興銀基金管理有限責(zé)任公司興銀國(guó)證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
興銀基金管理有限責(zé)任公司
興銀國(guó)證新能源車電池交易型開放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
2025年11月1日
重要提示
1、興銀國(guó)證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)已于2025年9月24日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
〔2025〕2170號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基
金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金管理人為興銀基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公
司”），登記機(jī)構(gòu)為本公司，基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“浦發(fā)銀行”）。
3、本基金為契約型開放式基金，基金類別為ETF聯(lián)接基金。
4、本基金自2025年11月10日至2025年11月26日，通過銷售機(jī)構(gòu)公開
發(fā)售，本公司也可根據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集
期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)（即符合《證券投資基金銷售
管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格與基金管理
人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)）。其中直銷機(jī)構(gòu)為興
銀基金直銷中心（含官網(wǎng)直銷平臺(tái)）；代銷機(jī)構(gòu)為螞蟻（杭州）基金銷售有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“螞蟻基金”）、上海天天基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天
天基金”）、上海利得基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利得基金”）、上海攀
贏基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“攀贏基金”）、玄元保險(xiǎn)代理有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“理財(cái)魔方”）、京東肯特瑞基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“肯特
瑞”）、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)量基金”）、北京雪球基
金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雪球基金”）、上海好買基金銷售有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“好買基金”）、浙江同花順基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同花
順”）、珠海盈米基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盈米基金”）、奕豐基金銷
售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奕豐基金”）、騰安基金銷售（深圳）有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“騰安基金”）、諾亞正行基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“諾亞正
行”）、南京蘇寧基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇寧基金”）、北京度小滿
基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“度小滿基金”）、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)泰基金”）、東方財(cái)富證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方財(cái)
富證券”）、上海萬得基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬得基金”）、華福證
券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華福證券”）。
5、本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額不低于一千萬元，且發(fā)起資
金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年。認(rèn)購(gòu)本基金份
額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限的承諾
不受影響。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
6、符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資
者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證
券投資基金的其他投資人。
7、投資者欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶。發(fā)售期內(nèi)本公司直銷中
心和指定代銷網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
8、每位投資者只能開立一個(gè)基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷
售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)。投資者在開戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但若開戶無效，
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無效。
9、登記機(jī)構(gòu)將于基金賬戶開戶申請(qǐng)日次日對(duì)投資人的開戶申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。
投資人的開戶申請(qǐng)成功與否及賬戶信息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人官網(wǎng)直銷平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資
者以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每
筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的最低
金額為50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為50,000.00元（含
認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)本基金的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受每筆
追加認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)
購(gòu)金額不設(shè)限制。
其他銷售機(jī)構(gòu)如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)
的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
11、投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金
份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體
數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資
者應(yīng)在基金合同正式公告生效后，到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)情況并妥善
行使合法權(quán)利。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，基金管理人可綜
合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)
閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站
（www.hffunds.cn）披露的基金合同全文和招募說明書全文。本基金的基金合
同及招募說明書提示性公告以及本公告將同時(shí)刊登在《證券日?qǐng)?bào)》。
14、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的代銷城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排等詳見各銷售
機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（40000-96326）或當(dāng)?shù)?
銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)咨詢電話。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整并公告。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示：
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品
特性，根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況
等對(duì)是否投資本基金做出獨(dú)立決策。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。
投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，
充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收
益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益
特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的
特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證
的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的
發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。本基金
可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿效
應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金在法律法規(guī)允許的前提下可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，存在流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨。投資于股指期貨需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保
證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)
面影響和損失。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）特定原始權(quán)益人破
產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）資產(chǎn)支持證券信用增
級(jí)措施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)；（3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、托管人違約違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理
風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）政策風(fēng)險(xiǎn)、
稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要投資于目標(biāo)ETF，具有與標(biāo)的指數(shù)、
以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，投資者投資于
本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌
或摘牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情
形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事
項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
《基金合同》生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基
金合同》自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期
限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更
改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金
合同的約定進(jìn)入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。投資人將面
臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
18、本公司在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解
釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
興銀國(guó)證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼
A類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：興銀國(guó)證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接A
基金代碼：025916
C類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：興銀國(guó)證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接C
基金代碼：025917
（三）基金類型
ETF聯(lián)接基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額初始面值
基金份額初始面值為人民幣1.00元。
（七）基金的最低募集份額總額
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額為1,000萬份，基金募集金額不
少于1,000萬元，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1,000萬元人
民幣，且持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定的除外。
（八）基金投資目標(biāo)
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即國(guó)證新能源車電池指數(shù)的
表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（九）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
（十）代銷機(jī)構(gòu)
1、代銷機(jī)構(gòu)為螞蟻基金、天天基金、利得基金、攀贏基金、理財(cái)魔方、肯
特瑞、長(zhǎng)量基金、雪球基金、好買基金、同花順、盈米基金、奕豐基金、騰安
基金、諾亞正行、蘇寧基金、度小滿基金、聯(lián)泰基金、東方財(cái)富證券、萬得基
金、華福證券。
2、代銷機(jī)構(gòu)的具體地點(diǎn)、聯(lián)系方式以及銷售網(wǎng)點(diǎn)名錄見本公告“七、本次
發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”中“（四）銷售機(jī)構(gòu)”，或相關(guān)機(jī)構(gòu)以其他有效方式
發(fā)布的相關(guān)公告。
3、募集期間，本基金管理人可以增減本基金的代銷機(jī)構(gòu)或銷售網(wǎng)點(diǎn)，也可
以增減相應(yīng)的募集銷售交易平臺(tái)，屆時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示（若有）。
（十一）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金募集期自2025年11月10日至2025年11月26日。基金管理人可根據(jù)基
金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
部分銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者的每日具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間可能不同，可由該類銷售機(jī)構(gòu)自行決定其每日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
募集期屆滿或基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或招募說明書的規(guī)定決定停止基金
募集時(shí)，若基金合同滿足備案條件基金管理人應(yīng)自募集期屆滿或基金管理人停
止基金募集之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。基金合同自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具
書面確認(rèn)之日起生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公
告。
若未達(dá)到法定備案條件，本基金將在三個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。投資者
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效后將折算成基金份額，歸基金份額持有人所有。
投資者認(rèn)購(gòu)資金利息的計(jì)算以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。
若募集期屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額需要繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份
額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)，按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)分別計(jì)算。本基金
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集
期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 1000元/筆
注：M為認(rèn)購(gòu)金額
（三）認(rèn)購(gòu)期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（四）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)份額的
計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（五）認(rèn)購(gòu)原則和認(rèn)購(gòu)限額
在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人官網(wǎng)直銷平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資者以
金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追
加認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額
為50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)
費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)本基金的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受每筆追加
認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。
本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制。
其他銷售機(jī)構(gòu)如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)
的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
（六）認(rèn)購(gòu)的方式
1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)
計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
（七）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
1、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原銷售機(jī)
構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
2、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。投資
者應(yīng)在募集截止日后2個(gè)工作日后到原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書，或者通過基金
管理人的網(wǎng)站或客戶服務(wù)電話查詢確認(rèn)結(jié)果。基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)
確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的
認(rèn)購(gòu)金額退還投資者。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
本公司直銷機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、開戶時(shí)間：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、
節(jié)假日不受理）。
認(rèn)購(gòu)時(shí)間：發(fā)售日9：00－17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）個(gè)人投資者提出開戶申請(qǐng)，應(yīng)提交下列材料：
①本人有效身份證件（包括：身份證、護(hù)照、軍官證、士兵證、武警證
等）及復(fù)印件；
②指定銀行賬戶（銀行儲(chǔ)蓄存折或者銀行借記卡原件）及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（個(gè)人版）；
④《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（個(gè)人版）；
⑤個(gè)人稅收居民身份聲明；
⑥傳真委托協(xié)議書。
注：其中指定銀行賬戶是指?jìng)€(gè)人投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個(gè)人投資者基金賬戶的戶名一致。
（2）個(gè)人投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，需準(zhǔn)備以下資料：
①填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
②銀行付款憑證回單聯(lián)；
③身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照、軍官證、士兵證、武警證等）及
復(fù)印件。
注：發(fā)售期間個(gè)人投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名：興銀基金管理有限責(zé)任公司
賬戶：216200100100909495
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
（二）代銷機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序
以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
本公司直銷機(jī)構(gòu)受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、開戶時(shí)間：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、
節(jié)假日不受理）。
認(rèn)購(gòu)時(shí)間：發(fā)售日9：00－17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）機(jī)構(gòu)投資者提出開戶申請(qǐng)，應(yīng)提交下列材料：
①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)
代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件。如以機(jī)構(gòu)管理的產(chǎn)品的名義開戶，還需提
供產(chǎn)品備案證明等產(chǎn)品相關(guān)證明文件的復(fù)印件。以上資料均需加蓋公章；
②指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明
原件，加蓋公章；
③印鑒卡、基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人
章）、法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
④填妥的《開放式基金基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)版），加蓋公章與法
定代表人/負(fù)責(zé)人簽章；
⑤《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（機(jī)構(gòu)版）；
⑥傳真委托協(xié)議書（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
⑦機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明（僅非金融機(jī)構(gòu)提供）及控制人稅收居民身份聲
明（僅消極非金融機(jī)構(gòu)提供）；
⑧非自然人客戶受益所有人信息表及客戶身份識(shí)別材料清單中要求的其他
相關(guān)材料。
注：其中指定銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
（2）機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，需準(zhǔn)備以下資料：
①填妥的《開放式基金基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋預(yù)留印鑒；
②銀行付款憑證回單聯(lián)；
③經(jīng)辦人身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照、軍官證、士兵證、武警證
等）及復(fù)印件。
（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名：興銀基金管理有限責(zé)任公司
賬戶：216200100100909495
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
（二）代銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，開立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)程序
以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
（二）若本基金的基金合同生效，投資人交納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效
前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，份額計(jì)算時(shí)采用四舍
五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金，利息折算份額不收
取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其中利息及其折算份額以基金份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）基金份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約
定，辦理本基金的權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)
售時(shí)，在基金募集份額總額不少于1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人
民幣（其中發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額合計(jì)不少于1,000萬
元，發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額的持有期限自基金合同生效之日起
不少于三年）的條件下，經(jīng)以下程序后，基金管理人可辦理基金合同生效備案
手續(xù)。
（一）基金募集期屆滿或基金停止發(fā)售后，由托管銀行出具基金清算專戶
存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資；
（二）本公司在收到驗(yàn)資報(bào)告后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金合同的備案
手續(xù)；
（三）自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同
生效。基金管理人將在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：興銀基金管理有限責(zé)任公司
住所：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號(hào)廈門銀行泉州分行大廈19樓1908
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢三層、五
層
法定代表人：易勇
成立時(shí)間：2013年10月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
〔2013〕1289號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣1.43億元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：林娛庭
客服電話：40000-96326
公司網(wǎng)站：www.hffunds.cn
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：興銀基金管理有限責(zé)任公司
住所：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號(hào)廈門銀行泉州分行大廈19樓1908
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢三層、五
層
法定代表人：易勇
聯(lián)系人：崔可
聯(lián)系電話：021-20296308
傳真：021-68630068
公司網(wǎng)站：www.hffunds.cn
（四）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：興銀基金管理有限責(zé)任公司
住所：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號(hào)廈門銀行泉州分行大廈19樓1908
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢三層、五
層
法定代表人：易勇
聯(lián)系人：林娛庭
聯(lián)系電話：021-20296260
傳真：021-68630069
客服電話：40000-96326
公司網(wǎng)站：www.hffunds.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：
（1）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：4000-766-123
（2）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法定代表人：其實(shí)
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話：400-1818-188
（3）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-
36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)53樓
法定代表人：李興春
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
客服電話：400-032-5885
（4）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
公司網(wǎng)址：https://weonefunds.com
客服電話：021-68889082
（5）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：浦東新區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com
客服電話：400-080-8208
（6）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客服電話：95118
（7）華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)陸家嘴濱江中心N1幢
法定代表人：黃德良
公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客服電話：95547
（8）上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
公司網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
客服電話：400-799-1888
（9）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)2期11層
法定代表人：張躍偉
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
客服電話：400-820-2899
（10）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
公司網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
客服電話：400-159-9288
（11）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈18樓
法定代表人：戴彥
公司網(wǎng)址：www.xzsec.com
客服電話：95357
（12）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)10樓
法定代表人：陶怡
公司網(wǎng)址：www.womanofislam.com
客服電話：400-700-9665
（13）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
法定代表人：吳強(qiáng)
公司網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
客服電話：952555
（14）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
法定代表人：肖雯
公司網(wǎng)址：https://yingmi.com/
客服電話：020-89629066
（15）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEE HOWE
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客服電話：400-684-0500
（16）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒
公司網(wǎng)址：www.txfund.com
客服電話：95017
（17）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（18）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
客服電話：95177
（19）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
客服電話：95055-4
（20）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
客服電話：400-118-1188
特別提示：基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的
機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：丁媛、胡嘉雯
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
地址：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系人：黃小熠
電話：+86 (21) 2212 2409
傳真：+86 (21) 6288 1889
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、汪霞
興銀基金管理有限責(zé)任公司
2025年11月1日
興銀基金管理有限責(zé)任公司興銀國(guó)證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf