天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時間：2025年6月17日
公告日期：2025年6月12日
目錄
一、重要聲明與提示...............................................................................................................3
二、基金概覽...........................................................................................................................3
三、基金的募集與上市交易...................................................................................................4
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人...................................................................6
五、基金主要當(dāng)事人簡介.......................................................................................................7
六、基金合同摘要.................................................................................................................11
七、基金財(cái)務(wù)狀況.................................................................................................................11
八、基金投資組合.................................................................................................................13
九、重大事件揭示.................................................................................................................17
十、基金管理人承諾.............................................................................................................17
十一、基金托管人承諾.........................................................................................................17
十二、備查文件目錄.............................................................................................................18
附件：基金合同內(nèi)容摘要.....................................................................................................19
一、重要聲明與提示
《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》
（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“
《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公
告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制
，天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”
）基金管理人天弘基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會及
董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)
容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人中信建投證券
股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不
表明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱刊
登在天弘基金管理有限公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘中證A500增強(qiáng)策略交
易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
二、基金概覽
1、基金名稱：天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金場內(nèi)簡稱：中證A500增強(qiáng)ETF天弘
3、基金代碼：159240
4、2025年6月10日基金份額總額：224,619,776.00份
5、2025年6月10日基金份額凈值：0.9997元
6、本次上市交易份額：224,619,776.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2025年6月17日
9、基金管理人：天弘基金管理有限公司
10、基金托管人：中信建投證券股份有限公司
11、申購贖回代理機(jī)構(gòu)：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、
財(cái)通證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方
財(cái)富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳
證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券
股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券
有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券
股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限
責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任
公司、江海證券有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申
萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、西部證券股份有限公司、西
南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證
券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中
金財(cái)富證券有限公司、中國國際金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中
信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、
中信證券（山東）有限責(zé)任公司。
本公司可根據(jù)情況變更申購贖回代辦機(jī)構(gòu)。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會2
025年3月7日證監(jiān)許可【2025】423號。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：本基金自2025年5月19日至2025年5月30日（周六、周
日和節(jié)假日不受理）進(jìn)行發(fā)售。
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)：天弘基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)
資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司、中信證
券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、
華泰證券股份有限公司。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購費(fèi)后的有效凈認(rèn)購金額（不含利息）為224,596,000.00
元人民幣，認(rèn)購款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)24,468.98元
人民幣（含計(jì)入基金資產(chǎn)的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效資金產(chǎn)生的利息）。
上述有效凈認(rèn)購資金已于2025年6月5日全部劃至本基金托管人中信建投
證券股份有限公司的基金托管賬戶。認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將于2025
年6月23日劃入基金托管賬戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為1267戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)
算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)224,619,776.00份，已
全部計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶。
在基金募集期內(nèi)，基金管理人的基金從業(yè)人員認(rèn)購基金份額0份，占基金份
額總量的0%。基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基
金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間
為0。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》以及《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》、《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)，并于2025年6月5日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自
基金合同生效之日起，基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2025年6月5日。
12、基金合同生效日的基金份額總額：224,619,776.00份。
（二）基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上[2025]
562號。
2、上市交易日期：2025年6月17日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場內(nèi)簡稱：中證A500增強(qiáng)ETF天弘
5、基金交易代碼：159240
6、本次上市交易份額：224,619,776.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年6月10日，本基金場內(nèi)份額持有人戶數(shù)為1,260戶，平均每戶
持有的基金份額為178,269.66份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年6月10日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：機(jī)構(gòu)投資者持有的基
金份額為70,155,818.00份，占基金總份額的31.23%；個人投資者持有的基金
份額為154,463,958.00份，占基金總份額的68.77%。
（三）截至2025年6月10日，前十名基金份額持有人的情況
序號 基金份額持有人名稱 持有份額 占基金總份額的比例
1 卓里奇（武漢）私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）－卓里奇專享2號私募證券投資基金 20,001,943.00 8.90%
2 陳文重 10,000,583.00 4.45%
3 上海秉昊私募基金管理有限公司－秉昊世濤3號私募證券投資基金 7,000,932.00 3.12%
4 丁濟(jì)珍 5,002,573.00 2.23%
5 馮相明 5,000,777.00 2.23%
6 北京科瑞菲亞資產(chǎn)管理有限公司－科瑞菲亞套利2號私募證券投資基金 5,000,777.00 2.23%
7 卓里奇（武漢）私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）－卓里奇專享1號私募證券投資基金 5,000,777.00 2.23%
8 張楠 5,000,388.00 2.23%
9 西安瑞德寶爾建材有限公司 3,000,466.00 1.34%
10 杭州波粒二象資產(chǎn)管理有限公司－杭州波粒二象均衡對沖2號私募證券投資基金 3,000,466.00 1.34%
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：天弘基金管理有限公司
法定代表人：黃辰立
總經(jīng)理：高陽
信息披露負(fù)責(zé)人：童建林
聯(lián)系電話：022-83310208
注冊資本：5.143億元人民幣
注冊地址：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風(fēng)大廈23層
設(shè)立批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]164號
工商登記注冊的統(tǒng)一社會信用代碼：91120116767620408K
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱 股權(quán)比例
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司 51%
天津信托有限責(zé)任公司 16.8%
內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司 15.6%
蕪湖高新投資有限公司 5.6%
新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
合計(jì) 100%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
本基金管理人設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行了充足的人員
配置。
本基金管理人業(yè)務(wù)部門主要分為投資研究、市場營銷、風(fēng)控合規(guī)、基金運(yùn)
營、技術(shù)保障等部門。其中，投研部門主要負(fù)責(zé)投資研究、投資管理、投資交
易等工作；市場營銷部門主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品營銷和市場推廣等工作；風(fēng)控合規(guī)主要
負(fù)責(zé)公司及業(yè)務(wù)全流程合規(guī)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作；基金運(yùn)營和技術(shù)保障主要
負(fù)責(zé)會計(jì)估值與核算、注冊登記等日常運(yùn)營業(yè)務(wù)以及信息系統(tǒng)的管理和維護(hù)等
工作。上述部門的設(shè)置為基金運(yùn)作等各環(huán)節(jié)做好充分準(zhǔn)備。
4、人員情況
截至2025年3月31日，本基金管理人共有員工725人，其中97.24%以上
具有本科及以上學(xué)歷。其中，高管8人，投研體系186人、市場營銷部門176
人、基金運(yùn)營部49人、技術(shù)研發(fā)部176人、風(fēng)控合規(guī)內(nèi)審部36人、產(chǎn)品部9
人、品牌市場部11人，大數(shù)據(jù)中心7人，人力財(cái)務(wù)綜合50人，客戶服務(wù)部
17人。
5、基金管理業(yè)務(wù)介紹
本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]164號文批準(zhǔn)，于2004年11
月8日正式成立，注冊資本金為5.143億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，在北
京、上海、廣州、深圳、四川、浙江設(shè)有分公司，并在北京設(shè)有子公司。自成
立以來，始終秉承“穩(wěn)健理財(cái)，值得信賴”的理念，堅(jiān)持為投資者帶來優(yōu)質(zhì)的
基金產(chǎn)品和理財(cái)服務(wù)。截至2025年3月31日，本基金管理人（含專戶和子公
司產(chǎn)品）資產(chǎn)管理總規(guī)模12885.30億元。其中，公募基金資管規(guī)模12690.91
億元；專戶規(guī)模166.38億元；子公司產(chǎn)品規(guī)模28.02億元。截至2025年3月
31日，共管理215只公募基金，業(yè)務(wù)范圍涵蓋二級市場股票投資、債券投資、
現(xiàn)金管理、衍生品投資等。
6、本基金基金經(jīng)理
劉笑明先生，運(yùn)籌學(xué)碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任建信基金管理有限責(zé)任
公司量化研究員、北京極至投資管理有限公司投資經(jīng)理、中國人保資產(chǎn)管理有限
公司基金經(jīng)理，2020年4月加盟本公司。歷任天弘中證紅利低波動100指數(shù)型
發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年06月至2023年12月）、天弘中證光伏
產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年01月至2025年03月）、天
弘中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年02月至2025
年03月）、天弘中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021
年05月至2025年03月）、天弘中證高端裝備制造指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基
金經(jīng)理（2021年12月至2023年05月）、天弘中證新材料主題指數(shù)型發(fā)起式證
券投資基金基金經(jīng)理（2021年12月至2024年12月）、天弘國證綠色電力指數(shù)
型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2023年07月至2025年03月）。現(xiàn)任本公司
基金經(jīng)理。天弘中證科技100指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘國
證消費(fèi)100指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證醫(yī)藥主題指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證滬港深物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理、天弘中證機(jī)器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、
天弘中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證機(jī)器
人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、天弘中證紅利低波
動100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證紅利低波動100交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、天弘中證滬港深物聯(lián)網(wǎng)主題交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、天弘中證汽車零部件主題
指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人情況
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣77.57億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】219號
中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國
性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元，并設(shè)有中信建
投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控股有
限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投資有限公司等5家子公司。
自成立以來，中信建投證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在企業(yè)融資、收購兼并、證券
經(jīng)紀(jì)、證券金融、固定收益、資產(chǎn)管理、股票及衍生品交易等領(lǐng)域形成了自身
特色和核心業(yè)務(wù)優(yōu)勢，并搭建了研究咨詢、信息技術(shù)、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、
合規(guī)管理等專業(yè)高效的業(yè)務(wù)支持體系。憑借高度的敬業(yè)精神與突出的專業(yè)能
力，中信建投證券主要業(yè)務(wù)指標(biāo)及盈利能力目前均位居行業(yè)前列。
2、基金托管部門及主要人員情況
中信建投證券托管部管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干具有豐富的證券投資基金托管業(yè)
務(wù)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)人員專業(yè)背景覆蓋了金融、會計(jì)、經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，
可為托管客戶提供個性化產(chǎn)品處理能力。
3、證券投資基金托管情況
中信建投證券于2015年2月取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)證券投資基金托管資格，
中信建投證券始終遵循“誠信、專注、成長、共贏”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)
險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益，為基金份額持有人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用
不從基金資產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金2025年6月10日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn) 本期末 2025年06月10日
資 產(chǎn)：
貨幣資金 150,110,582.42
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 24,957,334.00
其中：股票投資 24,957,334.00
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) 49,400,000.00
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
其他債權(quán)投資 -
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 24,468.98
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 84,999.98
資產(chǎn)總計(jì) 224,577,385.38
負(fù)債和凈資產(chǎn) 本期末 2025年06月10日
負(fù) 債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 15,386.01
應(yīng)付托管費(fèi) 3,077.20
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 14,260.27
負(fù)債合計(jì) 32,723.48
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 224,619,776.00
其他綜合收益 -
未分配利潤 -75,114.10
凈資產(chǎn)合計(jì) 224,544,661.90
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 224,577,385.38
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合
比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至2025年6月10日，本基金的投資組合如下：
1基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 24,957,334.00 11.11
其中：股票 24,957,334.00 11.11
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 49,400,000.00 22.00
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 150,110,582.42 66.84
8 其他資產(chǎn) 109,468.96 0.05
9 合計(jì) 224,577,385.38 100.00
2按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1（指數(shù)投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 118,580.00 0.05
B 采礦業(yè) 1,250,768.00 0.56
C 制造業(yè) 14,968,839.00 6.67
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 883,680.00 0.39
E 建筑業(yè) 451,460.00 0.20
F 批發(fā)和零售業(yè) 129,894.00 0.06
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,007,826.00 0.45
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,580,237.00 0.70
J 金融業(yè) 3,640,403.00 1.62
K 房地產(chǎn)業(yè) 202,428.00 0.09
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 172,840.00 0.08
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 325,094.00 0.14
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 59,408.00 0.03
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 136,365.00 0.06
R 文化、體育和娛樂業(yè) 29,512.00 0.01
S 綜合 - -
合計(jì) 24,957,334.00 11.11
2.2（積極投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2025年06月10日，本基金未持有積極投資股票。
3按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
3.1指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 600519 貴州茅臺 800 1,180,008.00 0.53
2 300750 寧德時代 3,400 826,676.00 0.37
3 601318 中國平安 11,200 598,416.00 0.27
4 600036 招商銀行 12,800 571,776.00 0.25
5 000333 美的集團(tuán) 6,800 510,340.00 0.23
6 600900 長江電力 13,600 408,408.00 0.18
7 603501 韋爾股份 3,000 380,130.00 0.17
8 000725 京東方Ａ 95,600 372,840.00 0.17
9 601899 紫金礦業(yè) 18,800 343,476.00 0.15
10 601166 興業(yè)銀行 12,800 304,768.00 0.14
3.2積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有積極投資股票。
4按債券品種分類的債券投資組合
截至2025年06月10日，本基金未持有債券。
5按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有債券。
6按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有貴金屬。
8按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有權(quán)證。
9本基金投資的股指期貨交易情況說明
截至2025年06月10日，本基金未持有股指期貨。
10本基金投資的國債期貨交易情況說明
截至2025年06月10日，本基金未持有國債期貨。
11投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券發(fā)行主體中，【招商銀行股份有限公司】于2024
年6月24日收到國家金融監(jiān)督管理總局出具公開處罰的通報(bào)，【興業(yè)銀行股份有
限公司】于2024年7月17日收到國家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局出具公開處罰
的通報(bào)。本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)
及基金合同的要求。
11.2本基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 24,468.98
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 84,999.98
8 合計(jì) 109,468.96
11.4基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至2025年06月10日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
截至2025年06月10日，本基金指數(shù)投資前十名股票不存在流通受限情況。
11.5.2積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
截至2025年06月10日，本基金未持有積極投資股票。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
（一）2025年6月6日發(fā)布天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用
、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本
基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基
金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管
協(xié)議的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的公司住所和深圳證券交易
所，投資者可在辦公時間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金募集注冊的文件
（二）《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
》
（四）《天弘中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
天弘基金管理有限公司
二〇二五年六月十二日
附件：基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）決定本基金證券交易結(jié)算模式的轉(zhuǎn)換（包括由證券公司交易結(jié)算模式轉(zhuǎn)
換為托管人結(jié)算模式，或由托管人結(jié)算模式轉(zhuǎn)換為證券公司交易結(jié)算模式）。若
本基金采用“證券公司交易結(jié)算模式”的，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行
場內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)商，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)
服務(wù)協(xié)議；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對價(jià)、贖回對價(jià)的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的對價(jià)，編制申購贖回清單；
9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因向?qū)徲?jì)、法律
等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價(jià)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持
有人名冊資料；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》、《托管協(xié)議》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得
利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有
關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供
的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定
進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)
說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限
應(yīng)符合法定最低要求；
12）從基金管理人處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回對價(jià)的現(xiàn)金部分；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投
資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》、《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基
金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)或認(rèn)購股票、申購對價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基
金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)
規(guī)則；
10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補(bǔ)
充，并保證其真實(shí)性；
11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的：
鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金
的基金份額持有人大會表決。在計(jì)算參會份額和計(jì)票時，本基金聯(lián)接基金基金份
額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有
人大會的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持
有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按
照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)
接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但
可接受本基金聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基金
份額持有人代理人的身份參加本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定
召開本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由本基金聯(lián)接基金的基金管
理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
大會。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上
市的除外；
11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會；
13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
6）調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；
7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、基
金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時間
的調(diào)整等）；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由
基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場
開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書
面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面
意見；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式授權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列
明。在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)
場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方
式開會的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定
的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有規(guī)定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公告后，可直接對
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，且保存期限應(yīng)符合法定最
低要求。
（四）爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決
是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
【打印】