國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資
基金
托管協(xié)議
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................................9
五、基金財產(chǎn)的保管...........................................................................................9
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..........................................................................12
七、交易及清算交收安排.................................................................................15
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..................................................................19
九、基金收益分配.............................................................................................25
十、基金信息披露.............................................................................................26
十一、基金費用.................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的保管..................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................................31
十五、禁止行為.................................................................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................34
十七、違約責(zé)任.................................................................................................36
十八、爭議解決方式.........................................................................................37
十九、托管協(xié)議的效力.....................................................................................37
二十、其他事項.................................................................................................38
二十一、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................38
鑒于上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有
效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和
能力，擬管理國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金；
鑒于上海銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任國泰海通安泰三個月持有期
債券型證券投資基金的基金管理人，上海銀行股份有限公司擬擔(dān)任國泰海通安泰
三個月持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)
具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
郵政編碼：200011
法定代表人：陶耿
設(shè)立日期：2010年8月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可【2010】
631號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：20億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理，公開募集證券投資基金管理
聯(lián)系電話：021-38676999
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
郵政編碼：200011
法定代表人：顧建忠
成立日期：1995年12月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)[1995]469號《關(guān)于上海城
市合作銀行開業(yè)的批復(fù)》，中國人民銀行銀復(fù)[1998]215號《關(guān)于上海城市合作銀
行更改行名的批復(fù)》
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814號
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣142.065287億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長期貸款；（三）辦
理國內(nèi)外結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）發(fā)行金融債券；（六）代理發(fā)行、
代理兌付、承銷政府債券；（七）買賣政府債券、金融債券；（八）從事同業(yè)拆借；
（九）買賣、代理買賣外匯；（十）從事銀行卡業(yè)務(wù)；（十一）提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；（十二）代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；（十三）提供保管箱服務(wù)；（十四）提
供資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；（十五）經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀
行和國家外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相
關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等
有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及
職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和
招募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運
用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定
進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的
債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、證券公司短期公
司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不直接投資于股票，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股所形成
的股票等權(quán)益類資產(chǎn)。因上述原因持有的股票，本基金將在其可交易之日起的10
個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于基
金資產(chǎn)的20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持
有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券
（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與國債期貨交易的，需遵守以下比例限制：在任何交易日日終，
持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日
終，持有賣出國債期貨合約價值不得超過本基金持有的債券總市值的30%；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日
基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債
券投資比例的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（10）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場
公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
單及其更新，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理
人、基金托管人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時更新該
名單。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按
照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行非券款兌付（非DVP）
交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手
名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個
工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理
人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相
應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券
市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)
所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持
有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定
資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需其
他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，不對處于基金托管人實際控制之外的賬戶
或財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與
獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、
分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)
及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦
理基金資產(chǎn)的支付。
（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管
理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收
價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管
人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、
銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管
賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金
管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（五）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，按有關(guān)
規(guī)則進(jìn)行開立和使用。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公
司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期
存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。
基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重
大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)
留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。授權(quán)文件應(yīng)由
基金管理人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)
附上法定代表人的授權(quán)書。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果授
權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并
經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)
的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或
深、滬證券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中
登”、“中登公司”）進(jìn)行交收。基金財產(chǎn)投資發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交收，由
基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出具
指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金管
理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整無須基金
管理人向基金托管人另行出具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從銀行
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令、電子郵件、加密傳真方式或雙方協(xié)商一
致的其他方式。指令原件由基金管理人保管，托管人保管指令掃描/傳真件。當(dāng)兩
者不一致時，以托管人收到的投資指令掃描/傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更
改對被授權(quán)人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后該交易指
令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)
已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式或雙方協(xié)商一致的其他方式向基
金托管人確認(rèn)。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通
知基金托管人。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)
指定專人立即驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的表面一致性，如有疑問必須及時通知
基金管理人。基金托管人可根據(jù)指令的內(nèi)容要求基金管理人提供合同、協(xié)議等款項
支付的文件依據(jù)，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人僅對基
金管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)
審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有
效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人
提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給
任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金管理人盡量于劃款前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認(rèn)。對于要
求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時點到賬的指令，
則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。基金托管人將視
付款條件具備時為指令送達(dá)時間。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及
時劃入中登公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在上海、深圳市場引起
其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結(jié)算參與人最低備付金帶來的利息損失。基金
管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金資金賬戶有足夠的資金余額，在基金
資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本
協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，指令
發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或
不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人改正。基金管理人若修改或要求基金托管人終止執(zhí)行已經(jīng)
發(fā)送的指令，應(yīng)先電話通知基金托管人，若基金托管人還未執(zhí)行原指令，基金管理
人可重新發(fā)送新指令并在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由被授權(quán)人簽字加蓋預(yù)
留印鑒后發(fā)送基金托管人，基金托管人收到新指令和停止執(zhí)行的指令后，應(yīng)停止執(zhí)
行原指令并按新指令執(zhí)行；但若原指令在基金托管人收到基金管理人通知前已執(zhí)
行，則應(yīng)向基金管理人電話說明，基金托管人不承擔(dān)因為執(zhí)行原指令而造成的損失
或責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》約
定的，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財產(chǎn)
或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授權(quán)
文件以郵件、傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時廢
止。新的授權(quán)文件在郵件、傳真發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件
生效之后，正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件掃描、傳真件內(nèi)容執(zhí)行有
關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授權(quán)文件正本與掃描、傳真件內(nèi)容不同，以基金托管人收到的掃
描、傳真件為準(zhǔn)。基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電
話通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人，基金托
管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金
托管人對執(zhí)行基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對本基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過戶
事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和
被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并依據(jù)
基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)。基金
管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的
有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本
信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀
行證券資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定，在每月前2個工作日內(nèi)，中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行
重新核算、調(diào)整。基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付
金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在賬戶資金報告中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證金。
基金管理人應(yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司確定的實際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的現(xiàn)
金頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金
托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事
宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如
果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金
管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣及質(zhì)押
券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基
金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人托管
的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1
日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應(yīng)在
T+1日上午10：00前補足透支款項，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定備足資
金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司之間的一級清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造
成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購
業(yè)務(wù)時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基金
管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險和損失由基
金管理人承擔(dān)。
實行場內(nèi)T+0交收的資金清算按照基金托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人、基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致
的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。
基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4.登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(（包括電子數(shù)
據(jù)和蓋章生效的紙質(zhì)清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可
協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按
時進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系
基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金（申購申請對應(yīng)申購金額與基金轉(zhuǎn)換入申請對應(yīng)金
額之和）與應(yīng)付資金（贖回申請對應(yīng)贖回金額扣除歸基金資產(chǎn)的費用與基金轉(zhuǎn)換出
申請對應(yīng)金額扣除歸基金資產(chǎn)的費用之和）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈
應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收
日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基
金管理人應(yīng)提前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款
指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00之前劃往基金清算賬戶。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函
告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金
清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時的
公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向
基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理。存款賬戶預(yù)留印鑒至
少包含一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和使用。本息到期歸還或提
前支取的所有款項必須劃至托管賬戶，不得劃入其他任何賬戶。
2.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（八）關(guān)于交易及清算交易安排應(yīng)當(dāng)按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人和
基金托管人雙方書面共同確認(rèn)的方式執(zhí)行。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量
計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按基金
合同約定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。如遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的各類證券、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收
款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)
未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未
能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價
值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且
有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
7）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全
價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的債券，
在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的
變動的情況下，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估
值技術(shù)確定其公允價值。
（4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
（6）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
（7）國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（8）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的估值全
價估值。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（10）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人
對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）項進(jìn)行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司等第三方
機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
4.實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售
機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由
于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯
誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法
存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表與報告的編制
基金財務(wù)報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表與報告復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表與報告后，進(jìn)行獨立的復(fù)
核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3.財務(wù)報表與報告的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表與報告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個
月內(nèi)完成基金年度報告的編制。基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
（2）報表與報告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表與報告編制，將有關(guān)報表與報告提供基金托管人
復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表與報告存在不符時，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每份基金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日每份基金
份額可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；因紅利再投資轉(zhuǎn)換的份額類別，與基金份額
持有人在收益分配基準(zhǔn)日持有的份額同屬一個類別；如基金份額持有人持有多個
類別份額的，則根據(jù)不同類別收益分配方案分別計算該類別紅利再投資份額；如投
資者選擇將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，再投資基金份額
的持有期限與原持有基金份額相同（紅利再投資取得的A類基金份額和C類基金
份額，其最短持有期限的起算日與原持有基金份額相同）；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額、C類基金份額的費用收取方式存在不同，各類
基金份額對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同
等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基
金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份
額持有人大會決議、投資資產(chǎn)支持證券、參與國債期貨交易的信息披露、清算報告、
實施側(cè)袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財
務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可
披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基
金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予
以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時限
履行信息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1）不可抗力；
2）發(fā)生暫停基金估值的情形時；
3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，
按《基金合同》規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）基金銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.2%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計
提，計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金的開戶費用、證券、期貨交易費用、銀行匯劃費用、賬戶維護(hù)費用、
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基
金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費等根據(jù)有關(guān)法律
法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按費用
實際支出金額列入當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，按當(dāng)時有效的《海通安泰債券型集合資產(chǎn)
管理計劃資產(chǎn)管理合同》的約定支付；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和時間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等，根
據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時間
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金托管人與基金管
理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方式，在月
初10個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。基金終止后，依據(jù)清算程序支付基金管理人尚未支付的管理
費。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管
理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方式，在月
初10個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系
基金托管人協(xié)商解決。基金終止后，依據(jù)清算程序支付基金托管人尚未支付的托管
費。
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管
理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方式，在月
初10個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金資產(chǎn)劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。銷售服務(wù)費由基金托管人按照相關(guān)合同規(guī)定根據(jù)基金
管理人出具的劃款指令支付給基金銷售機構(gòu)，或一次性支付給基金管理人并由基
金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保管期
限自基金賬戶銷戶之日起不少于20年。基金管理人應(yīng)保管基金份額持有人名冊，
保存期不少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，除非法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權(quán)機關(guān)另有要求。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。基金管
理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于20年，法律法規(guī)或
監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議郵件、
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限至少20年以
上，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理人資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時
基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)
與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用從基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益
造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按
照基金合同的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費或銷售服務(wù)費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以
外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十）除必要的信息披露和監(jiān)管要求外，基金管理人、基金托管人以對方名義
違規(guī)宣傳。
（十一）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進(jìn)行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案
后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財
產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限
于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表
基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，可采用以下方式：
任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中
心），按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)法律
和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請變更注冊時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)
托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋單位公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議
以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式二份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章并加蓋單位公章或合同專用章、
簽訂地、簽訂日。
本頁無正文，為《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：上海銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf