易方達(dá)科訊混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金
更新的招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年五月
重要提示
依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年12月6日證監(jiān)基金字[2007]330號(hào)文核準(zhǔn)的科訊證券投資基金
基金份額持有人大會(huì)決議，科訊證券投資基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金、調(diào)整存續(xù)期
限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“易方達(dá)科訊股票型
證券投資基金”。自2007年12月18日起，由《科訊證券投資基金基金合同》修訂而成的
《易方達(dá)科訊股票型證券投資基金基金合同》生效。2015年7月25日，根據(jù)《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，本基金變更基金類別并由“易方達(dá)科訊股票型證券投資
基金”更名為“易方達(dá)科訊混合型證券投資基金”。
基金管理人保證《招募說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金管理人依照恪盡職守、
誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低
收益。本《招募說(shuō)明書(shū)》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表
明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金
投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）
本基金股票資產(chǎn)倉(cāng)位偏高且相對(duì)穩(wěn)定而面臨的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)；（2）本基金采用多種投資策
略而面臨的風(fēng)險(xiǎn)；（3）本基金投資范圍包括科創(chuàng)板股票、存托憑證而面臨的其他額外風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金還將面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)
險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等其他一般風(fēng)險(xiǎn)。基金管理
人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與
基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31
日，主要人員情況截止日為2025年5月29日，除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)
容截止日為2025年4月16日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言..........................................................1
二、釋義..........................................................2
三、基金管理人....................................................6
（一）基金管理人基本情況...................................................................................6
（二）主要人員情況..............................................................................................6
（三）基金管理人的職責(zé).....................................................................................12
（四）基金管理人的承諾.....................................................................................13
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度.......................................................................14
四、基金托管人...................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................21
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu).....................................................................................21
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu).....................................................................................21
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師..............................................................................21
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所............................................................................................22
六、基金的歷史沿革...............................................23
七、基金的存續(xù)...................................................24
（一）基金份額的變更登記.................................................................................24
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模.......................................24
八、基金的集中申購(gòu)...............................................25
九、基金份額的申購(gòu)、贖回.........................................26
（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所..............................................................................26
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間................................................................26
（三）申購(gòu)與贖回的原則.....................................................................................26
（四）申購(gòu)與贖回的程序.....................................................................................26
（五）申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制..............................................................................27
（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率.....................................................................................28
（七）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式................................................................29
（八）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記..............................................................................30
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式.......................................................................30
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式..................................................31
十、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃...................................33
（一）基金轉(zhuǎn)換...................................................................................................33
（二）定期定額投資計(jì)劃.....................................................................................37
十一、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押.......................38
十二、基金的投資.................................................39
（一）投資目標(biāo)...................................................................................................39
（二）投資范圍...................................................................................................39
（三）投資理念...................................................................................................39
（四）投資策略...................................................................................................39
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)............................................................................................42
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征............................................................................................42
（七）投資決策...................................................................................................42
（八）投資限制...................................................................................................43
（九）禁止行為...................................................................................................44
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法....................44
（十一）投資組合比例調(diào)整.................................................................................44
（十二）基金的融資融券.....................................................................................44
（十三）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))................................................................44
十三、基金的業(yè)績(jī).................................................48
十四、基金的財(cái)產(chǎn).................................................50
（一）基金資產(chǎn)總值............................................................................................50
（二）基金資產(chǎn)凈值............................................................................................50
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶........................................................................................50
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分..............................................................................50
十五、基金資產(chǎn)估值...............................................51
（一）估值目的...................................................................................................51
（二）估值日......................................................................................................51
（三）估值對(duì)象...................................................................................................51
（四）估值方法...................................................................................................51
（五）估值程序...................................................................................................52
（六）暫停估值的情形........................................................................................52
（七）基金份額凈值的計(jì)算.................................................................................53
（八）估值錯(cuò)誤處理............................................................................................53
（九）特殊情形的處理........................................................................................54
十六、基金的收益與分配...........................................56
（一）收益的構(gòu)成...............................................................................................56
（二）收益分配原則............................................................................................56
（三）收益分配方案............................................................................................56
（四）收益分配方案的確定與公告.......................................................................56
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用..............................................................................57
十七、基金的費(fèi)用與稅收...........................................58
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用..............................................................................58
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用..............................................................................59
十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................60
（一）基金會(huì)計(jì)政策............................................................................................60
（二）基金年度審計(jì)............................................................................................60
十九、基金的信息披露.............................................61
（一）披露原則...................................................................................................61
（二）基金相關(guān)信息披露.....................................................................................61
（三）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告...........62
（四）基金凈值信息............................................................................................62
（五）臨時(shí)報(bào)告...................................................................................................63
（六）澄清公告...................................................................................................64
（七）清算報(bào)告...................................................................................................64
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息.......................................................................64
（九）信息披露事務(wù)管理.....................................................................................64
（十）信息披露文件的存放與查閱.......................................................................65
二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................66
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................66
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................66
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)...............................................................................................66
（四）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................................68
（五）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn).....................................................................................68
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................69
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................70
（一）基金合同的變更........................................................................................70
（二）基金合同的終止........................................................................................70
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................................................................70
二十二、基金合同內(nèi)容摘要.........................................72
（一）前言..........................................................................................................72
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)..........................................................................72
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)..........................................................................75
（四）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)...................................................................76
（五）基金份額持有人大會(huì).................................................................................77
（六）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................82
（七）爭(zhēng)議的處理和適用的法律..........................................................................84
（八）基金合同的存放及查閱方式.......................................................................84
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................85
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................85
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..............................................86
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................89
（四）基金財(cái)產(chǎn)保管............................................................................................90
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核..........................................................................92
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管.......................................................................93
（七）爭(zhēng)議解決方式............................................................................................94
（八）托管協(xié)議的變更與終止..............................................................................94
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................95
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)............................................................95
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)............................................................95
（三）基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)...................................................................95
（四）資訊服務(wù)...................................................................................................95
二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................96
二十六、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.................................97
二十七、備查文件.................................................98
一、緒言
本《招募說(shuō)明書(shū)》依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)
則第5號(hào)＜招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《易方達(dá)科訊混合型證券投資基
金基金合同》編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本《招募說(shuō)明書(shū)》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)有如下含義：
基金或本基金：指易方達(dá)科訊混合型證券投資基金，本基金由科訊證券投資
基金轉(zhuǎn)型而成；
基金合同：指《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充，本《基金合同》由《科訊證券
投資基金基金合同》修訂而成；
招募說(shuō)明書(shū)：指《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
更新的招募說(shuō)明書(shū)：指易方達(dá)科訊混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)，即根
據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定對(duì)招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行的更新；
基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)科訊混
合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充，本托管協(xié)議由《科訊證券投資基金托管協(xié)議》修
訂而成；
業(yè)務(wù)規(guī)則：指《易方達(dá)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
發(fā)售公告：指《易方達(dá)科訊股票型證券投資基金集中申購(gòu)期基金份額發(fā)
售公告》；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》及立法機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂；
《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日起實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的
修訂；
《管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日起實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其不時(shí)
作出的修訂；
元：指人民幣元；
基金合同當(dāng)事人：指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人；
基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司；
基金托管人：指交通銀行股份有限公司；
基金份額持有人：指依照法律法規(guī)或基金合同合法取得基金份額的投資人；
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、過(guò)戶、清算和交收業(yè)務(wù)。具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算和結(jié)算、
基金銷售業(yè)務(wù)確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記人：指辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的注冊(cè)登記人為易
方達(dá)基金管理有限公司或易方達(dá)基金管理有限公司委托代為
辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者；
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其它組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資于中國(guó)證券市
場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資
者；
基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額持有人進(jìn)
行表決的會(huì)議；
集中申購(gòu)期：指本基金合同生效后僅開(kāi)放申購(gòu)、不開(kāi)放贖回的一段時(shí)間，
最長(zhǎng)不超過(guò)一個(gè)月；
基金轉(zhuǎn)型：指對(duì)包括科訊基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金、調(diào)整基金
存續(xù)期限、更換注冊(cè)登記人、更名為“易方達(dá)科訊股票型證
券投資基金”、修改基金投資目標(biāo)、投資策略、收益分配政
策、持有人大會(huì)等條款的一系列事項(xiàng)的統(tǒng)稱
基金合同生效日：指本基金根據(jù)《運(yùn)作辦法》變更為混合基金前的《易方達(dá)科
訊股票型證券投資基金基金合同》生效起始日，本合同自科
訊證券投資基金終止上市之日起生效，原《科訊證券投資基
金基金合同》自同一日起失效；
存續(xù)期：指本《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
申購(gòu)：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基
金份額的行為；
贖回：指基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按本基金合
同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；
巨額贖回：指在本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)，基金凈贖回申請(qǐng)份額（基金贖回
申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額之余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額
（基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額之余額）之和超
過(guò)上一開(kāi)放日本基金總份額10%的情形；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效的
業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的本基金份額與基金管理人管理的、由同一注
冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的同一基金的基金份額從
一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為；
投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
直銷機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司；
銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和非直銷銷售機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊(cè)登記人為基金投資人開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登
記人辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；
交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人開(kāi)立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額余
額及其變動(dòng)情況的賬戶；
開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的日期；
T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)
申請(qǐng)的日期；
T＋n日：指T日起（不包括T日）的第n個(gè)工作日；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀
行存款利息及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行
存款本息、債券的應(yīng)計(jì)利息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款、繳存
的保證金以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額總數(shù)后得出
的基金份額的資產(chǎn)凈值；
基金財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過(guò)程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于
該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、
政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、法律變化、突發(fā)停電或其他突
發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等；
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊(cè)資本：13,244.2萬(wàn)元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州投資顧問(wèn)學(xué)院管
理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財(cái)
部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)、副總
經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)（聯(lián)席），易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管
理（香港）有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理
（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、
基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公
募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級(jí)管理人員工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，
廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機(jī)有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。曾任珠海
粵財(cái)實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，粵財(cái)控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，廣東粵財(cái)投資控股
有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財(cái)投資控股有限公司副總經(jīng)理。
徐佑軍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開(kāi)發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州證券
有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理、湖北總部總經(jīng)
理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購(gòu)部執(zhí)行董事、董事
會(huì)辦公室總經(jīng)理、公司董事會(huì)秘書(shū)、聯(lián)席公司秘書(shū)、證券事務(wù)代表、公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與
法律事務(wù)部總經(jīng)理。
鄺廣雄先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董
事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長(zhǎng)，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，廣東
盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公司董事
長(zhǎng)，廣東盈峰材料技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，
寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司執(zhí)行
董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團(tuán)財(cái)務(wù)經(jīng)理，美
的美國(guó)公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，美的廚房電器財(cái)務(wù)總監(jiān)，美的中央空調(diào)財(cái)務(wù)總監(jiān)，美的庫(kù)卡中國(guó)合資
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
陳媛女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限
公司資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。曾任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司資金業(yè)務(wù)部副部長(zhǎng)（主持工作）、資金
業(yè)務(wù)部部長(zhǎng)、融資管控部部長(zhǎng)，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理部副部長(zhǎng)。
王承志先生，法學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國(guó)際法學(xué)研究會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾
任美國(guó)天普大學(xué)法學(xué)院訪問(wèn)副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)
醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會(huì)外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)、黨委書(shū)記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事。
劉勁先生，工商管理博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長(zhǎng)江商學(xué)院會(huì)計(jì)與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席，閃送必應(yīng)有限公司獨(dú)立董事。曾任哥
倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，
長(zhǎng)江商學(xué)院行政副院長(zhǎng)、DBA項(xiàng)目副院長(zhǎng)、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長(zhǎng)，云南白藥集團(tuán)股
份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀行（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)
立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董
事。
陳能先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)投資控股
有限公司職工董事、審計(jì)部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進(jìn)出口（集團(tuán)）塑膠公司財(cái)務(wù)部員
工，廣州對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)
經(jīng)理，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司信托財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、財(cái)
務(wù)部總經(jīng)理、審計(jì)部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司審計(jì)部副總經(jīng)理（主持工作）。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
有限公司董事長(zhǎng)，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任中國(guó)水利水電第八工程
局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)部秘書(shū)，中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、
營(yíng)管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政辦公室主任，廣州市廣永國(guó)有資
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中心有限公司董
事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長(zhǎng)，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基
金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州賽馬娛樂(lè)總公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長(zhǎng)，廣
州銀行股份有限公司董事。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財(cái)互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國(guó)際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理
人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)
管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事長(zhǎng)、QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營(yíng)業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投
資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收
益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固
定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)及產(chǎn)品委員會(huì)委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總
經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、FOF投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)
任公司證券營(yíng)業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限
公司銷售支持中心經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分
公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾任
中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司成都營(yíng)業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部主管、基金經(jīng)理、市場(chǎng)部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，易方達(dá)基金管理有限公司
市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長(zhǎng)。
范岳先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國(guó)工商銀行深圳分行國(guó)際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國(guó)際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副董事長(zhǎng)。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級(jí)經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)公司首席市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有
限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)秘書(shū)、公司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營(yíng)運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益
投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓
展部研究員、市場(chǎng)拓展部副經(jīng)理、市場(chǎng)部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高
級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資
理財(cái)部職員、發(fā)展研究中心市場(chǎng)研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，
招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾在北京市國(guó)楓律師事務(wù)所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席市
場(chǎng)官）、渠道與營(yíng)銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
劉碩凌先生，理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)
理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事。曾任嘉實(shí)基金管理有限公
司信息技術(shù)部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、科技子公司副總經(jīng)理，天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)
理助理，易方達(dá)基金管理有限公司金融科技部副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理
劉健維先生，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、
投資經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司研究部研究員，國(guó)泰基金管理有限公司研究部研究員，
易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理。劉健維歷任基
金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)科訊混合 2019-07-12 -
易方達(dá)科融混合 2020-06-06 -
易方達(dá)成長(zhǎng)動(dòng)力混合 2022-02-08 -
本基金歷任基金經(jīng)理情況：侯清濯，管理時(shí)間為2007年12月18日至2010年9月10
日；宋昆，管理時(shí)間為2010年9月11日至2019年1月11日；陳皓，管理時(shí)間為2018年
12月11日至2022年1月11日。
3、權(quán)益投資決策委員會(huì)成員
本公司權(quán)益投資決策委員會(huì)成員包括：馮波先生、陳皓先生、張坤先生、付浩先生、李
劍鋒先生、賈健先生。
馮波先生，同上。
陳皓先生，易方達(dá)基金管理有限公司投資一部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
張坤先生，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理。
付浩先生，同上。
李劍鋒先生，易方達(dá)基金管理有限公司國(guó)際權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)
管理（香港）有限公司首席投資官（國(guó)際權(quán)益）、就證券提供意見(jiàn)負(fù)責(zé)人員（RO）、提供資
產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員（RO）、證券交易負(fù)責(zé)人員（RO）、投資決策委員會(huì)委員。
賈健先生，易方達(dá)基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金轉(zhuǎn)型手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是部門(mén)和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，
對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管
理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，及時(shí)回
顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門(mén)和集中交易制度，投資指令通過(guò)集中交易部門(mén)完成；建立交易監(jiān)測(cè)系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門(mén)應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過(guò)合理的估值方法和估值程序等
會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)建立
會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)按照公司規(guī)定和督察
長(zhǎng)的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，成為中國(guó)第一家全國(guó)性的國(guó)有股份制商業(yè)銀行，
總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易
所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營(yíng)業(yè)收入排名第154位；
列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級(jí)資本排名第9位。
截至2025年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.29萬(wàn)億元。2025年一季度，交通銀
行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(歸屬于母公司股東)人民幣253.72億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡(jiǎn)稱“托管部/托管發(fā)展中
心”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、
會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)
技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托
管從業(yè)人員隊(duì)伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長(zhǎng)（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長(zhǎng)職責(zé)）、
執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長(zhǎng)（其中：2019年4月至2020年1月代為履行
董事長(zhǎng)職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長(zhǎng)；2016年12月至2018年6月
任中國(guó)銀行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限
公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國(guó)銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014
年7月至2016年11月任中國(guó)銀行副行長(zhǎng)，2003年8月至2014年5月歷任中國(guó)建設(shè)銀行信貸審批
部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；
1988年7月至2003年8月先后在中國(guó)建設(shè)銀行岳陽(yáng)長(zhǎng)嶺支行、岳陽(yáng)市中心支行、岳陽(yáng)分行，中
國(guó)建設(shè)銀行信貸管理委員會(huì)辦公室、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)
碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長(zhǎng)；曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長(zhǎng)，安徽省分行行長(zhǎng)，總
行辦公室主任，陜西省分行副行長(zhǎng)，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、
研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中
央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行資產(chǎn)托
管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險(xiǎn)與養(yǎng)老
金部副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、保險(xiǎn)保障業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦
大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金854只。此外，交通銀行還托管了基
金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投
資基金、保險(xiǎn)資金、全國(guó)社保基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、劃轉(zhuǎn)國(guó)有資本充實(shí)社保基金、養(yǎng)老
保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)
劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管
部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、
控制及緩釋，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合
法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制原則
1）合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項(xiàng)制度符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)始終。
2）全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級(jí)部自我監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)管控的
內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等
各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
3）獨(dú)立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與
交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
4）制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的
設(shè)置上確保各二級(jí)部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過(guò)有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控
制中的盲點(diǎn)。
5）有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級(jí)部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部三級(jí)內(nèi)控管理
模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)行之有效的
控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6）效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作
環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控
制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
指引》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管
理規(guī)章制度，確保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管
理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管
理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)檔
案管理辦法》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，
技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，
相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部/托管發(fā)展中心通過(guò)對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措
施實(shí)現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)管理，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國(guó)
際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評(píng)審。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)
的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支
付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予
以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)交通銀行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行按
規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
六、基金的歷史沿革
本基金由科訊證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“科訊基金”）轉(zhuǎn)型而來(lái)。
科訊證券投資基金是按照《證券投資基金管理暫行辦法》、原有投資基金清理規(guī)范的
有關(guān)要求和《關(guān)于廣東省原有投資基金清理規(guī)范補(bǔ)充方案的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2000]19
號(hào)），并經(jīng)廣發(fā)基金一期、廣信基金2000年臨時(shí)持有人大會(huì)通過(guò)，由原廣發(fā)投資基金一
期和廣信基金清理規(guī)范合并而成的契約型封閉式投資基金，基金存續(xù)期為10年（自1993
年1月12日至2003年1月11日）。當(dāng)時(shí)基金總份額為207,250,331份基金單位。基金
發(fā)起人為廣發(fā)證券有限責(zé)任公司和易方達(dá)基金管理有限公司；基金管理人為易方達(dá)基金管
理有限公司；基金托管人為交通銀行。
2001年6月，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意科匯、科訊、科翔證券投資基金上市、擴(kuò)募
和續(xù)期的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2001]11號(hào)）的批復(fù)，經(jīng)上海證券交易所（上證上字[2001]88
號(hào)文）批準(zhǔn)，科訊證券投資基金在上海證券交易所掛牌交易。
2001年7月，本基金由原來(lái)的207,250,331份基金單位擴(kuò)募至8億份基金單位，基金
存續(xù)期延長(zhǎng)5年（至2008年1月11日），擴(kuò)募配售份額于2001年8月在上海證券交易
所上市交易。
2007年11月9日，科訊基金基金份額持有人大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，大會(huì)通過(guò)了科訊
基金轉(zhuǎn)型議案，內(nèi)容包括科訊基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上
市、調(diào)整投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、收益分配政策以及修訂基金合同等。依據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)2007年12月6日證監(jiān)基金字[2007]330號(hào)文核準(zhǔn)，基金份額持有人大會(huì)決議生效。
依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，基金管理人向上海證券交易所申請(qǐng)基金終止上市，自基金
終止上市之日起，原《科訊證券投資基金基金合同》失效，《易方達(dá)科訊股票型證券投資
基金基金合同》生效，基金正式轉(zhuǎn)型為開(kāi)放式基金，存續(xù)期限調(diào)整為無(wú)限期，基金投資目
標(biāo)、范圍和策略等內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)基金更名為“易方達(dá)科訊股票型證券投資基金”。
2015年7月25日，根據(jù)《運(yùn)作辦法》的規(guī)定，本基金變更基金類別并由“易方達(dá)科訊
股票型證券投資基金”更名為“易方達(dá)科訊混合型證券投資基金”。
七、基金的存續(xù)
（一）基金份額的變更登記
科訊基金終止上市后，基金管理人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理基金份額
的變更登記。基金管理人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司取得終止上市權(quán)益登
記日的基金份額持有人名冊(cè)之后，將投資者權(quán)益數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)登記到易方達(dá)基金管理有限公司的注
冊(cè)登記系統(tǒng)，進(jìn)行投資者持有基金份額的初始登記，并進(jìn)行基金份額更名以及必要的信息變
更。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金
資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金的集中申購(gòu)
本基金集中申購(gòu)期為2007年12月24日至2008年1月4日。
本基金最終有效凈集中申購(gòu)金額為11,830,863,816.12元人民幣，有效集中申購(gòu)申請(qǐng)金
額產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)2,048,261.03元人民幣。本次集中申購(gòu)有效凈申購(gòu)資金及其產(chǎn)生的
銀行利息已全額劃入本基金在基金托管人交通銀行股份有限公司開(kāi)立的托管專戶。本次集中
申購(gòu)有效申購(gòu)戶數(shù)為327,220戶，按照每份基金份額發(fā)售面值1.0000元人民幣計(jì)算，本次
集中申購(gòu)有效凈申購(gòu)資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)11,832,912,077.15份，已分
別計(jì)入?yún)⒓蛹猩曩?gòu)的各基金份額持有人的基金賬戶，歸參加集中申購(gòu)的各基金份額持有人
所有。
九、基金份額的申購(gòu)、贖回
（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的非直銷銷售機(jī)構(gòu)。
投資人可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦
理基金的申購(gòu)與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金的開(kāi)放日是指為投資人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的上海、深圳證券交易所交易
日。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖
回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其他特殊情況，基金管理人將視情況
對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并提前公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金已于2008年2月4日開(kāi)始辦理日常贖回業(yè)務(wù)，于2008年6月19日開(kāi)始辦理日
常申購(gòu)業(yè)務(wù)。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)原則”，即本基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金采用金額申購(gòu)、份額贖回原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，
即對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，注冊(cè)日期在先的基金份額
先贖回，注冊(cè)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況可依法更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)
施2日前在指定媒介予以公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資人須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
以銷售機(jī)構(gòu)交易時(shí)間結(jié)束前收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)日作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，
除非招募說(shuō)明書(shū)另有規(guī)定，正常情況下,本基金注冊(cè)登記人在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可自T+2日起到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)時(shí)，采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)無(wú)效。若申購(gòu)
無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資
人。
贖回時(shí)，當(dāng)投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定在T＋7
日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照本基金合同有關(guān)條
款處理。
（五）申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)基金的金額限制
投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購(gòu)的單筆最低限額為1元人
民幣，追加申購(gòu)單筆最低限額為1元人民幣；通過(guò)本公司直銷中心首次申購(gòu)的單筆最低限額
為50,000元人民幣，追加申購(gòu)單筆最低限額為1,000元人民幣。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前
提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的,需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)
規(guī)定。（以上金額均含申購(gòu)費(fèi)）
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購(gòu)
金額的限制。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投
資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人
有權(quán)采取控制措施。當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申
購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回的份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份(如該賬戶在該
銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該基金全部份額)；若某筆
贖回將導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在
該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售
機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述申購(gòu)、贖回的程序及有關(guān)限制，或者新
增基金規(guī)模控制措施，但應(yīng)在調(diào)整生效前2日在指定媒介公告。
（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率
1、本基金的日常申購(gòu)、贖回費(fèi)率
本基金的日常申購(gòu)、贖回費(fèi)率設(shè)置如下表所示：
日常申購(gòu)費(fèi)率為：
本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別
的申購(gòu)費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年
金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃
以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金的特定投資群體申購(gòu)費(fèi)率為：
申購(gòu)金額M(元)（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M≥1000萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.03%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.12%
M＜100萬(wàn) 0.15%
其他投資者申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率為：
申購(gòu)金額M(元)（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M≥1000萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.3%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 1.2%
M＜100萬(wàn) 1.5%
日常贖回費(fèi)率為：
持有時(shí)間（天） 贖回費(fèi)率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
注：對(duì)于投資者在基金退市前持有的原科訊基金份額，持有期限自集中申購(gòu)最后一日的
次一工作日起開(kāi)始計(jì)算。對(duì)于集中申購(gòu)所得的基金份額，持有期限自集中申購(gòu)結(jié)束后注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)登記之日起計(jì)算。對(duì)于每份申購(gòu)份額，持有期自該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日至贖回確
認(rèn)日（不含該日）。
2、在申購(gòu)費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)適用單筆申購(gòu)金額所
對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。
3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，調(diào)整后的申購(gòu)
費(fèi)率和贖回費(fèi)率在《更新的招募說(shuō)明書(shū)》中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)
施2日前在指定媒介上刊登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率
優(yōu)惠活動(dòng)。
（七）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
舉例說(shuō)明：
例：某投資者（非特定投資群體）申購(gòu)本基金：
申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率 凈申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)用 基金份額凈值 申購(gòu)份數(shù)
10,000元 1.5% 9,852.22元 147.78元 1.0000元 9,852.22份
10,000,000元 1000元 9,999,000元 1000元 1.0000元 9,999,000份
例：某投資者（特定投資群體）通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金：
申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率 凈申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)用 基金份額凈值 申購(gòu)份數(shù)
50,000元 0.15% 49,925.11元 74.89元 1.0000元 49,925.11份
10,000,000元 1000元 9,999,000元 1000元 1.0000元 9,999,000份
申購(gòu)份額以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方式保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額=贖回?cái)?shù)量?T日基金份額資產(chǎn)凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額?贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額?贖回費(fèi)用
舉例說(shuō)明：
贖回份額 基金份額凈值 持有時(shí)間 贖回費(fèi)率 贖回費(fèi)用 贖回金額
10,000 1.0000元 100天 0.5% 50元 9,950元
10,000 1.0000元 500天 0.25% 25元 9,975元
10,000 1.0000元 800天 0% 0 10,000元
贖回金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在次日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。其計(jì)算公式為：
計(jì)算日基金份額凈值=計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值÷計(jì)算日基金總份額
T日的基金份額凈值精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
4、申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)基金份額的基金投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)
推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，對(duì)于持有期大于或等于
7天的基金份額所收取贖回費(fèi)的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手
續(xù)費(fèi)；對(duì)于持有期少于7天的基金份額所收取贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（八）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
1、投資人申購(gòu)基金成功后，正常情況下,基金注冊(cè)登記人在T＋1日為投資人增加權(quán)益
并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資人贖回基金成功后，正常情況下,基金注冊(cè)登記人在T＋1日為投資人扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最
遲于開(kāi)始實(shí)施2日前在指定媒介予以公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
巨額贖回是指在單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)，本基金中基金凈贖回申請(qǐng)份額（基金贖回申請(qǐng)總份額扣
除申購(gòu)申請(qǐng)總份額之余額）與基金轉(zhuǎn)換凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額（基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
總份額之余額）之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%的情形。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資人的全部贖回申請(qǐng)和基金間轉(zhuǎn)
換時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資
人的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不
低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額
持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基
金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇
將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)
格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回
為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真等方式在3個(gè)交易日內(nèi)
通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)予以公告。
3、暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限
不得超過(guò)20個(gè)工作日。連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2日
內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)
所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間內(nèi)非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金
份額持有人利益時(shí)；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（7）當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額
或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
（9）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（8）項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。
如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。
在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間內(nèi)非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
（3）發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施；
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告。
已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖
回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部
分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫停期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日在指定媒介
上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；
（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
日的前1個(gè)工作日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并于重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；
（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，基金管理人應(yīng)在暫停期間每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫
停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前2日在指定媒介
上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的
基金份額凈值。
十、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其持有的某一基金的基金份
額轉(zhuǎn)為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。
1、基金轉(zhuǎn)換的開(kāi)放日及時(shí)間
本基金已于2008年6月27日開(kāi)始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上
海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更
改或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整
并提前公告。
2、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)；
（2）當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得
撤銷；
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（4）基金份額在轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起
重新開(kāi)始計(jì)算；
（5）除非有特別說(shuō)明，投資者可在同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售機(jī)構(gòu)處辦理
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷
售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)的基金；
（6）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；
（7）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注
冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)
換的處理原則；
（8）基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)最遲在
新的原則實(shí)施前2日予以公告。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，帳戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作
為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，本基金單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不
得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出
該基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金余額不足1份時(shí)，基
金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)
整生效前2日在指定媒介公告。
5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見(jiàn)相關(guān)公告。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調(diào)
整收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前2日在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
計(jì)算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)
入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；H
為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額
對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未
付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基
金。
說(shuō)明：
（1）每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購(gòu)。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)于
通過(guò)本公司直銷中心實(shí)施差別申購(gòu)費(fèi)率的投資群體，轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
率首先按兩只基金其他投資者的申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算初始值，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)本基金作為轉(zhuǎn)入基金
時(shí)，最終申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率可參照上述群體在本公司直銷中心申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率相對(duì)于其他
投資者申購(gòu)費(fèi)率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入
基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率的差異情況
而定并見(jiàn)相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說(shuō)明書(shū)及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，
其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
舉例說(shuō)明：假定某投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000份易方達(dá)科訊混合型基金至易方達(dá)策略成
長(zhǎng)二號(hào)混合型基金份額，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入易方達(dá)策略成長(zhǎng)
二號(hào)混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設(shè)該轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0.5%，申
購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.5%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金基金份額計(jì)算如
下：
轉(zhuǎn)換金額＝轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.5%=55.00元
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率÷（１＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）=
（11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=55.00+54.45＝109.45元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-109.45=10,890.55元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,890.55÷1.020=10,677.01份
轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi) 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi) 申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
10,000份 1.1000元 11,000.00元 55.00元 54.45元 10,890.55元 1.020元 10,677.01份
注：本基金開(kāi)通與易方達(dá)旗下其它開(kāi)放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、
且已公告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放狀態(tài)及交易限制詳見(jiàn)
各基金相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時(shí)間和辦理方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入
份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于
開(kāi)始實(shí)施前2日予以公告。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)
組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確
認(rèn)（另有公告的除外）；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順
延。
9、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形
出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市或證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入或某筆轉(zhuǎn)出；
（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（7）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（8）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)
金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限
時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)；
（9）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的措施；
（10）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（11）發(fā)生基金合同或《招募說(shuō)明書(shū)》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)
為需要暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
（12）基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開(kāi)放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒介上公告。
（二）定期定額投資計(jì)劃
本基金已于2008年2月20日開(kāi)始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見(jiàn)相關(guān)公告。
十一、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按
照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)
制執(zhí)行及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其它情況下的非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受
劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。其中：
“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或受遺贈(zèng)人繼
承；
“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他
具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體；
“強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額
強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
基金注冊(cè)登記人可以辦理的非交易過(guò)戶情形，以其公告的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
辦理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)可代為受理投資者的申請(qǐng)材料，但不得辦理該
項(xiàng)業(yè)務(wù)。
（三）符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，兩個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
（四）基金份額持有人在變更辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，可根
據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管。基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（五）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其
他情況下的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分
產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與
支付。
（六）在不違反屆時(shí)有效的法律法規(guī)的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押
業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十二、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化，綜合運(yùn)用多種投資策略，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（含
存托憑證）、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證
券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，
其中，基金持有全部權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保留的現(xiàn)金以及投資于
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（三）投資理念
市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜，綜合運(yùn)用多種投資策略，有助于把握多種投資機(jī)會(huì)，并有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，
給投資者更穩(wěn)健的回報(bào)。
（四）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為混合基金，基金各類資產(chǎn)的投資比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；
債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占
基金資產(chǎn)的5%-40%，其中，基金持有全部權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保
留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
在以上戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場(chǎng)分析，進(jìn)
行戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具及其他金融工具的比例，追求更
高收益，回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮（1）宏觀經(jīng)濟(jì)因素，包括GDP增長(zhǎng)率及其構(gòu)成、CPI、
市場(chǎng)利率水平變化、貨幣政策等，以判斷經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)的影響；（2）微觀經(jīng)濟(jì)因素，包
括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其盈利預(yù)期；（3）市場(chǎng)因素，包括股票及債券市場(chǎng)的
漲跌、市場(chǎng)整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平及其歷史比較、市場(chǎng)資金供求關(guān)系及
其變化；（4）政策因素，與證券市場(chǎng)密切相關(guān)的各種政策出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)的影響等。
2、股票投資策略
本基金將綜合應(yīng)用多種投資策略，廣泛地分析、研究、比較市場(chǎng)中的各種投資機(jī)會(huì)，選
擇收益相對(duì)較高、風(fēng)險(xiǎn)可控的投資品種進(jìn)行投資，以提高本基金相對(duì)比較基準(zhǔn)的超額收益。
一般情況下，本基金以優(yōu)勢(shì)企業(yè)策略和成長(zhǎng)策略為主，輔以行業(yè)周期策略、絕對(duì)價(jià)值策略、
突發(fā)事件/收購(gòu)兼并策略以及新興技術(shù)策略。在特定的市場(chǎng)情況下，后四種策略中一種或多
種的資金容量較大、不確定性較小、收益預(yù)期較高時(shí)，也可成為主策略。
（1）優(yōu)勢(shì)企業(yè)策略
在本策略下，本基金選擇具有較強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)進(jìn)行投資并長(zhǎng)期持有。企業(yè)的核心
競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在：
1）企業(yè)擁有知名品牌，客戶忠誠(chéng)度高；
2）企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先、創(chuàng)新能力較強(qiáng)；
3）企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本低于主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；
4）企業(yè)由于對(duì)稀缺或不可替代資源的占有、擁有特許經(jīng)營(yíng)牌照、在規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯的行
業(yè)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模位居前列、已擁有較廣泛的銷售網(wǎng)絡(luò)等原因，在行業(yè)中占據(jù)壟斷地位；
5）企業(yè)擁有一只管理能力較強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)，專業(yè)、盡職，能正確制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，
并創(chuàng)造較好的企業(yè)績(jī)效。
優(yōu)勢(shì)企業(yè)的主要財(cái)務(wù)特征是：企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率在行業(yè)內(nèi)位居前列，并將
在未來(lái)繼續(xù)保持這一趨勢(shì)；即使在行業(yè)低谷期，優(yōu)勢(shì)企業(yè)的盈利波動(dòng)也小于行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企
業(yè)。
本基金將以合理價(jià)格或股價(jià)低估時(shí)，買(mǎi)入優(yōu)勢(shì)企業(yè)，并長(zhǎng)期持有，與企業(yè)共同成長(zhǎng)。當(dāng)
企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)生實(shí)質(zhì)不利變化時(shí)，出售股票。
（2）成長(zhǎng)企業(yè)策略
本基金采取自下而上的方式，重點(diǎn)發(fā)掘具有以下特征的企業(yè)：企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)具有較大
的市場(chǎng)空間；生產(chǎn)性企業(yè)的生產(chǎn)能力持續(xù)擴(kuò)張或閑置產(chǎn)能不斷得到利用，服務(wù)類企業(yè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍等服務(wù)能力持續(xù)增加，營(yíng)業(yè)收入不斷增長(zhǎng)。本基金將對(duì)上市公司的產(chǎn)量、在建
產(chǎn)能/現(xiàn)有產(chǎn)能、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、營(yíng)業(yè)額的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，根據(jù)行業(yè)特征，選取適當(dāng)?shù)姆从?
生產(chǎn)能力的指標(biāo)進(jìn)行分析，選取在未來(lái)一到兩年收入與盈利成長(zhǎng)速度高于行業(yè)平均水平，而
且股價(jià)未明顯高估的公司進(jìn)行投資。
（3）行業(yè)周期策略
在本策略下，本基金重點(diǎn)把握兩個(gè)階段的投資機(jī)會(huì)。一個(gè)是在行業(yè)低谷期，行業(yè)景氣持
續(xù)低迷，產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)銷量和企業(yè)效益下滑，已開(kāi)始有企業(yè)退出該行業(yè)。本基金預(yù)期行業(yè)情
況難以繼續(xù)大幅惡化，而股價(jià)已充分或過(guò)度反映了基本面的不利影響，一旦行業(yè)景氣回升，
企業(yè)凈利潤(rùn)將會(huì)大幅增加。另一投資機(jī)會(huì)是在行業(yè)景氣上升周期，行業(yè)景氣好轉(zhuǎn)已確立，企
業(yè)效益、產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)銷量出現(xiàn)普遍上升，本基金預(yù)期行業(yè)景氣將會(huì)持續(xù)。在本策略下，本
基金將重點(diǎn)投資于企業(yè)效益對(duì)行業(yè)景氣敏感度較高的公司。
（4）絕對(duì)價(jià)值策略
絕對(duì)價(jià)值策略指的是，根據(jù)行業(yè)和企業(yè)特點(diǎn)，尋找對(duì)企業(yè)的絕對(duì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的合理估
值方法，包括賬面價(jià)值法、重置成本法和分拆出售法等。當(dāng)企業(yè)的絕對(duì)價(jià)值高于企業(yè)總市值，
而且企業(yè)價(jià)值重估的誘發(fā)性因素有可能出現(xiàn)時(shí)，本基金將對(duì)此類公司進(jìn)行投資。
（5）突發(fā)事件/收購(gòu)兼并策略
在此策略下，本基金將關(guān)注突發(fā)事件以及收購(gòu)兼并信息對(duì)公司股價(jià)的影響。如果突發(fā)事
件對(duì)企業(yè)盈利能力產(chǎn)生短暫的不利影響，但市場(chǎng)過(guò)度反應(yīng)造成股價(jià)大幅下跌，已低于其合理
估值時(shí)，本基金可對(duì)此類公司進(jìn)行投資。此外，在公司公告收購(gòu)兼并信息后，本基金將分析
收購(gòu)兼并事件對(duì)企業(yè)盈利能力造成的實(shí)質(zhì)影響。當(dāng)股票價(jià)格未充分反映收購(gòu)兼并給企業(yè)帶來(lái)
的正面效應(yīng)時(shí)，本基金將對(duì)此類公司進(jìn)行投資。
（6）新興技術(shù)策略
在此策略下，本基金將重點(diǎn)關(guān)注有可能出現(xiàn)重大技術(shù)突破的領(lǐng)域，如生物、醫(yī)藥、電子
通訊、環(huán)保、新材料等。這些領(lǐng)域的新技術(shù)開(kāi)發(fā)難度大、進(jìn)入壁壘高，一旦轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，
將會(huì)帶來(lái)巨大的市場(chǎng)需求和企業(yè)效益的高速增長(zhǎng)。本基金將密切跟蹤這些領(lǐng)域中技術(shù)水平處
于前列的公司，了解其技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)度以及采用新技術(shù)產(chǎn)能的建設(shè)進(jìn)度，在技術(shù)突破即將實(shí)現(xiàn)
而股價(jià)未充分反映之前，進(jìn)行投資。
本基金將綜合運(yùn)用以上策略進(jìn)行股票選擇，根據(jù)對(duì)各種策略的收益與風(fēng)險(xiǎn)的判斷、投資
品種資金容量的分析，進(jìn)行組合的構(gòu)造與調(diào)整。
3、債券投資策略
在債券投資方面，本基金將主要通過(guò)類屬配置與券種選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。在類
屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、供求變化等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場(chǎng)與
銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定
類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上，本基金以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不
同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理運(yùn)用投資管理策略，實(shí)施積極主
動(dòng)的債券投資管理。
在可轉(zhuǎn)債方面，本基金將投資具有較高成長(zhǎng)性或正股價(jià)格被低估公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；投
資折價(jià)交易或底價(jià)溢價(jià)率較低的可轉(zhuǎn)債，在接近強(qiáng)制贖回點(diǎn)時(shí)賣(mài)出；及時(shí)把握可轉(zhuǎn)債與股票
的套利機(jī)會(huì)；根據(jù)中簽率預(yù)測(cè)和模型定價(jià)結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新券申購(gòu)等。基金管理人將
動(dòng)態(tài)監(jiān)控可轉(zhuǎn)債發(fā)行主體的信用狀況，及時(shí)拋售主體信用狀況有惡化跡象的可轉(zhuǎn)換債券。
隨著國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投
資盈利模式，本基金會(huì)密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機(jī)會(huì),謀求高于市場(chǎng)平均水
平的投資回報(bào)。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)
保值和鎖定收益。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×80%+中債總指數(shù)收益率×20%
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普
遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并及時(shí)公告。
本基金為混合基金，在考慮了基金股票組合的投資標(biāo)的、構(gòu)建流程以及市場(chǎng)上各個(gè)股票
指數(shù)的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)、中債總指數(shù)作為本基金的業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)。
本基金的股票投資比例為60%-95%，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的資產(chǎn)配置比例可以反映本基金的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是混合基金，理論上其風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票基
金。
（七）投資決策
1、投資決策程序
（1）投資決策依據(jù)
1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。
2）政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。
3）行業(yè)和上市公司基本面。
4）證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。
（2）投資決策流程
1）基金經(jīng)理制定資產(chǎn)配置計(jì)劃，按制度提交審議并實(shí)施；
2）研究員為投資運(yùn)作提供研究支持。
2、投資交易程序
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的集中交易室，基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令通過(guò)集中交易室實(shí)施。集
中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性
進(jìn)行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
3、投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理
（1）監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)對(duì)基金的日常投資和交易是否遵守法律法規(guī)、基金合同進(jìn)行獨(dú)
立監(jiān)督檢查。
（2）投資風(fēng)險(xiǎn)管理部定期出具基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，供基金經(jīng)理調(diào)整投資組
合時(shí)參考。
（八）投資限制
根據(jù)目前法律法規(guī)的規(guī)定，以及本基金的投資策略，本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證券
的10%；
3、股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
4、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)
的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
5、在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
6、在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)融入的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
7、基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
8、權(quán)證投資比例遵照《關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問(wèn)題的通知》
（證監(jiān)基金字[2005]138號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
9、資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》
（證監(jiān)基金字[2006]93號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
10、流通受限證券投資遵照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的
通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
11、本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。
12、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
14、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算。
15、法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資限制另有規(guī)定的，本基金合同將從其規(guī)定；基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)
或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定直接進(jìn)行變更，在變更前2日內(nèi)在指定媒介上發(fā)布公告，此項(xiàng)合同修改無(wú)須
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（九）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東和債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金投資
者的利益。
（十一）投資組合比例調(diào)整
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律
法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（十二）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
（十三）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告的內(nèi)容，
保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年1月1日至2025年3月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 3,053,373,210.89 81.59
其中：股票 3,053,373,210.89 81.59
2 固定收益投資 6,124,523.47 0.16
其中：債券 6,124,523.47 0.16
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 659,187,904.42 17.61
7 其他資產(chǎn) 23,733,230.87 0.63
8 合計(jì) 3,742,418,869.65 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 2,435,083,771.31 65.47
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 37,410,012.00 1.01
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 81,786,052.00 2.20
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 356,247,503.98 9.58
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 30,992,130.00 0.83
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 53,762,390.60 1.45
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 58,091,351.00 1.56
S 綜合 - -
合計(jì) 3,053,373,210.89 82.09
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 002179 中航光電 4,737,353 194,373,593.59 5.23
2 002993 奧海科技 3,462,020 143,604,589.60 3.86
3 300274 陽(yáng)光電源 1,741,175 120,854,956.75 3.25
4 688123 聚辰股份 1,431,562 116,042,415.72 3.12
5 300502 新易盛 1,021,729 100,252,049.48 2.70
6 002315 焦點(diǎn)科技 2,240,700 96,439,728.00 2.59
7 002609 捷順科技 10,227,600 95,628,060.00 2.57
8 600487 亨通光電 5,623,100 93,568,384.00 2.52
9 000733 振華科技 1,643,064 88,314,690.00 2.37
10 600522 中天科技 6,052,900 88,130,224.00 2.37
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 6,124,523.47 0.16
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 6,124,523.47 0.16
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)
凈值比例（％）
1 113693 志邦轉(zhuǎn)債 61,240 6,124,523.47 0.16
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門(mén)立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,325,923.21
2 應(yīng)收證券清算款 19,878,546.52
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 1,528,761.14
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 23,733,230.87
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十三、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本基金合同生效日為2007年12月18日，本基金截至2025年3月31日的投資業(yè)績(jī)及
與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2015年1月1日至2015年12月31日 95.42% 3.44% 5.37% 1.99% 90.05% 1.45%
2016年1月1日至2016年12月31日 -35.87% 2.27% -9.39% 1.12% -26.48% 1.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.76% 1.11% 16.57% 0.51% -11.81% 0.60%
2018年1月1日至2018年12月31日 -29.63% 1.72% -19.01% 1.07% -10.62% 0.65%
2019年1月1日至2019年12月31日 55.74% 1.51% 29.07% 0.99% 26.67% 0.52%
2020年1月1日至2020年12月31日 56.30% 1.59% 21.74% 1.14% 34.56% 0.45%
2021年1月1日至2021年12月31日 20.77% 1.51% -3.70% 0.94% 24.47% 0.57%
2022年1月1日至2022年12月31日 -23.70% 1.62% -17.27% 1.02% -6.43% 0.60%
2023年1月1日至2023年12月31日 -12.86% 1.08% -8.77% 0.67% -4.09% 0.41%
2024年1月1日至2024年12月31日 20.79% 2.19% 12.83% 1.07% 7.96% 1.12%
自基金合同生效日至2025年3月31日 145.48% 1.74% -11.09% 1.26% 156.57% 0.48%
注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：侯清濯，管理時(shí)間為2007年12月18日至2010
年9月10日；宋昆，管理時(shí)間為2010年9月11日至2019年1月11日；陳皓，管理時(shí)間
為2018年12月11日至2022年1月11日。
十四、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、債券的應(yīng)計(jì)利息、
基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
2、清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳存的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購(gòu)基金款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
8、其他投資及其估值調(diào)整；
9、其他資產(chǎn)等。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立本基金的銀行存款托管賬戶；以基金托管
人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立基金結(jié)算備付金賬戶，以本基金的名義在基
金托管人托管系統(tǒng)中開(kāi)立二級(jí)結(jié)算備付金賬戶；以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立證券賬戶，以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國(guó)
人民銀行備案。開(kāi)立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
如國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，基金管理人和基金托管人有權(quán)依據(jù)新規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收
益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金
財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十五、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開(kāi)
放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易
日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤(pán)價(jià)估值，估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期
的流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到
的凈價(jià)估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估
值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、其他資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣擞谐渥愕睦碛烧J(rèn)為按上述方法對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
7、國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)
間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值
復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；法律法規(guī)規(guī)定、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的計(jì)算
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。基金
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤處理
1、當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金
財(cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)估值或基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基金托管人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基金托管人，按本基金合同的規(guī)定進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
2、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)或投資
人自身的原因造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的
當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法
預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
3、差錯(cuò)處理原則
因基金估值錯(cuò)誤給投資人造成損失的應(yīng)由基金管理人和基金托管人依照法律法規(guī)的規(guī)
定予以承擔(dān)。基金管理人或基金托管人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任人追償。本基金
合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定的原則處理基金估值差錯(cuò)。
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)
行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差
錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方
依法分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保差錯(cuò)已得到更正；
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍
應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€
的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
（5）如果因基金管理人原因造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金
管理人追償，如果因基金托管人原因造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基
金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)
責(zé)向差錯(cuò)方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、
本基金合同或其他規(guī)定，基金管理人或基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人或基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要
求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
4、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記
人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）項(xiàng)第6條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額
凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十六、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利
息以及其他收入。
2、因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
3、基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的
余額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作
日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資），基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利
再投資方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
5、基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；
6、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為十二次，全年
分配比例不得低于年度可供分配收益的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益
分配；
7、原基金科訊終止上市后,基金注冊(cè)登記人由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司更換為易
方達(dá)基金管理有限公司,基金份額持有人需要對(duì)原持有的基金份額進(jìn)行確認(rèn)和重新登記,方
可通過(guò)其辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回等業(yè)務(wù)。在投資者辦理確權(quán)登記之前,如本
基金進(jìn)行收益分配,則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應(yīng)的基金權(quán)益將以紅利再投資方式
進(jìn)行處理,分紅后基金份額繼續(xù)托管在易方達(dá)基金管理有限公司登記注冊(cè)中心,直至投資者
辦理確權(quán)登記。
8、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，基金管理人應(yīng)在2
日內(nèi)公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅
現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊(cè)登記作業(yè)手續(xù)費(fèi)，如收取該項(xiàng)費(fèi)用，具體提取
標(biāo)準(zhǔn)和方法在招募說(shuō)明書(shū)或其他公告中列示。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
3、當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值自
動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十七、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
(1)基金管理人的管理費(fèi)；
(2)基金托管人的托管費(fèi)；
(3)基金的證券交易費(fèi)用；
(4)信息披露費(fèi)用；
(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
(6)會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
(7)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人按照有關(guān)規(guī)定收取的基金持續(xù)銷售
和服務(wù)基金份額持有人的銷售服務(wù)費(fèi)；
(8)基金銀行匯劃費(fèi)用；
(9)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以列入的其他費(fèi)用。
上述費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1)基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起15個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。
(2)基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起15個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
(3)上述“1.基金費(fèi)用的種類”中第(3)－(9)項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律
師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
4、基金費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在指定媒介上刊登公告。
5、其他費(fèi)用
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支其他的費(fèi)用，并
按照相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告或備案。
6、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、收取方式和計(jì)算公式詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“九、
基金份額的申購(gòu)、贖回”中的“（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率”和“（七）申購(gòu)份額、贖回金額
的計(jì)算方式”的相關(guān)規(guī)定。
2、轉(zhuǎn)換費(fèi)率
目前，基金管理人已開(kāi)通了本基金與旗下部分開(kāi)放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦
法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見(jiàn)相關(guān)公告。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其中轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說(shuō)明
書(shū)及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進(jìn)行申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費(fèi)率，請(qǐng)具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說(shuō)明。
4、基金管理人可以從本基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金
份額持有人，具體辦法按中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基
金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前2日在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率
優(yōu)惠活動(dòng)。
十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人及托管人應(yīng)各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制
等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人
（或基金管理人）同意可以更換。基金管理人應(yīng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在2日內(nèi)公告。
十九、基金的信息披露
（一）披露原則
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定。
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)指定媒
介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資
料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人
應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本
為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（二）基金相關(guān)信息披露
本基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金集中申購(gòu)
期開(kāi)始3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定媒介上。
1、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金申
購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)
容。基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金集中申購(gòu)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金集中申購(gòu)的具體事宜編制基金集中申購(gòu)公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。
5、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（三）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（11）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（13）基金收益分配事項(xiàng)；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（16）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（17）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（18）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（19）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（20）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（六）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（九）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用
信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，
自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述
自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的
風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)
價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著債券的價(jià)格
和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券和股票，其收益水平可能會(huì)受到
利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、
新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股
票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)
投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
基金份額持有人收益將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩囟蛊滟?gòu)買(mǎi)
力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水
平。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為混合型基金，主要投資于股票、債券等，一般情況下，這些資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較
好。
但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況。因此，本
基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一是基金管理人建倉(cāng)或進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，
可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出；二是為應(yīng)付投資者
的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格賣(mài)出股票或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影
響。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回；此外，如本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超
過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖
回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“九、基金份額的申購(gòu)、贖回”之“（九）
巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。”
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
3、除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、
延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫停基金估值以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“九、基金份
額的申購(gòu)、贖回”之“（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。若本
基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無(wú)法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩支
付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來(lái)不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫停基金估值的情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“十五、基金資產(chǎn)的估值”之“（六）暫停估
值的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無(wú)法知曉本基金的基金份
額凈值，另一方面基金將延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)，延緩支付贖回款
項(xiàng)可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或贖回本
基金。
（四）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，
將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致
或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作
情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要
求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（五）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，屬于股票倉(cāng)位偏高且相對(duì)穩(wěn)定的基金品
種，受股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響較大，如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受
到影響，投資者面臨無(wú)法獲得收益甚至可能發(fā)生較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
2、采用多種投資策略的風(fēng)險(xiǎn)
為把握復(fù)雜市場(chǎng)出現(xiàn)的多種投資機(jī)會(huì)，本基金運(yùn)用多種投資策略進(jìn)行投資，可能存在由
于研究支持不足、基金經(jīng)理對(duì)投資機(jī)會(huì)判斷失誤等方面的問(wèn)題，導(dǎo)致本基金收益低于采用單
一策略的基金。
3、本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)，
從而可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，可選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科
創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進(jìn)入退市流程，將面
臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對(duì)集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門(mén)檻略低于A股其他
板塊，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)加大。此外，科創(chuàng)板
企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高的特征，市場(chǎng)可比公司較少，估值與發(fā)行定
價(jià)難度較大。同時(shí)，科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個(gè)交易
日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，
可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格波動(dòng)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門(mén)檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動(dòng)性相對(duì)較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行
時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無(wú)法及時(shí)
變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場(chǎng)
情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運(yùn)作產(chǎn)生相應(yīng)調(diào)
整變化。
4、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本
基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面
存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能
引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異
以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無(wú)法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更涉及本基金合同第十節(jié)第（二）項(xiàng)規(guī)定的對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義
務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。變更基金合同的基金份額持有人大
會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自表決通過(guò)之日起生效。
2、除上述第1項(xiàng)規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)基金合同的內(nèi)容
進(jìn)行變更，該等變更應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)由基金管理人進(jìn)行公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情形之一的，基金合同終止：：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止情形出現(xiàn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清
算組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記人、具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算組作出清算報(bào)告；
（6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（8）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償：
（1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
（2）繳納基金所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算期限為6個(gè)月。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金合同內(nèi)容摘要
（一）前言
1、訂立《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的
目的、依據(jù)和原則。
（1)訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范易方達(dá)科訊混合型證
券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。
（2）訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金
法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、證券投資基
金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定。
（3）訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證
券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最
低收益。
3、本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金
相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致
或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金
份額持有人。基金投資人自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本
基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。基金
份額持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同
的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托
管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定本基金除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)
率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額，收取申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及
其它法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（7）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律
法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（8）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金代銷機(jī)
構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記人或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登
記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資融券；
（12）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；
（13）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其
它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（15）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（17）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定
有關(guān)費(fèi)率；
（18）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定
的其它權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)：
(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
(2)辦理基金轉(zhuǎn)型手續(xù)；
(3)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和
運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(5)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；
(6)配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)
業(yè)務(wù)；
(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金
財(cái)產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投
資；
(8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取非法利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(9)接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
(10)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符合基金合同等法律文
件的規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
(13)按基金合同確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
(14)按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回等申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回
和分紅款項(xiàng)；
(15)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
(17)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
(18)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
(19)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
(20)確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料，能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證
投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有
關(guān)資料的復(fù)印件；
(21)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(22)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
(23)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
(24)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
(25)不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
(26)公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利
益及資源分配；
(27)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
(28)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定保管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合
同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
(4)在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或
基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
(7)法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
(3)建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管
的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
(4)除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
(5)按規(guī)定保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
(7)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
(8)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
(9)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格；
(10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同
規(guī)定的行為，還應(yīng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(12)按規(guī)定保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
(13)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回、基金轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)；
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)；
(17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(18)參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(19)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
(20)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理
人追償；
(21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
(22)不從事任何有損基金及基金合同其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
(23)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金合同所規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人購(gòu)買(mǎi)或通過(guò)其他合法方式持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的
承認(rèn)和接受，基金投資人自依據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得本基金的基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為當(dāng)
事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、基金份額持有人的權(quán)利
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
(3)依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
2、基金份額持有人的義務(wù)
(1)遵守基金合同；
(2)繳納基金申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的其他費(fèi)用；
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代理機(jī)構(gòu)處獲得的
不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（五）基金份額持有人大會(huì)
1、本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。基金份額持有人
持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
2、有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）更換基金托管人；
（4）更換基金管理人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬
標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）本基金與其它基金的合并；
（7）變更基金類別；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（11）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
3、以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方
式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面
提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)
召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（3）代表基金份額10%以上（“以上”含本數(shù)，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計(jì)算，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面
決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有
人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)
自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
5、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日通過(guò)指定媒介公告會(huì)議通
知。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
6）授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，
并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式及截止時(shí)間。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和
基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
6、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集
人確定。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。
通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。
（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基
金總份額的50%以上（“以上”含本數(shù)，下同）；
②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基
金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，但確
定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
2）通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
②召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金
份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
③本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基
金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)
提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記人記
錄相符。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間，但確定有
權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法
規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及召集
人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份
額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。臨時(shí)
提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開(kāi)日前30天提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開(kāi)
日前30天公布。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)
提案進(jìn)行審核：
①關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符
合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案
提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
②程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將
其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可
以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序
進(jìn)行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上（含10％）的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審
議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大
會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10日公告，否則會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10日的
間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下進(jìn)行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基
金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席
大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期第2日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
8、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為
有效，除下列第2）項(xiàng)規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通
過(guò)；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)
方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同、本基金
與其他基金合并必須以特別決議方式通過(guò)。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（4）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（5）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、
逐項(xiàng)表決。
9、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行
召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和
代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3）如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如會(huì)議主
持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果
有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布
重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不參加基金份額持有
人大會(huì)或拒不配合計(jì)票的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，由公證
機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
10、基金份額持有人大會(huì)決議的生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日
內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決定。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)由相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒
介公告。
（六）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）基金合同變更涉及本基金合同第十節(jié)第（二）項(xiàng)規(guī)定的對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、
義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。變更基金合同的基金份額持有人
大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自表決通過(guò)之日起生效。
（2）除上述第（1）項(xiàng)規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)基金合同的
內(nèi)容進(jìn)行變更，該等變更應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)由基金管理人進(jìn)行公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人
承接的；
（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1）自基金合同終止情形出現(xiàn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算
組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘
用必要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（3）清算程序
1）基金合同終止情形出現(xiàn)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
5）基金財(cái)產(chǎn)清算組作出清算報(bào)告；
6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
7）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
8）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（4）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（5）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償：
1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
2）繳納基金所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）基金財(cái)產(chǎn)清算期限為6個(gè)月。
（8）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
（七）爭(zhēng)議的處理和適用的法律
1、本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
2、本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通
過(guò)友好協(xié)商或調(diào)解解決。自一方書(shū)面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起六十日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)
商或調(diào)解方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交設(shè)在上海的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)
上海分會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)
事人均具有約束力。
3、除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
（八）基金合同的存放及查閱方式
基金合同可印制成冊(cè)，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資人查閱，基金合同
條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
成立日期：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13,244.2萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)
［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：742.63億元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金的投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)
內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（含存托憑證）、債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基
金投資其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行監(jiān)
督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出以上范圍的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基
金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)交
易日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資比
例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證
券的10%；
（3）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具以
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（4）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金總資產(chǎn)，本基金所申
報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（6）在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)融入的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（7）基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）權(quán)證投資比例遵照《關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問(wèn)題的通知》
（證監(jiān)基金字[2005]138號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（9）資產(chǎn)支持證券投資比例遵照《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通
知》（證監(jiān)基金字[2006]93號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
(10)流通受限證券投資遵照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題
的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
(11）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算。
（15）法律法規(guī)、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述（4）、（7）、（12）、（13）以外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門(mén)修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，本基金不受上述投資組合限制并相應(yīng)修改其投資組合
限制規(guī)定。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定
的基金投融資比例限制的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)交易日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，《基金合同》生效后2個(gè)工作日內(nèi)，
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大
利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有以上投資禁止行為的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理
人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)交易日內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人參與
銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單。
基金管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新。基金托管
人在收到名單后電話或書(shū)面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前
已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易
對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，
確定符合條件的存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投
資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款
業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書(shū)面
協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬
目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)
和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人
在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
1、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資其他方面進(jìn)行
監(jiān)督。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或說(shuō)明。對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送
基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法
律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)交
易日內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書(shū)面形式向基金托管
人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在10個(gè)交易日內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)交易日內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人在10個(gè)交易日內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金
托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶/證券賬戶和債券托管賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，如遇到問(wèn)
題是否及時(shí)反饋，是否按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運(yùn)作等行為，是否對(duì)非公開(kāi)信息保密。
基金管理人定期或不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托管人應(yīng)積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的
完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未執(zhí)行或
無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正，基金
托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在10個(gè)工作日內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人
按照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托
管人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何資產(chǎn)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人
負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人對(duì)
由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
2、集中申購(gòu)資金的驗(yàn)證
集中申購(gòu)期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將集中申購(gòu)資金劃入基金管理人
在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金集中申購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。基
金集中申購(gòu)期滿，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有
效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將集中申購(gòu)的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金存入基金托管人為基
金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
3、基金的銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國(guó)
人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切
貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行
存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何銀
行存款賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，
并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶
結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額
現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
（6）基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開(kāi)立的銀行存款賬戶、及時(shí)核查基金
銀行存款賬戶余額。
4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
除屆時(shí)有效的法律法規(guī)允許，基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行
證券的超賣(mài)或超買(mǎi)。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照并遵守上述關(guān)
于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬
戶，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基金的名義在托管人處開(kāi)立基金的證券交易
資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶。
5、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司以本基金的名義開(kāi)立債券托管
賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管
人向人民銀行進(jìn)行報(bào)備。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，
協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
6、基金實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，應(yīng)與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)保
管；也可存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有
效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
7、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按
照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金總份額后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值
計(jì)算結(jié)果復(fù)核蓋章后，將復(fù)核結(jié)果以加密傳真通知基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額
凈值予以公布。待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式。
本基金按以下方法估值：
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交
易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到
的凈價(jià)估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估
值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未
行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、其他資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-4項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５牵绻捎谧罱灰兹蘸蠼?jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化等
原因?qū)е禄鸸芾砣苏J(rèn)為按上述方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上
與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，以約
定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金注冊(cè)登記人登記和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人
名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記
日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后
一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持
有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金
托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由
注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由注冊(cè)登記
人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
4、除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由
基金管理人向基金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)備份，保存
期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)
商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何
一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心、微信小程序“易方達(dá)易服務(wù)”查詢
歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序“易
方達(dá)易服務(wù)”查閱對(duì)賬單。
2、本公司至少每年度以短信、APP、公眾號(hào)、小程序或其他形式等任意一種形式向通過(guò)易
方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以
向本公司定制短信等形式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見(jiàn)本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，或
反饋投資過(guò)程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自
己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-18
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2024-08-28
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 2024-08-30
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2024-10-21
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 2024-10-25
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于易方達(dá)私募基金管理有限公司股東變更的公告 2024-11-02
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-10
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-21
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金分紅公告 2025-01-21
關(guān)于易方達(dá)科訊混合型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的提示性公告 2025-01-24
關(guān)于易方達(dá)科訊混合型證券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的提示性公告 2025-02-07
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金分紅公告 2025-02-11
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-02-12
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2025-03-25
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-31
注：以上公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本《招募說(shuō)明書(shū)》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營(yíng)業(yè)
時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)科訊證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的文件；
2、《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達(dá)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
4、《易方達(dá)科訊混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
5、法律意見(jiàn)書(shū)；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2025年5月30日
易方達(dá)科訊混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū).pdf