國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月20日
送出日期：2025年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰中證港股通高股息
基金簡稱基金代碼159331
投資ETF
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2024-07-23
市日期2024-08-01
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式交易型開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2024-07-23
基金經(jīng)理的日期
朱丹
證券從業(yè)日期2016-01-11
基金經(jīng)理
開始擔任本基金
2024-07-23
基金經(jīng)理的日期
麻繹文
證券從業(yè)日期2020-06-30
場內(nèi)簡稱紅利港股ETF
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在
定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根
其他
據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，不需召開基金份額持有
人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第十一部分基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非標的指
投資范圍數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、
港股通標的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)
債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存
單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、
貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股
的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他品種或變更
投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金
的投資范圍及投資比例規(guī)定。
本基金的標的指數(shù)為中證港股通高股息投資指數(shù)。
1、股票投資策略
本基金主要采用完全復制法，即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基
金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)
的調(diào)整。但因特殊情況（如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份
股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足、
港股通額度受限等）導致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重
進行同步調(diào)整時，基金管理人將對投資組合進行優(yōu)化，盡量降低跟蹤
誤差。在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏
主要投資策略離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基
金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。本
基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，
且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當按照基金份額持有
人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。
2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金融衍生品投資策略；
7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
業(yè)績比較基準中證港股通高股息投資指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于混合
型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采
用完全復制策略，跟蹤中證港股通高股息投資指數(shù)，其風險收益特征
風險收益特征
與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
本基金投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資
標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2025-09-30
0.49%銀行存款和結(jié)算
備付金合計
1.05%其他資產(chǎn)
98.46%權(quán)益投資
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
數(shù)據(jù)截止日期：2024-12-31
13.30%13.20%13.10%13.00%12.90%12.80%12.70%12.60%12.50%12.40%12.30%
2024
凈值增長率 12.60%
業(yè)績基準收益率 13.17%
注：1、本基金合同生效當年不滿完整自然年度，按當年實際運作期限計算凈值增長率，不
按整個自然年度進行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
S
認購費
50萬份≤S
按筆收
S≥100萬份100元/筆
取
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
認購費：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
申購費：
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費：
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
審計費用28,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費80,000.00規(guī)定披露報刊
其他按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.66%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相
關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、管理風險、流動性風險、法律文件中涉及基金風險
特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險、本基金特有風險及其他風險等。
本基金特有風險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、
基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)變更
的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、成份股
停牌的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金退市風險、投資人申購失敗的
風險、基金份額持有人贖回失敗的風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設(shè)置風
險、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風險、投資資產(chǎn)支持證
券的風險、投資股指期貨的風險、投資國債期貨的風險、投資股票期權(quán)的風險、投資存托憑
證的風險、投資港股通標的股票風險、參與融資業(yè)務(wù)風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險、
基金合同提前終止的風險等。本基金的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”
部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做
出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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