富國中證稀土產業交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要更新
富國中證稀土產業交易型開放式指數證券投資基金
基金產品資料概要更新
2025年05月22日（信息截至：2025年05月21日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 富國中證稀土產業ETF 基金代碼 159713
場內簡稱 稀土ETF
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 2021年8月16日
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年08月05日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經理 曹璐迪 任職日期 2021年08月05日
證券從業日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的標的指數為中證稀土產業指數。本基金的投資范圍主要為標的指數成份股、備選成份股（均含存托憑證）和其他股票。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創業板及其他經中國證監會允許發行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、衍生工具（股指期貨、股票期權等）、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。 本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略 本基金主要采用完全復制法，即按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。本基金的資產配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、股指期貨投資策略、參與融資及轉融通證券出借業務策略、股票期權投資策略詳見法律文件。
業績比較基準 本基金業績比較基準為中證稀土產業指數收益率。
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數
相似的風險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。
（二）投資組合資產配置圖表
注：截止日期2025年03月31日。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：本基金合同生效日2021年08月05日。業績表現截止日期2024年12月31日。基金過往業績
不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
注：投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
（二）基金運作相關費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 38,000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元/年 規定披露報刊
注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資
產扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用金額
為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見《招募說
明書》中的“基金費用與稅收”章節。若本基金觸發基金合同中關于“基金份額持有人數量和資產
規模”的預警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，最終實際情況以基金定
期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
基金運作綜合費率（年化）
0.73%
注：若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示。基金管理費率、
托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：投資本基金風險詳見招募說明書“風險揭示”章節，包括：因政治、
經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，
基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險等。
本基金的特有風險包括：1、標的指數下跌風險本基金采取指數化投資策略，被動跟蹤標的指
數。當標的指數下跌時，基金不會采取防守策略，由此可能對基金資產價值產生不利影響。
2、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以
內，年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過
上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
3、指數編制機構停止服務的風險本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來
指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換
運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
4、成份股停牌的風險標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，當成份股發生停牌等
流動性約束情形時，本基金可能面臨因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等
風險。
5、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二
級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，
存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
6、終止清盤風險基金合同生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止基金合同，且無需召開基金份額持有
人大會。因而，本基金存在著無法存續的風險。除以上風險外，本基金還可能存在參考IOPV決策
和IOPV計算錯誤的風險、申購、贖回風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、標的
指數變更的風險、套利風險、申購贖回清單差錯風險、第三方機構服務的風險、操作或技術風險、
基金轉型后不再上市的風險、資產支持證券的投資風險、股指期貨、股票期權等金融衍生品投資風
險、參與融資業務的風險、參與轉融通證券出借業務的風險、存托憑證的投資風險、稅負增加風險
等。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管
理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，均應提交深圳
國際仲裁院，按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是
終局的，并對各方當事人具有約束力。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688
（全國統一，免長途話費）
1.基金合同、托管協議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構及聯系方式
5.其他重要資料
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