離。
（4）適應(yīng)性原則。公司內(nèi)部控制應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、新產(chǎn)品的
開(kāi)發(fā)、金融創(chuàng)新、法律法規(guī)以及市場(chǎng)環(huán)境的變化等及時(shí)調(diào)整和完善，以保證
內(nèi)部控制的有效性和適應(yīng)性。
（5）防火墻原則。公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)，特別是研究、投資、執(zhí)行、清
算等部門(mén)和崗位必須在物理上和制度上隔離，對(duì)重要業(yè)務(wù)設(shè)立防火墻并實(shí)
行門(mén)禁制度。
（6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)控效果。
4、內(nèi)部控制的措施
（1）公司經(jīng)過(guò)多年的管理實(shí)踐，建立并完善了科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，充分
發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，并在員工中加強(qiáng)職業(yè)道德教育和風(fēng)險(xiǎn)
觀念，形成了誠(chéng)信為本和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制原
則進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任；公
司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行管理、實(shí)施組織與決策；公司各部門(mén)之間有
明確的授權(quán)分工和風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，既相互獨(dú)立，又相互合作和制約，形成了
合理的組織結(jié)構(gòu)、決策授權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
（2）公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)建立了包括各崗位以目標(biāo)責(zé)任制自控、相
關(guān)部門(mén)和崗位之間相互制衡、內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門(mén)實(shí)施監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)
密有效的內(nèi)控防線。
（3）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公
司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)能力。
（4）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，從總體上明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目
標(biāo)和原則，并對(duì)公司面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控
制程序和手段。各部門(mén)根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)
行揭示和梳理，有針對(duì)性地建立詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，并在實(shí)際業(yè)務(wù)中加
以控制。
（5）公司建立了完善的授權(quán)管理機(jī)制，明確了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，
確保授權(quán)機(jī)制的貫徹執(zhí)行。
（6）公司建立了完善的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制，公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算
在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分，確保基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)完全分開(kāi)，分賬管理，獨(dú)立核算。
（7）公司建立了科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離機(jī)制，明確劃分各崗位職責(zé)，
投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的
重疊。重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位進(jìn)行物理隔離。
（8）公司建立重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，
按照預(yù)案妥善處理。
（9）公司建立有效的信息交流渠道和溝通機(jī)制，明確報(bào)告機(jī)制路徑和
業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，保證業(yè)務(wù)信息在既定路徑高效、有序、準(zhǔn)確、完整傳遞，實(shí)
現(xiàn)自下而上的及時(shí)報(bào)告和自上而下的有效反饋。
（10）公司通過(guò)建立完整的研究管理、投資決策和交易管理等制度體
系，以實(shí)現(xiàn)投資管理業(yè)務(wù)控制。
（11）公司制定規(guī)范的信息披露管理辦法，不斷優(yōu)化完善機(jī)制流程，確
保公開(kāi)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（12）公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制
的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門(mén)通過(guò)定期
或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有
效運(yùn)行。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
基金管理人保證以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾基
金管理人將根據(jù)市場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度，切實(shí)維護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)
在北京。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
公司并于2009年1月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)
遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服
務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀
行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)
企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可
持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴
你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化
的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、
共同成長(zhǎng)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，
服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管
銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保
留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)
際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管
服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)
銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理
財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮
獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國(guó)
財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海清
算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的
“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)
老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年
“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托
管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被美國(guó)《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀
行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)
秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最
佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)
人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)
險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客
戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)
的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家
60名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層
均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2024年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金
和開(kāi)放式證券投資基金共898只。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管
理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金
財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，
對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門(mén)設(shè)
置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，
獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具
備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集
中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制
嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專
職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)
生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管
協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)
督基金管理人的投資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶、基金管理人的投資指令
等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下
方式的處理：
1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人；
2、書(shū)面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以
書(shū)面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；
3、書(shū)面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易
等行為，書(shū)面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱 機(jī)構(gòu)信息
1 國(guó)泰基金管理有限公司直銷柜臺(tái) 地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
2 國(guó)泰基金 電子交易平臺(tái) 電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面 智能手機(jī)APP平臺(tái)：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、“國(guó)泰基金”微信交易平臺(tái)
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
（2）其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)：
本基金的其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，增減或變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站上公
示。
2、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
場(chǎng)內(nèi)通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金
銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位銷售。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
電話：010-50938600
傳真：010-50938907
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)南京東路61號(hào)4樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號(hào)11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟
聯(lián)系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯(lián)系人：吳凌志
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳凌志、朱麗娜
第六部分基金的歷史沿革
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金由國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指
數(shù)分級(jí)證券投資基金終止分級(jí)運(yùn)作變更而來(lái)。
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
【2014】307號(hào)文核準(zhǔn)募集。基金管理人為國(guó)泰基金管理有限公司，基金托
管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金自2014年9月15日起
向社會(huì)公開(kāi)募集，于2014年10月17日結(jié)束募集，并于2014年10月23
日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)，國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資
基金自該日起成立。
根據(jù)《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》約定，
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)規(guī)定終止食品A份額與食品B份額的
運(yùn)作，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。據(jù)此，基金管理人于2020年12月
2日在指定媒介發(fā)布《關(guān)于國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
之食品A份額和食品B份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，
向深圳證券交易所申請(qǐng)國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金的食
品A份額和食品B份額終止上市，并進(jìn)行基金份額折算，《國(guó)泰國(guó)證食品
飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》于2021年1月1日生效，《國(guó)泰國(guó)
證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》同日起失效。
第七部分基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)
工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解
決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的上市交易
基金合同生效后，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件
的情況下，基金管理人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)本基金的A類基金份額在深
圳證券交易所上市交易。
本基金C類基金份額不上市交易，未來(lái)在履行適當(dāng)程序后可上市交易，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，基金管理人將按規(guī)定公告。
一、上市交易的地點(diǎn)
本基金A類基金份額上市交易的地點(diǎn)為深圳證券交易所。
二、上市交易的時(shí)間
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同生效后，具備上市條件，本基金A類
基金份額于2021年1月20日起在深圳證券交易所上市交易（二級(jí)市場(chǎng)交
易代碼：160222）。
三、上市交易的規(guī)則
本基金A類基金份額的上市交易按照深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、
通知、指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、上市交易的費(fèi)用
本基金A類基金份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定
辦理。
五、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
本基金A類基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照
深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
六、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的
規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，并按照
新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
七、若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金
上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
第九部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
本基金基金合同生效后，投資人可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式進(jìn)行A類
基金份額的申購(gòu)與贖回，可通過(guò)場(chǎng)外方式申購(gòu)與贖回C類基金份額。
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。投資人可以使用開(kāi)放式基
金賬戶，通過(guò)基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理場(chǎng)外申購(gòu)和
贖回業(yè)務(wù)。基金投資人也可使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)利用深
圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基
金管理人在相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在管理人網(wǎng)站公示。基金投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且符合
深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。辦理場(chǎng)外申購(gòu)、
贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)和其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交
易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)
間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2021年1月5日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理申購(gòu)、贖回
或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)且注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日申購(gòu)、
贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基
金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷售
機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，注冊(cè)登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖
回，注冊(cè)登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、投資人通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，
需遵守深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深
圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)
則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金
管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
內(nèi)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)本基金基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付
申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)成立；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資
金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶，
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）
內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的
支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為
申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日
內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日
后（包括該日）及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申
請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)
申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申購(gòu)金額的限制
本基金單筆申購(gòu)的最低金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基
金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金單筆贖回申
請(qǐng)最低份數(shù)為1.00份，若某基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)保留份額不足1.00
份，則贖回時(shí)必須一起贖回。
3、本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，
但各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)
務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)
比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持
有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和
贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。
（1）本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額對(duì)于持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于7日的基金份額持有
人收取的贖回費(fèi)不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)
的部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少
于7日的基金份額持有人收取不低于1.50%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
場(chǎng)外贖回費(fèi) 申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N﹤7日 1.50%
7日≤N﹤1年 0.70%
1年≤N﹤2年 0.25%
N≥2年 0.00%
場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi) 申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N﹤7日 1.50%
N≥7日 0.70%
（2）本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率
本基金C類基金份額僅開(kāi)通場(chǎng)外份額，不開(kāi)通場(chǎng)內(nèi)份額。投資人可以
場(chǎng)外贖回C類基金份額。
本基金C類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的
贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于7日的基金份額
持有人不收取贖回費(fèi)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.00%
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并
最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根
據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交
易等）進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金
促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適
當(dāng)調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。
5、辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券
交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新
的規(guī)定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額，
以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
場(chǎng)外申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果采用截位法保
留至整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資人資金賬戶。
例：某投資人投資50,000.00元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)
日A類基金份額凈值為1.1280元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=50,000.00/1.1280=44,326.24份
若投資人是場(chǎng)外申購(gòu)，則所得份額為44,326.24份。若投資人是場(chǎng)內(nèi)申
購(gòu)，則所得份額為44,326份，整數(shù)位后小數(shù)部分的申購(gòu)份額（0.24份）對(duì)
應(yīng)的資金返還至投資人賬戶。具體計(jì)算公式為：
實(shí)際凈申購(gòu)金額=44,326×1.1280=49,999.73元
退款金額=50,000.00-49,999.73=0.27元
即投資人投資50,000.00元從場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金A類基金份額，則可得
到44,326份A類基金份額，同時(shí)應(yīng)得退款0.27元。
2、贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以
當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算
結(jié)果均按四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。具體計(jì)算公式為：
贖回金額=贖回基金份額份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
例：某投資人持有本基金50,000.00份場(chǎng)外A類基金份額，持有0.5年
時(shí)決定贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值1.2500元，則其獲得的贖回
金額計(jì)算如下：
贖回金額=50,000.00×1.2500=62,500.00元
贖回費(fèi)用=62,500.00×0.7%=437.50元
凈贖回金額=62,500.00-437.50=62,062.50元
即投資人贖回本基金50,000.00份A類場(chǎng)外份額，持有0.5年，假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額凈值1.2500元，則其獲得的凈贖回金額為62062.50
元。
3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留至小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基
金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停
接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)
無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定
性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申
請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基
金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其
他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有
基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊
登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退
還給投資人。發(fā)生上述第6項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方
式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部
分申購(gòu)申請(qǐng)。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)
的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支
付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停
接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值
50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按
單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份
額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。當(dāng)
出現(xiàn)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所
及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。在暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并
公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了
巨額贖回。
2、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀
況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)
時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金
總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申
請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到
全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放
日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%
以上的贖回申請(qǐng)的情形下：對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一
開(kāi)放日基金總份額50%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)；
對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)50%的部分，可以根據(jù)前段“（1）
全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含2個(gè)開(kāi)放日）發(fā)生巨額贖回，
如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可
以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介公告。
3、巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式
巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理，按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
4、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真
或者基金管理人網(wǎng)站等方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指
定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒
介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基
金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回
的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在指定媒介
上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明
確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定
的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)
定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管
理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金
額，每期申購(gòu)金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)
中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
第十部分基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍
一、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制
執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的
其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可
以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人
繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的
基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金
份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦
理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合
條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
二、基金的注冊(cè)登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的注冊(cè)登記
（1）本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額登記
在注冊(cè)登記系統(tǒng)中基金份額持有人的開(kāi)放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)或二級(jí)
市場(chǎng)買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬
戶下。
（2）登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額，可以直接申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回，
也可以在基金份額上市交易后在二級(jí)市場(chǎng)賣出，或通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至
注冊(cè)登記系統(tǒng)后申請(qǐng)場(chǎng)外贖回。
（3）登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額，既可以直接申請(qǐng)場(chǎng)外贖回，
也可以在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至證券登記結(jié)算系統(tǒng)后申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回，
或在本基金基金份額上市交易后在二級(jí)市場(chǎng)賣出。
2、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記
系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)
托管的行為。
（2）基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理贖回
業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理
場(chǎng)內(nèi)贖回的會(huì)員單位、或變更辦理上市交易的會(huì)員單位時(shí)，需辦理已持有
基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊(cè)
登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。除經(jīng)基金管理人另
行公告，C類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
三、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與
解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求基金凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間
的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份
股及其備選成份股（含存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、銀行存款、權(quán)證、股
指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金所持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%－95%，其中標(biāo)的
指數(shù)成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產(chǎn)的90%，且不低于
非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。權(quán)證
投資不高于基金資產(chǎn)凈值的3%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
1、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)
建股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整。但因特殊情況（如成份股長(zhǎng)期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于
自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金管
理人無(wú)法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí)，基金管理人將對(duì)投資
組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求基金凈值收益率與
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差
不超過(guò)4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤
誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤
差進(jìn)一步擴(kuò)大。
2、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，
進(jìn)行存托憑證的投資。
3、債券投資策略
基于流動(dòng)性管理的需要，本基金可以投資于到期日在一年期以內(nèi)的政
府債券、央行票據(jù)和金融債，債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性并提
高基金資產(chǎn)的投資收益。
4、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。
本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本
和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
本基金投資股指期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)
告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括
投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金所持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%－95%，其中
標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產(chǎn)的90%，且不
低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證
的10%；
（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不
得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)
支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支
持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限
為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（13）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
③在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票總市值的20%；
④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為
交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約
定的投資范圍保持一致；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)
新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在相關(guān)證券可交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金
合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者
活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)收益率×95%+銀行
活期存款利率（稅后）×5%。
若本基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管
理人根據(jù)標(biāo)的指數(shù)變更情形履行適當(dāng)程序并進(jìn)行公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，理
論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金。
七、基金的融資融券及轉(zhuǎn)融通
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券、
轉(zhuǎn)融通。待基金參與融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理
人可以在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并在控制風(fēng)險(xiǎn)
的前提下，參與融資融券業(yè)務(wù)以及通過(guò)證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，以
提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)基金參與融資融券、轉(zhuǎn)融通等業(yè)務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他
相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決定。
八、基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別
及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定，于2024
年10月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)
容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 4,090,518,824.29 92.66
其中：股票 4,090,518,824.29 92.66
2 固定收益投資 41,056,246.22 0.93
其中：債券 41,056,246.22 0.93
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 202,477,506.68 4.59
7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 80,565,535.21 1.82
8 合計(jì) 4,414,618,112.40 100.00
注：報(bào)告期內(nèi)，本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)遵循持有人利益優(yōu)先
原則，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)以及公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)重大關(guān)聯(lián)交
易進(jìn)行管理，交易按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行，不存在從事利益輸送及其
他不正當(dāng)交易活動(dòng)的情況。報(bào)告期末，本基金無(wú)參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
借出的股票
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 6,071,927.24 0.14
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 144,754.04 0.00
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 6,216,681.28 0.14
（2）指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 4,084,302,143.01 93.35
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 4,084,302,143.01 93.35
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名
股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 000858 五 糧 液 4,057,317 659,354,585.67 15.07
2 600519 貴州茅臺(tái) 356,931 623,915,388.00 14.26
3 600887 伊利股份 16,474,116 478,902,552.12 10.95
4 000568 瀘州老窖 2,057,711 308,039,336.70 7.04
5 600809 山西汾酒 1,100,983 240,994,168.87 5.51
6 603288 海天味業(yè) 4,150,935 199,950,538.95 4.57
7 002304 洋河股份 1,647,349 163,400,547.31 3.73
8 603369 今世緣 1,981,055 102,103,574.70 2.33
9 605499 東鵬飲料 311,100 84,301,878.00 1.93
10 000596 古井貢酒 394,884 80,169,349.68 1.83
（2）期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名
股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 002946 新乳業(yè) 420,800 5,192,672.00 0.12
2 300973 立高食品 19,633 710,714.60 0.02
3 301551 無(wú)線傳媒 652 82,080.28 0.00
4 688692 達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù) 175 51,353.75 0.00
5 301611 珂瑪科技 804 24,071.76 0.00
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 41,056,246.22 0.94
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 41,056,246.22 0.94
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投
資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 019733 24國(guó)債02 213,000 21,621,011.42 0.49
2 019727 23國(guó)債24 111,000 11,345,173.15 0.26
3 019740 24國(guó)債09 50,000 5,039,131.51 0.12
4 019698 23國(guó)債05 30,000 3,050,930.14 0.07
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支
持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立
案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
（2）基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股
票庫(kù)之外的情況。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 58,580.09
2 應(yīng)收證券清算款 21,023,377.79
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 59,483,577.33
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 80,565,535.21
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 流通受限情況說(shuō)明
1 301551 無(wú)線傳媒 82,080.28 0.00 新股鎖定
2 688692 達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù) 51,353.75 0.00 新股鎖定
3 301611 珂瑪科技 24,071.76 0.00 新股鎖定
第十二部分基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2024年6月30日，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不
代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基
金的招募說(shuō)明書(shū)。
1、國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)A：
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021年1月1日至2021年12月31日 -6.65% 1.92% -7.99% 1.99% 1.34% -0.07%
2022年度 -14.31% 1.64% -14.99% 1.71% 0.68% -0.07%
2023年度 -18.68% 1.18% -19.32% 1.20% 0.64% -0.02%
2024年上半年 -11.77% 1.23% -12.94% 1.24% 1.17% -0.01%
2021年1月1日至2024年6月30日 -42.61% 1.56% -45.06% 1.61% 2.45% -0.05%
注：本基金的基金合同生效日為2021年1月1日。
2、國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)C：
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2022年2月16日至2022年12月31日 -7.96% 1.68% -8.47% 1.75% 0.51% -0.07%
2023年度 -18.92% 1.18% -19.32% 1.20% 0.40% -0.02%
2024年上半年 -11.92% 1.23% -12.94% 1.24% 1.02% -0.01%
2022年2月16日至2024年6月30日 -34.27% 1.39% -35.71% 1.44% 1.44% -0.05%
注：本基金的基金合同生效日為2021年1月1日。自2022年2月16
日起，本基金增加C類份額并分別設(shè)置對(duì)應(yīng)的基金代碼。
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金
應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、
證券賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶
與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)
產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，
并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金
銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金
財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定
處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破
產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管
理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨
合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券
交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，
以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)
有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收
盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)
價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券
收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所
掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)
價(jià)）估值；
（2）已公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）已公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按
交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，調(diào)整對(duì)處于未上市
期間的有價(jià)證券的估值方法，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分
別估值。
5、股指期貨合約以結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值。國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定
進(jìn)行估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的
價(jià)格估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，國(guó)
家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基
金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成
一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，
小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按
規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資
產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資
產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含
第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭
受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差
錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事
人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤
責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x
務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），
則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)
對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額
部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的
方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如
下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤
發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的
損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方
進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)
的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)
行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)
值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市
場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人
負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行
檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十五部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入
扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收
益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利
潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金基金管理人可以根據(jù)實(shí)
際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)；
2、本基金場(chǎng)外份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，
基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份
額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是
現(xiàn)金分紅；本基金場(chǎng)內(nèi)份額的收益分配按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收
取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，在收益
分配數(shù)額方面可能有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基
金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日
內(nèi)在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人
自行承擔(dān)。對(duì)于場(chǎng)外份額，當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不
足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，
依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)基金份額，則遵循深圳證券交易所及中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
6、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
7、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
8、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、基金證券/期貨賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的
其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.0%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)
工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)
的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)
工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為0.30%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈
值的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支
付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的數(shù)據(jù)，于次月前3個(gè)工作
日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支
出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用根據(jù)《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分
級(jí)證券投資基金基金合同》的相關(guān)約定執(zhí)行；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用
的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、
法規(guī)執(zhí)行。
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日
常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行
核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、
期貨相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)
表進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額
持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然
人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按
照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的
基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能
夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的
文字；
6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為
人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明
確基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉
及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事
項(xiàng)，說(shuō)明基金申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募
說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招
募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基
金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提
供簡(jiǎn)明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)
站上。
（二）上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金
份額上市交易前至少3個(gè)工作日，在指定媒介上登載上市交易公告書(shū)。
（三）基金凈值信息
在本基金基金份額開(kāi)始上市交易或者開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（四）申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明申
購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（五）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)
告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)
告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定
報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指
定報(bào)刊上。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響
投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份
額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況
及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（六）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)編制
臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)
師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估
值等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核
等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際
控制人變更；
8、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管
部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管
理人、基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)
超過(guò)百分之三十；
10、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為
受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人
因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期
內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
13、基金收益分配事項(xiàng)；
14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、
計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
15、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
16、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)；
19、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
20、基金份額上市交易、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
21、發(fā)生涉及申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份
額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳
的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能
損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消
息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證
券交易所。
（八）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予
以公告。
（九）本基金投資股指期貨，需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨交易情
況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期
貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)
部門(mén)及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基
金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)
格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或
電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金
信息。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送
擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根
據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介、
基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信
息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)
書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》
終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于
為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資
者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具
體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生
信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格造成的
影響，其主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。
1、利率風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于股票投資而言，利率的變化將導(dǎo)致證券市場(chǎng)資金供
求狀況、上市公司的融資成本和利潤(rùn)水平等發(fā)生變化，同時(shí)改變市場(chǎng)參與
者對(duì)于后市利率變化方向及幅度的預(yù)期，這將直接影響證券價(jià)格發(fā)生變化，
進(jìn)而影響本基金的收益水平。對(duì)于債券投資而言，利率的變化不僅會(huì)影響
債券的價(jià)格及投資者對(duì)于后市的預(yù)期，而且會(huì)帶來(lái)票息的再投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)
基金的收益造成影響。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、
區(qū)域發(fā)展政策，進(jìn)出口貿(mào)易政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
3、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行
狀況將直接影響上市公司的經(jīng)營(yíng)、盈利情況。證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀
況的直接反應(yīng)將影響本基金的收益水平。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨
幣貶值造成投資者實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別行業(yè)或個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括上市公司經(jīng)
營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、
競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)：指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券
的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或者由于債券發(fā)行人信用等級(jí)下
降等原因造成的基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金基金份額的上市交易、申購(gòu)、贖回安排
本基金為股票型指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，理
論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金。
本基金基金份額上市后，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可直
接在深圳證券交易所上市交易；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額通過(guò)辦
理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至證券登記結(jié)算系統(tǒng)后，方可上市交易。投資人可
在本基金的開(kāi)放日辦理場(chǎng)外申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)
申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)，包括但不限于：
（1）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影
響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申
購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額
持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（2）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍
市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)或
延緩支付贖回款項(xiàng)。
提示投資人注意本基金的申購(gòu)贖回安排和相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合理安
排投資計(jì)劃。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金所持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%－95%，其中
標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產(chǎn)的90%，其余
資產(chǎn)投資于債券等具有良好流動(dòng)性的金融工具。因此，標(biāo)的指數(shù)成份股的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是本基金主要面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金所投資的標(biāo)的指數(shù)成
份股具有發(fā)展成熟、容量較大、交易活躍、流動(dòng)性充裕的特征，能夠滿足本
基金開(kāi)放式運(yùn)作的流動(dòng)性要求。同時(shí)，本基金采用分散投資，針對(duì)個(gè)股設(shè)置
投資比例上限，保障了資產(chǎn)組合的流動(dòng)性。在極端市場(chǎng)行情下，存在基金管
理人可能無(wú)法以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。本基金管
理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)
品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股指期貨合約存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資產(chǎn)支持證券只能通過(guò)特定的渠道進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易，存在市場(chǎng)交易
不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價(jià)格的
連續(xù)性情況，評(píng)估各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，
以滿足基金運(yùn)作過(guò)程中的流動(dòng)性要求，應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀
況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)
時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金
總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申
請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到
全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放
日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期
贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%
以上的贖回申請(qǐng)的情形下：對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一
開(kāi)放日基金總份額50%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)；
對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)50%的部分，可以根據(jù)前段“（1）
全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含2個(gè)開(kāi)放日）發(fā)生巨額贖回，
如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可
以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介公告。
巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理，按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
4、備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形、程序及對(duì)投資者的潛在影
響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提
下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具，對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理的輔助措施。備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形包括：
（1）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形；
（2）基金發(fā)生巨額贖回；
（3）基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%
以上；
（4）基金份額持續(xù)持有期限小于7日；
（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停估值的情形；
（6）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理制度的規(guī)定辦理。基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，切實(shí)保護(hù)持有人的合法權(quán)益。
采取備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，可能對(duì)投資者造成無(wú)法贖回、贖回延
期辦理、贖回款項(xiàng)延期支付、贖回時(shí)承擔(dān)沖擊成本產(chǎn)生資金損失等影響。
四、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
1、管理風(fēng)險(xiǎn)：指在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)
驗(yàn)、判斷、決策等主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、
證券價(jià)格走勢(shì)的判斷而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于公司內(nèi)部控制不完善而導(dǎo)致
基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、交易風(fēng)險(xiǎn)：指在基金投資交易過(guò)程中由于各種原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)或交易軟件等發(fā)生技
術(shù)故障等突發(fā)情況而造成的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于操作過(guò)程中的疏忽和錯(cuò)誤而產(chǎn)
生的風(fēng)險(xiǎn)。
4、道德風(fēng)險(xiǎn)：指業(yè)務(wù)人員道德行為違規(guī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括由內(nèi)幕交易、
違規(guī)操作、欺詐行為等原因造成的風(fēng)險(xiǎn)；
五、特定風(fēng)險(xiǎn)
1、指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能由于政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)
狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)。當(dāng)國(guó)證食品飲料
行業(yè)指數(shù)下跌時(shí)，本基金面臨基金凈值與國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)同步下跌
的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資替代風(fēng)險(xiǎn)
因特殊情況（比如市場(chǎng)流動(dòng)性不足、個(gè)別成份股被限制投資等）導(dǎo)致本
基金無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如
買入非成份股等）進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲纱丝赡軐?duì)基金產(chǎn)生不利影響。
（3）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)為行業(yè)指數(shù)，并不代表整個(gè)股票市場(chǎng)，標(biāo)的指數(shù)成份股的平
均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率存在偏離。
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
由于基金投資過(guò)程中存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易成本和國(guó)證食品飲料行業(yè)
指數(shù)成份股調(diào)整等情況導(dǎo)致基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)存在跟蹤偏
離風(fēng)險(xiǎn)，也可能使基金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)。主要影響因素可能
包括：
①基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，包括交易成本、市場(chǎng)沖擊成本、管理費(fèi)
和托管費(fèi)等；
②當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為
導(dǎo)致該成份股在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí)，基
金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會(huì)產(chǎn)生
相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；
③投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的
指數(shù)成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等情形時(shí)，基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資
組合或承擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；
④在指數(shù)化投資過(guò)程中，管理人對(duì)指數(shù)基金的管理能力，如跟蹤技術(shù)
手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本
基金對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的跟蹤程度；本基金將進(jìn)行被動(dòng)型的股票投資并通過(guò)
多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方式降低跟蹤風(fēng)險(xiǎn)。
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致本基金的跟蹤誤差控制未
達(dá)約定目標(biāo)，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（5）標(biāo)的指數(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)
的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能
變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)
生變化，投資者還須承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同
的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更
新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)
可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
①基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)
大。
②在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及
時(shí)賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能采
取暫停贖回的措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，
且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的
原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，可能影響投資者
的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
2、特有的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
（1）上市交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金在基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所
規(guī)定的上市條件的情況下，本基金基金份額在深圳證券交易所上市交易。
由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌，投資人在停牌期間不能買賣
本基金的上市份額，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，可能因上市后交易對(duì)手不足導(dǎo)致本基
金的上市份額產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持
有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的
風(fēng)險(xiǎn)。
（3）折/溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金上市交易后，由于受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，基金份額的交易
價(jià)格與基金份額凈值可能出現(xiàn)偏離并出現(xiàn)折/溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠桿
效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜，不適當(dāng)
的估值可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度，由
于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可
能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如
果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資人
帶來(lái)?yè)p失。
4、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度
以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
（1）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市
情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在
重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴
與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可
能會(huì)被退市；且不設(shè)暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市制度，科創(chuàng)板上市公司
股票退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)
能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)公司為初創(chuàng)型
公司，公司未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資
存在差異，整體投資難度加大，科創(chuàng)板股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的價(jià)格漲跌幅限制，首次公開(kāi)發(fā)行上市
的股票，上市后前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，其后漲跌幅比例為20%，
可能產(chǎn)生股票價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門(mén)檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主，
科創(chuàng)板股票流動(dòng)性可能弱于其他市場(chǎng)板塊，基金組合存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及
其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量
股票，市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板上市公司均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新公司，在公司經(jīng)營(yíng)及
盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板上市公司
帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會(huì)帶來(lái)
政策影響。
5、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托
憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基
礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金
風(fēng)險(xiǎn)。
六、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或
風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而
本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投
資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)
由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素
可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表
述并不必然一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)
價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售
機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本
基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求
完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)
于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
七、其他風(fēng)險(xiǎn)
除以上主要風(fēng)險(xiǎn)以外，基金還可能遇到以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如基金在交易時(shí)所采用的電腦系統(tǒng)可能
因突發(fā)性事件或不可抗力原因出現(xiàn)故障，由此給基金投資帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方
面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如基金經(jīng)理違反職業(yè)操守的道德風(fēng)險(xiǎn)，
以及因內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
4、人才流失風(fēng)險(xiǎn)，公司主要業(yè)務(wù)人員的離職如基金經(jīng)理的離職等可能
會(huì)在一定程度上影響工作的連續(xù)性，并可能對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生影響；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、因其他不可預(yù)見(jiàn)或不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第二十部分基金的終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可
不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)
行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工
作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、
清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活
動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)
清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，計(jì)算應(yīng)計(jì)分配比
例，并據(jù)此由基金份額持有人根據(jù)其持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立
運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）銷售基金份額；
（4）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金
托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他
監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（6）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（7）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督
和處理；
（8）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（11）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金
的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資
融券；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)
利或者實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其
他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理申購(gòu)、贖回
和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理
和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專
業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制
度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不
同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)
予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額
持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其
他相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，
并且保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基
金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人
合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基
金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理
有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或
實(shí)施其他法律行為；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定
安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部
門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反
《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利
益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
等投資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠
的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制
度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)
以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)
立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等
方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)
憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所
需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理
清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定
另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及申
購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意
見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定
進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金
托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15
年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金
收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)
作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己
的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份
額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人
大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人
大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終
止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有
的每一份基金份額擁有同等的投票權(quán)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）終止基金份額上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證
券交易所終止上市的除外；
（13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)
的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的以外的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)
由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面
決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必
要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人就
同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面
提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人仍認(rèn)為有
必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)。
5、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人就
同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不
召集的，單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法
自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式
和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定
媒介公告。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限
和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議
通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證
機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)
對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知
基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額
持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式以及法律法
規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明
委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席
基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響
表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)
議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委
托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人
持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯
示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含
二分之一，下同）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分
之一。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以
書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面
方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日
內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集
人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召
集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)
關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決
效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份
額持有人所持有的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，
就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的基金份額持有人直接出具書(shū)面
意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表
他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具
書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票
授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦
可采用其他非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式
在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方
式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)
場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通
知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重
大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其
他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為
需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的
修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形
成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理
人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表
主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的
主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，
不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人
員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份
額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表
決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人持有的每一份基金份額擁有同等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所
規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人
所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方
式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的
投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選
舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托
管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人
大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉
三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持
人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果
有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票
人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)
當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不
出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員
在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）
的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或
基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表
決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公
告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須
將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額
持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有
人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程
序、表決條件等的規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修
改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部
分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于
可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人
同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工
作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基
金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、
清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活
動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)
清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，計(jì)算應(yīng)計(jì)分配比
例，并據(jù)此由基金份額持有人根據(jù)其持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一
切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)
將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照其時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有
約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售
機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十二部分托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
郵政編碼：200082
法定代表人：周向勇
成立日期：1998年3月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億壹仟萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外
結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷
政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；
結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代
理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性
銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸
款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或
代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯
買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)
顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；
企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證
券投資托管業(yè)務(wù)；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券
選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和
交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符
合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份
股及其備選成份股（含存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、銀行存款、權(quán)證、股
指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金所持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%－95%，其中標(biāo)的
指數(shù)成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產(chǎn)的90%，且不低于
非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。權(quán)證
投資不高于基金資產(chǎn)凈值的3%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金投資、融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行
監(jiān)督：
1、本基金所持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%－95%，其中標(biāo)
的指數(shù)成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產(chǎn)的90%，且不低
于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%；
2、每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的40%。在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1
年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
4、本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
5、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的3%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10%；
6、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理
的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值
不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持
證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)
準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
8、本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
③在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票總市值的20%；
④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
9、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的
投資范圍保持一致；
10、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新
增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
11、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例
的規(guī)定；
12、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
13、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第2、7、9、10項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述1、3、5、6、8、11、12項(xiàng)規(guī)定的投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關(guān)約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法
規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述
規(guī)定限制。如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本
協(xié)議第十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之
前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管
理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人
根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管
人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解
決。基金管理人收到基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，
新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按
照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券
市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合
同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金
托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行
交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成
的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保
基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確；
2、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、
復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托
管職責(zé)；
3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作
日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重
大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作日
內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印
制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后
立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證
券行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公
開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期
的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券；
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策
流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根
據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制
度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管
理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上
述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人；
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基
金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下
文件（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、
基金管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的
數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整；
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為
因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成
較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)
行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管
理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證
券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)
產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)；
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或
者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理
人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履
行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資
運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基
金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金
合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋
或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的
事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基
金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事
項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬
戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基
金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及
時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一
工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理
人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基
金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作
出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)
產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)
的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定
保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)
產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)
指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資金賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒
由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的資金賬
戶進(jìn)行。
3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專
用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（三）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分
公司為基金開(kāi)立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收
取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶
資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資
業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)
相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（四）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
基金管理人和基金托管人同時(shí)代表本基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回
購(gòu)主協(xié)議。
（五）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)
定辦理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金
托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效
控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任
應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承
擔(dān)保管責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由
基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金
簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便
基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期
限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，
小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)基金合
同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金依法擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指
期貨合約、其他投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值：
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券
交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，
以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)
價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收
盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)
價(jià)）估值；
2）已公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3）已公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，調(diào)整對(duì)處于未上市
期間的有價(jià)證券的估值方法，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)
分別估值。
（5）股指期貨合約以結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值。國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)
定進(jìn)行估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映
其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最
能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（7）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增
事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基
金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成
一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法第（6）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)
大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及
時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)
發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)
向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要
進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)
任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)
責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管
理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金
份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基
金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的
賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次
重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值
的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基
金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金
額等），基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基
金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)
算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如
果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活
躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人
獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)
不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，
以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
月度報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；招募說(shuō)明
書(shū)在基金合同生效后每6個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)
公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公
告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)
告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完畢并予以公告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)
核；基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基
金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)
面通知基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給
基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書(shū)面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以
加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方
式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤
后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出
具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人
名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額
持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名
冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或
全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或
拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月
30日和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；
基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額
持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限
為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各
自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金
資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金
管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)，成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
（2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清
算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職
責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
（4）基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）編制清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)；
（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（8）公告基金清算報(bào)告；
（9）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣
除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，計(jì)算應(yīng)計(jì)分配比
例，并據(jù)此由基金份額持有人根據(jù)其持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的
服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增
加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目。
一、客戶服務(wù)專線
1、理財(cái)咨詢：人工理財(cái)咨詢、賬戶查詢、投資人個(gè)人資料完善等。
2、全天候的7×24小時(shí)電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息等）。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)電話、信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴
等需求，基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進(jìn)程中隨時(shí)給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制（退訂）
免費(fèi)的手機(jī)短信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制（退訂）
免費(fèi)的電子郵件資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址：www.gtfund.com
2、電子郵箱：service@gtfund.com
3、客戶服務(wù)熱線：400-888-8688（全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)），021-31089000
4、客戶服務(wù)傳真：021-31081700
5、基金管理人辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈
15-20層
郵編：200082
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述
方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)
明書(shū)。
第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告名稱 披露媒介 日期
國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/3/27
國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/7/25
第二十五部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所，投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制
件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十六部分備查文件
以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所。投資人
可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基
金募集的批復(fù)文件
二、《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金基金合同》
三、《國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見(jiàn)書(shū)
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
國(guó)泰基金管理有限公司
二零二五年八月十四日
國(guó)泰國(guó)證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年第二號(hào)）.pdf