國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券
投資基金
招募說明書
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
重要提示
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金由海通安泰債券型集合資
產(chǎn)管理計劃經(jīng)中國證監(jiān)會 2025 年 8 月 29 日證監(jiān)許可 2025[1889]號文準(zhǔn)予變更
注冊而來。
海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃由海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理
計劃變更而來，海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃由上海海通證券資產(chǎn)
管理有限公司依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管
理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，于 2013 年 5 月 13 日成立。海通贏家系列—年
年鑫集合資產(chǎn)管理計劃于 2013 年 5 月 31 日獲得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函（中
證協(xié)函【2013】514 號）。
根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》的要求，經(jīng)中
國證監(jiān)會批準(zhǔn)，海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃變更為海通安泰債券
型集合資產(chǎn)管理計劃，《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自
2022 年 1 月 7 日起生效，《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理
合同》同日起失效。
海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃以通訊方式召開集合計劃份額持有人大
會，并于 2025 年 10 月 16 日表決通過了《關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計
劃更換管理人并變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金有關(guān)事
項的議案》。自 2025 年 11 月 19 日起，《國泰海通安泰三個月持有期債券型證
券投資基金基金合同》生效，《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合
同》同日起失效。海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國泰海通安泰三個
月持有期債券型證券投資基金，即本基金。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對海通贏家系列—年年鑫
集合資產(chǎn)管理計劃變更為海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃的批準(zhǔn)、海通安泰
債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更為本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資價
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值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往
業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對本基
金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因
素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)
基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而形成的市場風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖
回基金份額產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險，操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金法律文
件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
本基金屬于債券型基金，預(yù)期風(fēng)險和收益水平低于股票型基金和混合型基
金、高于貨幣市場基金。本基金風(fēng)險收益特征會定期評估并在公司網(wǎng)站發(fā)布，
請投資者關(guān)注。
投資者可申購 A 類基金份額/C 類基金份額，且每份 A 類基金份額/C 類基金
份額均設(shè)置 3 個月的鎖定持有期，每份 A 類基金份額/C 類基金份額在鎖定持有
期內(nèi)不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。鎖定持有期到期后進入開放持有期，每份 A
類基金份額/C 類基金份額自其開放持有期首日起（含）才能辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)。因此 A 類基金份額/C 類基金份額的持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖
回基金份額的風(fēng)險。
對于投資者依據(jù)《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》獲得
的海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額，自基金合同生效之日起全部自
動轉(zhuǎn)換為本基金 A 類基金份額。
對于投資者依據(jù)《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》獲得
的海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 C 類份額，自基金合同生效之日起全部自
動轉(zhuǎn)換為本基金 C 類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份
額凈值和基金份額累計凈值。因此各類基金份額凈值不同。故，投資者需要了
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解，各類基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益及贖回本金將有所不同。
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保
證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投
資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定
的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
投資者在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金
合同》及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征
和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金
的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎做出投資決策，并
通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他銷售機構(gòu)購
買基金。
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國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金
招募說明書
目錄
一、 緒言..........................................................6
二、 釋義..........................................................7
三、 基金管理人...................................................13
四、 基金托管人...................................................25
五、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu).................................................29
六、 基金的歷史沿革...............................................35
七、 基金的存續(xù)...................................................37
八、 基金份額的申購與贖回.........................................38
九、 基金的投資...................................................50
十、 基金的財產(chǎn)...................................................57
十一、 基金資產(chǎn)的估值.............................................58
十二、 基金的收益與分配...........................................64
十三、 基金的費用與稅收...........................................66
十四、 基金份額的折算.............................................69
十五、 基金的會計與審計...........................................70
十六、 基金的信息披露.............................................71
十七、 側(cè)袋機制...................................................78
十八、 風(fēng)險揭示...................................................81
十九、 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................87
二十、 基金合同的內(nèi)容摘要.........................................89
二十一、 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................106
二十二、 對基金份額持有人的服務(wù)..................................124
二十三、 其他披露事項............................................126
二十四、 招募說明書的存放及查閱方式..............................127
二十五、 備查文件................................................128
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一、 緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法
典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《國
泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金
合同》”或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金的投
資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者
在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；鸸芾砣藳]有委托或授
權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
基金管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?；鸷贤羌s定
基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本
基金相關(guān)事項的信息，是投資者據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請
文件。投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同
的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明對基金合同的承認(rèn)和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。
投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金
2、基金管理人：指上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指上海銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券
投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國泰海通安泰
三個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂
和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國泰海通安泰三個月持有期債券型證
券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委
員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
日實施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
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決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同
年 10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機構(gòu)投資者
20、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機構(gòu)：指上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦
法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽
訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
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24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或接受上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登
記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金
基金合同》生效之日，《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同
日失效
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、存續(xù)期：指《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》
生效至《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同》終止之間
的不定期期限
31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
32、鎖定持有期：對于每份 A 類基金份額/C 類基金份額，鎖定持有期指自
A 類基金份額/C 類基金份額申購申請日（對申購份額而言，下同）或 A 類基金
份額/C 類基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（含，即
鎖定持有期起始日），至 A 類基金份額/C 類基金份額申購申請日或 A 類基金份
額/C 類基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請日次三個月的月度對日的前一日（即鎖定持有期
到期日）止（含）之間的期間，若該月度對日為非工作日或不存在對應(yīng)日期的，
則順延至下一個工作日。在鎖定持有期內(nèi)不辦理 A 類基金份額/C 類基金份額贖
回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額或 C 類份額自本基金合同生
效后相應(yīng)轉(zhuǎn)換為 A 類基金份額或 C 類基金份額，其持有期限從登記機構(gòu)確認(rèn)投
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資人持有原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額或 C 類份額之日起連續(xù)
計算
33、開放持有期：對于每份 A 類基金份額/C 類基金份額，自鎖定持有期結(jié)
束后即進入開放持有期，自其開放持有期首日起（含）的開放日可以辦理贖回
及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份 A 類基金份額/C 類基金份額的開放持有期首日為鎖定持
有期起始日次三個月的月度對日，若該月度對日為非工作日或不存在對應(yīng)日期
的，則順延至下一個工作日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其
不時做出的修訂
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金的份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的 10%
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11
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
51、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
52、基金份額的類別：指根據(jù)申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費收取方式
的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，并分別公布
基金份額凈值和基金份額累計凈值
53、A類基金份額：指投資人申購時收取申購費用、贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別。對于
投資者依據(jù)《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》獲得的海通安
泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額，自基金合同生效之日起全部自動轉(zhuǎn)換為
本基金 A 類基金份額
54、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取申購費
用，投資人贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額類別。對于投資者依
據(jù)《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》獲得的海通安泰債券型
集合資產(chǎn)管理計劃 C 類份額，自基金合同生效之日起全部自動轉(zhuǎn)換為本基金 C
類基金份額
55、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待
58、側(cè)袋機制：指將本基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個
專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平
對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重
大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服，使基
金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、
恐怖襲擊、傳染病傳播、疫情、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突
發(fā)事件、證券、期貨交易所或證券登記結(jié)算機構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆虬l(fā)送
數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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三、 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 8 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 B 棟 2-6 層及 8 層
設(shè)立日期：2010 年 8 月 27 日
法定代表人：陶耿
聯(lián)系電話：021-38676999
聯(lián)系人：李燕
注冊資本：20 億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會；證監(jiān)許可【2010】631
號
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
股權(quán)結(jié)構(gòu)：國泰海通證券股份有限公司，持有股份 100%。
二、主要人員情況
1、董事會成員
陶耿，男，博士，高級經(jīng)濟師，中共黨員。歷任中國銀行、中國人民銀行
科員，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局機構(gòu)處主任科員、機構(gòu)監(jiān)管二處副處長、基金監(jiān)
管處處長、辦公室主任，光大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理，本公司副董事
長?，F(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長，本公司董事長、總裁兼財務(wù)
負(fù)責(zé)人。
王新宇，男，EMBA。歷任吉林省機械進出口公司上海子公司員工，中國投
資銀行吉林省分行國際部員工，君安證券長春營業(yè)部零售客戶部研究咨詢，國
泰君安證券長春大馬路營業(yè)部研究咨詢、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營業(yè)
部負(fù)責(zé)人（主持工作）、副總經(jīng)理（主持工作）、長春大街營業(yè)部副總經(jīng)理
（主持工作）、吉林營銷總部副總經(jīng)理、長春西安大路營業(yè)部總經(jīng)理、吉林營
銷總部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、吉林分公司總經(jīng)理、零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)
理。現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司客群發(fā)展部總經(jīng)理、本公司董事。
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黃韋，男，碩士。歷任君安證券有限公司信息技術(shù)中心主任助理，國泰君
安證券股份有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司技術(shù)
研發(fā)部總經(jīng)理、本公司董事。
鄒華，男，碩士。歷任上海梅林正廣和集團有限公司財務(wù)部職員，上海綠
谷食品有限公司財務(wù)部科長，上海博特萊包裝有限公司財務(wù)部總監(jiān)助理，上海
梅林正廣和股份有限公司、上海梅林正廣和(集團)有限公司財務(wù)部副經(jīng)理，中
國證監(jiān)會上海證管辦上市公司處副主任科員、主任科員，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管
局上市公司處、上市公司二處主任科員，上市公司一處副處長、處長，機構(gòu)監(jiān)
管二處處長，上海國際集團有限公司投資管理一部副總經(jīng)理（按部門正職管
理），國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司
投行業(yè)務(wù)委員會綜合執(zhí)行組、質(zhì)量控制組投行委委員行政負(fù)責(zé)人（總部部門正
職）、投行事業(yè)部綜合執(zhí)行組、合規(guī)管理組黨委委員、紀(jì)委書記、執(zhí)委、行政
負(fù)責(zé)人（中層正職級）。現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理、
本公司董事。
敖奇順，男，碩士。歷任普華永道會計師事務(wù)所審計部職員，平安資產(chǎn)管
理有限公司職員，國泰君安證券股份有限公司計劃財務(wù)部信息披露及投資者關(guān)
系管理主管，國泰君安金融控股有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，國泰君安國際控股有限
公司財務(wù)總監(jiān)，國泰君安咨詢服務(wù)（深圳）有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，國泰
君安證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司
計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）、本公司董事。
陳稹，男，博士。歷任中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院教師、副院長兼副書
記，中國證監(jiān)會人事教育部干部、處長，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局黨委委員、副
局長，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局黨委委員、副局長，中國證監(jiān)會中證金融研究院
黨委書記、常務(wù)副院長?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院高級研究
員，國新證券股份有限公司獨立董事，本公司獨立董事。
袁志剛，男，博士。歷任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系系主任，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院院
長，寧波富達(dá)股份有限公司獨立非執(zhí)行董事，交銀施羅德基金管理有限公司獨
立非執(zhí)行董事，中建投信托有限責(zé)任公司獨立非執(zhí)行董事，上海浦東發(fā)展銀行
股份有限公司獨立董事，上海銀行外部監(jiān)事?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，復(fù)
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旦大學(xué)就業(yè)與社會保障研究中心主任，上海市人民政府決策咨詢研究基地袁志
剛工作室首席專家，上海市決策咨詢委員會委員，融創(chuàng)中國控股有限公司獨立
董事等職務(wù)，本公司獨立董事。
錢軍，男，博士。歷任美國波士頓學(xué)院卡羅爾管理學(xué)院金融系終身教授，
美國麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院金融學(xué)訪問副教授，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院金
融系特聘教授，上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院金融學(xué)特聘教授、教授、博士
生導(dǎo)師、EMBA 項目聯(lián)席主任、 EMBA/DBA/EE 項目聯(lián)席主任，上海交通大學(xué)中
國金融研究院副院長，國際學(xué)術(shù)雜志 Review of Finance 副主編，中信銀行股
份有限公司獨立非執(zhí)行董事。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)泛海國際金融學(xué)院金融學(xué)教授、執(zhí)
行院長，政協(xié)上海市第十四屆委員會常務(wù)委員，復(fù)旦西部國際金融研究院院
長，民建復(fù)旦大學(xué)委員會主任委員，美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融機構(gòu)
中心研究員，國際學(xué)術(shù)雜志 International Studies of Economics 編委，本
公司獨立董事。
孫佳寧，男，碩士，中共黨員。歷任國泰君安證券股份有限公司證券及衍
生品投資總部投資經(jīng)理(策略投資)、證券及衍生品投資總部交易經(jīng)理、證券衍
生品投資部高級交易經(jīng)理，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司量化投資部副
總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，權(quán)益與衍生品部總監(jiān)、總經(jīng)理，量化投資部總
經(jīng)理、權(quán)益研究部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總裁助理、首席研究官（CRO），兼任權(quán)
益投資部總經(jīng)理、基金投資部（公募）總經(jīng)理，本公司職工董事。
2、高級管理人員
陶耿，男，博士，高級經(jīng)濟師，中共黨員。歷任中國銀行、中國人民銀行
科員，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局機構(gòu)處主任科員、機構(gòu)監(jiān)管二處副處長、基金監(jiān)
管處處長、辦公室主任，光大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理，本公司副董事
長?，F(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長，本公司董事長、總裁兼財務(wù)
負(fù)責(zé)人。
葉明，男，1976 年 8 月出生，大學(xué)本科，中共黨員。1995 年 7 月入職原國
泰證券，1999 年 7 月加入國泰君安證券，先后擔(dān)任計劃財務(wù)部副經(jīng)理、資金清
算總部總經(jīng)理助理、營運中心副總經(jīng)理；2010 年 8 月起加入本公司，歷任營運
總監(jiān)兼任營運部總經(jīng)理、董事會秘書、代履職合規(guī)總監(jiān)職責(zé)、合規(guī)總監(jiān)、首席
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風(fēng)險官、首席營運官（COO）、財務(wù)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公
司副總經(jīng)理（主持工作）、合規(guī)總監(jiān)（代為履職）、財務(wù)負(fù)責(zé)人（代任）兼合
規(guī)與法務(wù)部總監(jiān)，本公司副總裁、首席信息官（代為履職）、首席市場官，兼
財富管理部總經(jīng)理、機構(gòu)企業(yè)客戶部總經(jīng)理、南方分公司總經(jīng)理。
丁杰能，男，1981 年 3 月出生，碩士研究生，中共黨員。2006 年 4 月入職
國泰君安證券，歷任固定收益證券總部投資經(jīng)理助理(自營)、固定收益證券總
部董事(自營)、固定收益證券部執(zhí)行董事(自營)、固定收益證券部利率投資經(jīng)
理、固定收益證券部自營投資業(yè)務(wù)主管 MD、固定收益證券部 FI 自營主管、投
資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2021 年 3 月起加入本公司，歷任固定收益投資部總經(jīng)理、固
定收益研究部總經(jīng)理及 AI 投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司副總裁、首席投資官
（CIO），兼任固定收益投資部（上海）總經(jīng)理，固定收益研究部總經(jīng)理，固定
收益投資部（公募）總經(jīng)理，固定收益投資部（私募）總經(jīng)理。
李艷，女，1974 年 2 月出生，碩士研究生，F(xiàn)RM，中共黨員。2001 年 3 月
入職上海證券有限責(zé)任公司，歷任證券投資總部高級經(jīng)理、創(chuàng)新產(chǎn)品總部高級
經(jīng)理、研究所金融工程部負(fù)責(zé)人、基金評價研究中心副總經(jīng)理、創(chuàng)新發(fā)展總部
總經(jīng)理兼基金評價研究中心總經(jīng)理，2015 年 9 月起加入本公司擔(dān)任戰(zhàn)略發(fā)展部
（原綜合管理部）總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司董事會秘書，兼任黨委辦公室/紀(jì)檢辦公
室主任。
呂巍，男，1976 年 9 月出生，碩士研究生。2002 年 7 月入職中國銀行深圳
分行法律合規(guī)部擔(dān)任法律顧問；2005 年 8 月入職中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局擔(dān)任主
任科員；2012 年 1 月入職中信證券股份有限公司擔(dān)任合規(guī)部主管；2016 年 8 月
起加入本公司擔(dān)任法務(wù)監(jiān)察部總經(jīng)理；現(xiàn)任本公司合規(guī)總監(jiān)、督察長、首席風(fēng)
險官，兼任法務(wù)監(jiān)察部總經(jīng)理。
孫佳寧，男，1981 年 8 月出生，碩士研究生，中共黨員。2006 年 7 月入職
國泰君安證券，歷任證券及衍生品投資總部投資經(jīng)理(策略投資)、證券及衍生
品投資總部交易經(jīng)理、證券衍生品投資部高級交易經(jīng)理；2014 年 7 月起加入本
公司，歷任量化投資部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，權(quán)益與衍生品部總
監(jiān)、總經(jīng)理，量化投資部總經(jīng)理、權(quán)益研究部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總裁助理、
首席研究官（CRO），兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金投資部（公募）總經(jīng)理。
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徐剛，男，1985 年 8 月出生，博士研究生，中共黨員。2011 年 7 月入職中
海信托股份有限公司風(fēng)險管理總部；2013 年 2 月起加入本公司，歷任金融市場
部投資經(jīng)理，結(jié)構(gòu)融資部高級投資經(jīng)理，資產(chǎn)證券化部總經(jīng)理助理（主持工
作）、總經(jīng)理，結(jié)構(gòu)金融部總經(jīng)理、不動產(chǎn)投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總裁助
理、首席投資官（CIO）。
3、本基金基金經(jīng)理
李佳聞，香港科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，歷任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司
固定收益研究部研究員助理、固定收益三部投資經(jīng)理助理、公募固收部基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理。2025 年 5 月加入上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)
任固定收益投資部（公募）基金經(jīng)理。自 2025 年 6 月 18 日起擔(dān)任“國泰海通
中證同業(yè)存單 AAA 指數(shù) 7 天持有期證券投資基金”基金經(jīng)理，自 2025 年 10 月
29 日起擔(dān)任“國泰海通安悅債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自 2025 年 10 月
29 日起擔(dān)任“國泰海通鑫誠六個月持有期債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自
2025 年 10 月 29 日起擔(dān)任“國泰海通鑫選三個月持有期債券型證券投資基金”
基金經(jīng)理，自 2025 年 10 月 29 日起擔(dān)任“國泰海通鑫逸債券型證券投資基金”
基金經(jīng)理，自 2025 年 10 月 29 日起擔(dān)任“國泰海通鑫悅債券型證券投資基金”
基金經(jīng)理，自 2025 年 11 月 5 日起擔(dān)任“國泰海通安裕中短債債券型證券投資
基金”基金經(jīng)理，自 2025 年 11 月 5 日起擔(dān)任“國泰海通海升六個月持有期債
券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自 2025 年 11 月 19 日起擔(dān)任“國泰海通安潤 90
天持有期中短債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自 2025 年 11 月 19 日起擔(dān)任
“國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金”基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
陶耿，投資決策委員會主任委員，現(xiàn)任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司董
事長，本公司董事長、總裁兼財務(wù)負(fù)責(zé)人。
丁杰能，投資決策委員會副主任委員，現(xiàn)任本公司副總裁、首席投資官
（CIO），兼任固定收益投資部（上海）總經(jīng)理，固定收益研究部總經(jīng)理，固定
收益投資部（公募）總經(jīng)理，固定收益投資部（私募）總經(jīng)理。
孫佳寧，投資決策委員會副主任委員，現(xiàn)任本公司總裁助理、首席研究官
（CRO），兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金投資部（公募）總經(jīng)理。
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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呂莉萍，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司固定收益投資部（北京）總經(jīng)
理。
丁穎，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司綜合策略投資部總經(jīng)理。
蘇旺興，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司權(quán)益研究部總經(jīng)理。
楊先鋒，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理（主持
工作）。
胡崇海，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司量化投資部總經(jīng)理，兼任量化
投資部（公募）總經(jīng)理。
薛磊榮，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司多資產(chǎn)策略投資部總經(jīng)理。
楊鈐雯，投資決策委員會委員，現(xiàn)任本公司基金投資部副總經(jīng)理（主持工
作），兼任基金投資部（私募）總經(jīng)理。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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1、基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券
法》”）、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》及
其他有關(guān)法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違
反《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。
3、基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制
度，采取有效措施，防止法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為的發(fā)生：
（1） 違反基金份額持有人的利益，將基金資產(chǎn)用于向第三人抵押、擔(dān)保、
資金拆借或者貸款，按照國家有關(guān)規(guī)定進行融資擔(dān)保的除外；
（2） 從事有可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（3） 從事證券承銷行為；
（4） 違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，操縱和擾亂市場價格；
（5） 違反法律法規(guī)而損害基金份額持有人利益的；
（6） 法律、法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)規(guī)定禁止從事的其它行為。
4、基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1） 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2） 違反基金合同或托管協(xié)議；
（3） 故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4） 在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（5） 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6） 玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7） 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8） 違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂市場秩序；
（9） 在公開信息披露中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（10） 其它法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
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（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人
謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其它組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的風(fēng)險管理體系
健全、完善的內(nèi)部風(fēng)險控制制度是公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展的重要保證，也是
衡量公司經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。公司應(yīng)建立高效運行、控制嚴(yán)密、科學(xué)合
理、切實有效的風(fēng)險控制制度體系。
1、風(fēng)險管理原則
基金管理人風(fēng)險管理體系的構(gòu)建將嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)覆蓋到相關(guān)的所有部門和崗位，并涵蓋
到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）全員性原則：員工是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)及第一人，風(fēng)險控制必須涵蓋全
體員工，不斷提高員工對風(fēng)險的識別和防范能力，樹立全員風(fēng)險意識。
（3）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體
系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
（4）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公募
產(chǎn)品資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。公司的風(fēng)控與稽核部、合規(guī)
與法務(wù)部具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性。
（5）相互制約原則：公司涉及公募業(yè)務(wù)的各部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、
相互制衡。
（6）適時有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，
維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。在保證所有風(fēng)險控制措施切實有效的基礎(chǔ)上，公司
公募業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)
營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境和國家法律法規(guī)、市場變化等外部環(huán)境的改變及
時進行相應(yīng)的修改和完善。
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（7）持續(xù)性原則：公司涉及公募業(yè)務(wù)的相關(guān)部門應(yīng)對風(fēng)險實施持續(xù)控制，
對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進行持續(xù)的識別、評估，及時采取相應(yīng)的控制措施。
（8）防火墻原則：公司公募業(yè)務(wù)、公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和公司自有資金
投資業(yè)務(wù)，公募產(chǎn)品投資和公募產(chǎn)品研究，公募產(chǎn)品投資決策和交易清算應(yīng)在
空間上和制度上嚴(yán)格隔離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息和穿越防火墻的人員，
應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施。
（9）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的風(fēng)險控制效果。
（10）風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要原則：風(fēng)險是公司公募業(yè)務(wù)中客觀存
在的，如果沒有正確的風(fēng)險管理措施，可能會給公司或公募產(chǎn)品份額持有人帶
來無法估量的損失。因此，公司公募業(yè)務(wù)的發(fā)展必須建立在內(nèi)部控制制度完善
和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)與公司公募業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
（11）定性與定量相結(jié)合原則：建立完備的制度體系和量化指標(biāo)體系，采
用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，同時重視數(shù)量分析模型和定性分析的應(yīng)
用，使風(fēng)險控制更具科學(xué)性和可操作性。
2、風(fēng)險管理組織架構(gòu)
公司建立健全嚴(yán)密有效的多級風(fēng)險防范體系，并根據(jù)公募業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險
特征，將該業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作納入公司的風(fēng)險管理體系之中。公司公募業(yè)務(wù)
的風(fēng)險控制體系共分四個層次：
（1）第一層次為公司董事會。
（2）第二層次為公司經(jīng)營層下設(shè)的合規(guī)與風(fēng)險控制委員會。
（3）第三層次為公司內(nèi)設(shè)的合規(guī)與法務(wù)部和風(fēng)控與稽核部。
（4）第四層次為各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和職能部門，負(fù)責(zé)一線風(fēng)險管理。
①公司董事會為公募業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)。
②合規(guī)與風(fēng)險控制委員會。公司公募業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)制訂
公司公募業(yè)務(wù)風(fēng)險管理總體目標(biāo)和政策，審定公司公募業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的制度、
流程與指標(biāo)，并對公司公募業(yè)務(wù)重大經(jīng)營決策進行風(fēng)險審核，授權(quán)相關(guān)人員執(zhí)
行。
③合規(guī)與法務(wù)部和風(fēng)控與稽核部。公司合規(guī)與法務(wù)部和風(fēng)控與稽核部獨立
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于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，對公募業(yè)務(wù)進行風(fēng)險監(jiān)控。負(fù)責(zé)通過投資交易管理系統(tǒng)等對
公募業(yè)務(wù)的投資范圍、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、品種、期限、損益、投資權(quán)限、投資操作
等事項進行重點實時監(jiān)控；對公募業(yè)務(wù)相關(guān)合同的簽訂、變更、終止、以及相
關(guān)資金賬戶、證券賬戶等與客戶相關(guān)的事項進行事前控制，在出現(xiàn)重大問題時
及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報送相關(guān)專項報告；負(fù)責(zé)審核公募產(chǎn)品信息披露文件,監(jiān)測員工
證券投資行為，建立和完善風(fēng)險識別，風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系；在公司
風(fēng)險管理體系中獨立地履行內(nèi)部監(jiān)督和管理建議職能，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部各項經(jīng)
營活動及其內(nèi)控的合法性、適當(dāng)性和有效性進行獨立客觀的監(jiān)督和評價；對公
司所屬的各部門及各分支機構(gòu)的經(jīng)濟活動的法律法規(guī)遵循性、內(nèi)部控制和風(fēng)險
管理的有效性和財務(wù)信息的真實性進行審查監(jiān)督；負(fù)責(zé)相關(guān)人員的離任審查工
作；調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件；按規(guī)定獨立出具稽核報告，報送公司董事會和
中國證監(jiān)會等。
④其他相關(guān)職能部門。公司運營部、綜合部等部門形成的風(fēng)險管理支持體
系，為公募業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)管提供集中清算、財務(wù)核算、信息技術(shù)、預(yù)警信息和人
力資源管理等支持。
⑤公募投資業(yè)務(wù)部門承擔(dān)一線的風(fēng)險控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險管理制度，
公募投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。公募投資業(yè)務(wù)部門下設(shè)相
關(guān)崗位之間相互配合、相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)
憑據(jù)順暢傳遞的渠道，各崗位分別在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé)，將風(fēng)險控制
在最小范圍內(nèi)。
3、風(fēng)險管理內(nèi)容
風(fēng)險控制程序由風(fēng)險評估、風(fēng)險報告、風(fēng)險控制措施、風(fēng)險控制實施、風(fēng)
險控制監(jiān)控和風(fēng)險控制完善六個環(huán)節(jié)組成。
風(fēng)險評估是制定公募業(yè)務(wù)風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)，合規(guī)與法
務(wù)部和風(fēng)控與稽核部應(yīng)定期或者不定期地對公募業(yè)務(wù)風(fēng)險進行評估。主要包括
公募業(yè)務(wù)風(fēng)險識別，即對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險進行辨別；公募業(yè)
務(wù)風(fēng)險分析，即分析風(fēng)險來源及其表現(xiàn)形式；公募業(yè)務(wù)風(fēng)險測定，即對風(fēng)險的
嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性以及其影響進行測定。
合規(guī)與風(fēng)險控制委員會、合規(guī)與法務(wù)部、風(fēng)控與稽核部以及公募投資業(yè)務(wù)
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部門根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定風(fēng)險控制的策略，根據(jù)風(fēng)險的不同類型采取不同
的控制措施。
公募業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位根據(jù)制定的風(fēng)險控制策略、流程、職責(zé)權(quán)限實
施風(fēng)險控制措施。
合規(guī)與法務(wù)部和風(fēng)控與稽核部對公募業(yè)務(wù)風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況進行
監(jiān)督和檢查。
對于風(fēng)險控制監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出改進措施，完善內(nèi)部控制機
制，不斷提高風(fēng)險控制能力。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
（1）確保公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自
覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，實現(xiàn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的
持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）建立行之有效的風(fēng)險控制體系，保障公司資產(chǎn)及客戶資產(chǎn)的安全完整，
維護公司股東的合法權(quán)益，并最大限度地保護投資者的合法權(quán)益。
（4）確保公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其它信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
（5）保證公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，提高公司經(jīng)營效益。
（6）提高業(yè)務(wù)開展運作效率，降低操作風(fēng)險和因內(nèi)控失當(dāng)造成對公司的經(jīng)
濟和聲譽損失。
2、內(nèi)部控制的原則
基金管理人內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；
覆蓋公司各個部門和各級崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，
維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司設(shè)立合
規(guī)與法務(wù)部以及風(fēng)控與稽核部承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能，對各部門、崗位進
行流程監(jiān)控和風(fēng)險管理。
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（4）相互制約原則。公司各部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持嚴(yán)格分離。
（5）成本效益原則。公司內(nèi)部控制與公司業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險狀況
相適應(yīng)，運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制體系
基金管理人內(nèi)部控制體系的主體包括董事會及合規(guī)與風(fēng)險控制委員會、經(jīng)
營管理層、風(fēng)控與稽核部、各業(yè)務(wù)部門。
公司應(yīng)建立貫穿于整個公司相互制衡、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、監(jiān)管明確的內(nèi)部控制防
線：
（1）建立以一線崗位自律與互控為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。明確各一線崗
位的職責(zé)，各崗位人員在其職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
（2）建立以風(fēng)控與稽核部對各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)實施全面監(jiān)督為內(nèi)
容的第二道監(jiān)控防線。風(fēng)控與稽核部獨立于其他部門，負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)部門實施
執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核，對各部門內(nèi)部控制情況進行檢查，并將公司整個風(fēng)險控制
情況以定期或不定期的形式向首席風(fēng)險官、合規(guī)與風(fēng)險控制委員會報告；
（3）建立以合規(guī)與風(fēng)險控制委員會為主體的第三道防線。合規(guī)與風(fēng)險控制
委員會負(fù)責(zé)協(xié)助公司管理層實施對公司風(fēng)險的總體控制，解決公司內(nèi)部控制中
出現(xiàn)的問題，對各部門的內(nèi)控工作流程予以監(jiān)督、指導(dǎo)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部合
規(guī)控制。
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四、 基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：上海銀行股份有限公司（簡稱：上海銀行）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 688 號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 168 號
法定代表人：顧建忠
成立時間：1995 年 12 月 29 日
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
注冊資本：人民幣 142.065287 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會 證監(jiān)許可[2009]814 號
托管部門聯(lián)系人：周直毅
電話：021－68475608
傳真：021－68476936
上海銀行成立于 1995 年 12 月 29 日，總部位于上海，是上海證券交易所主
板上市公司，股票代碼 601229。上海銀行以“精品銀行”為戰(zhàn)略愿景，秉持
“精誠至上，信義立行”的核心價值觀，圍繞高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，將數(shù)字
化作為創(chuàng)新驅(qū)動、提升能級的核心力量，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，努力實現(xiàn)新的質(zhì)變。
自成立以來，上海銀行堅守金融企業(yè)初心使命，積極融入地方經(jīng)濟建設(shè)，
助力長三角一體化、京津冀協(xié)同、粵港澳大灣區(qū)、成渝雙城經(jīng)濟圈等戰(zhàn)略實施，
服務(wù)上海“五個中心”、“五個新城”、自貿(mào)區(qū)等創(chuàng)新發(fā)展，區(qū)域服務(wù)能級不
斷提升；著力支持實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，在普惠、科創(chuàng)、綠色、民生等領(lǐng)域加大
投入，打造“上行惠相伴”、“綠樹城銀”等特色服務(wù)品牌，構(gòu)建開放合作的
創(chuàng)新服務(wù)平臺，推出“上行 e 鏈”、“智慧 e 療”等專業(yè)服務(wù)體系，業(yè)務(wù)規(guī)模
持續(xù)增長；不斷服務(wù)人民美好生活追求，深入建設(shè)“適老、為老、惠老”的養(yǎng)
老金融服務(wù)模式、培育大財富管理專業(yè)能力、助力滿足場景化消費需求等，為
客戶提供不止于金融的綜合服務(wù)。
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目前，上海銀行已在上海、寧波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、
蘇州設(shè)立一級分行，在無錫、紹興、南通、常州、鹽城、溫州、前海、深汕特
別合作區(qū)、泰州等設(shè)立二級分行，分支機構(gòu)布局覆蓋長三角、京津冀、粵港澳、
成渝等國家戰(zhàn)略實施區(qū)域。陸續(xù)設(shè)立了上銀香港及其子公司上銀國際、上銀基
金及其子公司上銀瑞金、上銀理財，發(fā)起設(shè)立四家村鎮(zhèn)銀行，與攜程共同設(shè)立
尚誠消費金融，跨境和綜合經(jīng)營布局完善。
近年來，上海銀行綜合實力不斷增強、發(fā)展品質(zhì)穩(wěn)步提升。目前，集團總
資產(chǎn)已超 3 萬億元，年營收超 500 億元、盈利超 200 億元，資產(chǎn)質(zhì)量保持銀行
業(yè)較好水平。上海銀行是國內(nèi) 20 家系統(tǒng)重要性銀行之一，在英國《銀行家》雜
志全球銀行 1000 強榜單中列前百強。
（二）主要人員情況
上海銀行總行下設(shè)資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職能部門，內(nèi)設(shè)托
管產(chǎn)品部、托管運作部（內(nèi)設(shè)系統(tǒng)管理團隊）、行管運作部、稽核監(jiān)督部，100%
員工擁有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
上海銀行于 2009 年 8 月 18 日獲得中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)開辦證券
投資基金托管業(yè)務(wù)，批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814 號。
近年來，上海銀行順應(yīng)市場發(fā)展趨勢和監(jiān)管導(dǎo)向，持續(xù)深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，把
握市場熱點，積極拓展公募基金、銀行理財、保險、資產(chǎn)證券化四大重點細(xì)分
市場，大力提升同業(yè)托管競爭力，保險托管規(guī)模突破 2000 億元，公募基金托管
規(guī)模突破 3000 億元。同時，上海銀行持續(xù)探索并積極推進托管產(chǎn)品創(chuàng)新，為包
括基金公司、證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險公司、期貨公司和私募投
資機構(gòu)等各類機構(gòu)提供資產(chǎn)托管服務(wù)，形成了托管產(chǎn)品及服務(wù)多元化發(fā)展的格
局，
截至 2025 年 3 月末，上海銀行托管的公募證券投資基金已達(dá) 158 只，產(chǎn)品
類型涵蓋了股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、ETF 和 ETF 聯(lián)接、QDII
以及 FOF 基金等，基金資產(chǎn)凈值規(guī)模合計約 2814 億元。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
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嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和上海銀行有關(guān)規(guī)定，守法經(jīng)
營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
上海銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)是由總行風(fēng)險管理部門和資
產(chǎn)托管部共同組成。托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制納入全行的風(fēng)險管理體系；資產(chǎn)托管部
配備專職人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控稽核工作，各業(yè)務(wù)部室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施
具體的風(fēng)險控制措施。
（三）內(nèi)部控制的原則
1、全面性原則：監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，
覆蓋到資產(chǎn)托管部所有的部室、崗位和人員。
2、獨立性原則：資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨立的稽核監(jiān)督團隊，保持高度的獨立性
和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
3、相互制約原則：各業(yè)務(wù)部室在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上形成相互制約，建立不同
崗位之間的制衡體系。
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為前提，保證
托管資產(chǎn)的安全與完整；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在
新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)時，做到先期完成相關(guān)制度建設(shè)。
5、有效性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)與所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)
營管理的需要，適時進行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，
任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到
及時反饋和糾正。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
1、建立明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員
行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立托管業(yè)務(wù)前后臺分離，不同崗位相互牽制的管理結(jié)構(gòu)。
3、專門的稽核監(jiān)督人員組織各業(yè)務(wù)部室進行風(fēng)險識別、評估，制定并實施
風(fēng)險控制措施。
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4、托管業(yè)務(wù)操作間實施門禁管理和音像監(jiān)控。
5、定期開展業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并簽
訂承諾書。
6、制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備，保證業(yè)務(wù)
連續(xù)不中斷。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金
法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人對基
金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基
金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值信息的計算、收益分配、申購贖回以及
其他有關(guān)基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)和基金合同的行為，應(yīng)及時以
書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書
面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進
行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
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五、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金銷售機構(gòu)：
1、直銷機構(gòu)：
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 8 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 B 棟 2-6 層及 8 層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2、其他銷售機構(gòu)：
（1）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路 618 號
法定代表人：朱健
客服電話：95521
公司網(wǎng)站：www.gtht.com
（2）寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路 345 號
法定代表人：陸華裕
客戶服務(wù)電話：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（3）上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 688 號
法定代表人：顧建忠
客戶服務(wù)電話：95594
公司網(wǎng)站：www.bosc.cn
（4）上海天天基金銷售有限公司
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住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓 2 層
法定代表人：其實
客服電話：95021
網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
（5）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路 969 號 3 幢 5 層 599 室
法定代表人：祖國明
客服電話：4000-766-123
網(wǎng)站：www.fund123.cn
（6）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：杭州市文二西路 1 號 903 室
法定代表人：吳強
客服電話：952555
網(wǎng)址：fund.10jqka.com.cn
（7）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3000 號 2719 室
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
公司網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（8）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路 196 號 26 號樓
法定代表人：楊文斌
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（9）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2 地塊新
浪總部科研樓 5 層 518 室
法定代表人：穆飛虎
客戶服務(wù)電話：400-052-0066
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公司網(wǎng)址：finance.sina.com.cn
（10）上海云灣基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路 27 號、明月路 1257 號 1 幢 1 層
103-1、103-2 辦公區(qū)
法定代表人：馮軼明
客戶服務(wù)電話：4008201515
公司網(wǎng)站：www.zhengtongfunds.com
（11）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路 12 號 17 號平房 157
法定代表人：李駿
客服電話：95118
公司網(wǎng)站：jr.jd.com
（12）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道 1-5 號
法定代表人：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)站：www.snjijin.com
（13）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路 34 號院 6 號樓 15 層 1501 室
法定代表人：李楠
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
公司網(wǎng)站：danjuanapp.com
（14）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號院西區(qū) 4 號樓 1 層 103 室
法定代表人：盛超
客戶服務(wù)電話：95055-4
公司網(wǎng)站：www.duxiaomanfund.com
（15）上海萬得基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦明路 1500 號萬得大廈
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法定代表人：宋曉言
客戶服務(wù)電話：021-51327185
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（16）上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路 1088 號 7 層(實際樓層 6 層)
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-866-6618
公司網(wǎng)站：www.lu.com
（17）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲 1 號 4 層 401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（18）上海利得基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?70 弄 1 號 208-36 室
法定代表人：李興春
客戶服務(wù)電話：4000325885400-032-5885
公司網(wǎng)站：leadfund.com.cn
（19）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室
法定代表人：吳志堅
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
公司網(wǎng)站：www.jnlc.com
（20）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路 900 弄 15 號 526 室
法定代表人：尹彬彬
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
公司網(wǎng)站：www.66liantai.com
（21）東方財富證券股份有限公司
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住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城 10 棟樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：95357
公司網(wǎng)站：www.xzsec.com
（22）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號 6 層(集中登記地)
法定代表人：吳衛(wèi)國
客戶服務(wù)電話：4008215399
公司網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（以上排名不分先后）
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)銷
售本基金，基金管理人增減或變更本基金的銷售機構(gòu)時，將按照《信息披露辦
法》的規(guī)定進行公示。
二、基金登記機構(gòu)：
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街 26 號
法定代表人：于文強
電話：4008058058
聯(lián)系人：趙亦清
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所：
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：程楊
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
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四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
辦公地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京 李博
聯(lián)系人：虞京京
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六、 基金的歷史沿革
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金由海通安泰債券型集合資
產(chǎn)管理計劃變更而來。海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃由海通贏家系列—年
年鑫集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。
海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，自
2013 年 5 月 7 日開始募集并于 2013 年 5 月 7 日結(jié)束募集，于 2013 年 5 月 13 日
成立。海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃于 2013 年 5 月 31 日獲得中國
證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函（中證協(xié)函【2013】514 號）。
根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》的要求，經(jīng)中
國證監(jiān)會批準(zhǔn)，海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃變更為海通安泰債券
型集合資產(chǎn)管理計劃，《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自
2022 年 1 月 7 日起生效，《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理
合同》同日起失效。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)
于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及
中國證監(jiān)會的規(guī)定，海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃經(jīng)中國證監(jiān)會 2025 年 8
月 29 日證監(jiān)許可 2025[1889]號文準(zhǔn)予變更注冊。
海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃以通訊方式召開集合計劃份額持有人大
會，并于 2025 年 10 月 16 日表決通過了《關(guān)于海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計
劃更換管理人并變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金有關(guān)事
項的議案》，同意“海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“國泰海通安
泰三個月持有期債券型證券投資基金”，并變更管理人、調(diào)整產(chǎn)品名稱、存續(xù)
期限、運作方式、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、申購費率、贖回費率、
管理費率、銷售服務(wù)費率、估值方法、爭議的處理等并修訂合同等法律文件。
集合計劃份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。
自 2025 年 11 月 19 日起，《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基
金基金合同》生效，《海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日
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起失效。海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國泰海通安泰三個月持有期
債券型證券投資基金，即本基金。
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七、 基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理
人在其網(wǎng)站中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投
資人可以通過上述方式進行基金份額的申購與贖回。具體辦法由基金管理人或
指定的銷售機構(gòu)另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日
的具體業(yè)務(wù)辦理時間在屆時相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申
購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
對于申購 A 類基金份額/C 類基金份額的鎖定持有期到期后，基金管理人開
始辦理贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。對于每份 A 類基
金份額/C 類基金份額，其鎖定持有期結(jié)束后即進入開放持有期，自其開放持有
期首日起（含）才可以辦理贖回。如果投資人多次申購 A 類基金份額/C 類基金
份額，則其持有的 A 類基金份額/C 類計劃份額的贖回開放時間可能不同。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前
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依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)
換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類
基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先
后次序進行順序贖回，基金份額持有人持有原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計
劃的份額持有期限連續(xù)計算；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?br/>人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)支付贖回款項。
正常情況下，投資者贖回（T 日）申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日（包括
該日）內(nèi)支付贖回款項。遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系
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統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的
因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃
出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T 日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認(rèn)。T 日提交的有效申請，投資人可在 T+2 日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，
則申購款項退還給投資人?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述
業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，并提前公告。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合
法權(quán)利。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、其他銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）每個基金賬戶單筆申購最低金額為 1 元人民幣
（含申購費），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；基金管理人直銷柜臺每個
基金賬戶首次最低申購金額、單筆申購最低金額均為 1 元人民幣（含申購費）；
通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺申購本基金時，最低申購金額、定投最低金額均
為 1 元人民幣（含申購費）。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于 1 份基金份
額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額
不足 1 份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告，但本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得
達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%（運作過程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被
動達(dá)到或超過 50%的除外）。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
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基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模上限、當(dāng)日申購金額上限，具體規(guī)
定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、基金管理人可以規(guī)定單個投資人當(dāng)日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更
新的招募說明書或相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費用
本基金 A 類基金份額在申購時收取申購費用，C 類基金份額不收取申購費
用。本基金 A 類基金份額的申購費率按申購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)
如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（1）本基金 A 類基金份額的申購費率如下表所示：
A 類基金份額單筆申購金額（M,含申購
費）
申購費率
M＜500 萬 0.3%
M≥500 萬 每筆 500 元
A 類基金份額的申購費用由申購 A 類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金資
產(chǎn)，申購費用主要用于本基金的市場推廣、銷售和登記等各類費用。
注：對于基金合同生效日登記在冊的份額而言，免收申購費。
（2）本基金 C 類基金份額不收取申購費。
2、贖回費用
本基金的贖回費率按持有期限遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，
適用費率按單筆分別計算。本基金 A 類基金份額、C 類基金份額贖回費率如下表
所示：
持有期限（N） 贖回費率
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N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0%
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持
有人贖回基金份額時收取。
本基金對持續(xù)持有期少于 7 日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財
產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于 7 日的投資人不收取贖回費。
注：原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額在基金合同生效后變更
為本基金 A 類基金份額的，其持有期限從登記機構(gòu)確認(rèn)投資人持有原海通安泰
債券型集合資產(chǎn)管理計劃 A 類份額之日起連續(xù)計算。原海通安泰債券型集合資
產(chǎn)管理計劃 C 類份額在基金合同生效后變更為本基金 C 類基金份額的，其持有
期限從登記機構(gòu)確認(rèn)投資人持有原海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃 C 類份額
之日起連續(xù)計算。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基
金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理
人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費
率、贖回費率和轉(zhuǎn)換費率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關(guān)公告。
七、申購份數(shù)與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
本基金 A 類基金份額/C 類基金份額申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日
的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，
保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（1）A 類基金份額申購份額的計算方式
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申購本基金的申購費用采用前端收費模式（即申購本基金時繳納申購費），
投資者的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：
①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份數(shù)=凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
②申購費用為固定金額時，申購份額的計算方式如下：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資 10,000 元申購本基金 A 類基金份額，且該申購申請被全
額確認(rèn)，對應(yīng)的申購費率為 0.3%，假定申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.2000 元，
則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+0.3%)=9,970.09 元
申購費用=10,000-9,970.09=29.91 元
申購份額=9,970.09/1.2000=8,308.41 份
即投資者選擇投資 10,000 元申購本基金 A 類基金份額，假定申購當(dāng)日 A 類
基金份額凈值為 1.2000 元，可得到 8,308.41 份 A 類基金份額。
（2）C 類基金份額申購份額的計算方式
申購份數(shù)=凈申購金額/申購當(dāng)日 C 類基金份額凈值
例：某投資者投資 10,000 元申購本基金 C 類基金份額，且該申購申請被全
額確認(rèn)，假定申購當(dāng)日 C 類基金份額凈值為 1.2000 元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.2000=8,333.33 份
即投資者選擇投資 10,000 元申購本基金 C 類基金份額，假定申購當(dāng)日 C 類
基金份額凈值為 1.2000 元，可得到 8,333.33 份 C 類基金份額。
2、贖回金額的計算
凈贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣
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除相應(yīng)的費用，凈贖回金額單位為元，上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用，其中：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者贖回 10,000 份本基金 A 類基金份額，持有時間為 90 日，對
應(yīng)贖回費率為 0%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日 A 類基金份額凈值是 1.2000 元，則其可得
到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2000=12,000.00 元
贖回費用=0 元
凈贖回金額=12,000.00-0=12,000.00 元
即投資者贖回 10,000 份 A 類基金份額，持有時間為 90 日，假設(shè)贖回申請
當(dāng)日 A 類基金份額凈值是 1.2000 元，則其可得到凈贖回金額為 12,000.00 元。
3、基金份額凈值計算
本基金 A 類基金份額、C 類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份
額凈值。各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T 日某類基金份額凈值=T 日該類基金資產(chǎn)凈值/T 日該類基金份額的余額數(shù)
量?；鸱蓊~凈值單位為人民幣元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后
第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
八、申購與贖回的登記
1、投資人申購本基金成功后，基金登記機構(gòu)在 T＋1 日為投資人增加權(quán)益
并辦理登記手續(xù)。
2、投資人贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在 T＋1 日為投資人扣除權(quán)益并
辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
3、登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，
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并最遲于開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致銷售系統(tǒng)、注冊登記系統(tǒng)或會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8、9 項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。發(fā)生上述第 7 項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式
對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購
申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
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2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7 項情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回
申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)及時報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的
贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按
單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。
若出現(xiàn)上述第 4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在
申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖
回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回
部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過上一開放日
基金總份額20%的贖回申請（以下簡稱“大額贖回申請人”）情形下，基金管理
人可以延期辦理?；鸸芾砣嗽诋?dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份
額10%的前提下，優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（以下簡稱“小額贖回申請人”）的
贖回申請：若小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日予以全部確認(rèn)，則基金管理人
在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大
額贖回申請人未予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；若小額贖回申請人的贖回申請在
當(dāng)日無法被全部確認(rèn)，則基金管理人在可接受贖回申請的范圍內(nèi)對小額贖回申
請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余
贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的贖回申請
適用本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的規(guī)則，選擇延期贖回的，當(dāng)日未獲處理
的贖回申請將自動轉(zhuǎn)入下一個工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止。延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金
份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推。同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理
的事宜在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
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3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
基金管理人網(wǎng)站等方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按登記機構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，銷
售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
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十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金的凍結(jié)和解凍與質(zhì)押
登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配與支付，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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50
九、 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金采取穩(wěn)健的資產(chǎn)配置策略，主要投資于信用債、利率債等固定收益
類品種，通過專業(yè)化研究分析，在控制風(fēng)險和保持流動性的基礎(chǔ)上，追求基金
資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上
市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次
級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、證
券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具。
本基金不直接投資于股票，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股所形
成的股票等權(quán)益類資產(chǎn)。因上述原因持有的股票，本基金將在其可交易之日起
的 10 個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于
基金資產(chǎn)的20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不得低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
1、債券投資策略
基金管理人通過對影響債券投資的宏觀經(jīng)濟狀況和貨幣政策等因素的分析
判斷，形成對未來市場利率變動方向和收益率曲線形狀變化的預(yù)期，主動地調(diào)
整債券投資組合的久期，提高債券投資組合的收益水平。
（1）利率債投資策略
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51
通過對宏觀經(jīng)濟基本面的分析，研究財政、貨幣等政策變化，把握市場流
動性的變化，以此為基礎(chǔ)判斷未來利率水平的走勢和收益率曲線形態(tài)的變化，
用利率債的交易機會增厚組合收益，靈活把握組合久期。
（2）信用債投資策略
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都
會對信用債個券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周
期、國家政策、行業(yè)景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的
整體變化趨勢；另一方面，采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債券發(fā)
行主體企業(yè)的基本面，以確定企業(yè)主體債的實際信用狀況。獲取信用利差超額
收益?；鸸芾砣烁鶕?jù)債券市場收益率數(shù)據(jù)，對單個債券進行估值分析，并結(jié)
合債券的信用評級、流動性、息票率、稅賦、提前償還和贖回等因素，選擇具
有良好投資價值的債券品種進行投資和配置。
本基金將投資于信用等級不低于 AA+的信用債（含資產(chǎn)支持證券、不含可
轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，下同），其中投資于評級 AA+的信用債比例不超過本
基金投資于信用債資產(chǎn)的 50%；投資評級 AAA 的信用債比例不低于本基金投資
于信用債資產(chǎn)的 50%。上述評級為該債券的最新債項評級（不含外資控股的評
級機構(gòu)、不含中債資信），無債項評級或者債項評級為 A-1 的以最新主體評級
為準(zhǔn)（不含外資控股的評級機構(gòu)，不含中債資信）?；鸪钟行庞脗陂g，
如果其信用評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支付贖回款項等使得投資評
級或投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日或不再符合上述約定
之日起 3 個月內(nèi)調(diào)整至符合約定（流動性受限資產(chǎn)除外）。可轉(zhuǎn)換債券和可交
換債券不受上述信用評級要求限制。
（3）可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債主要篩選正股優(yōu)良、估值合理及具備明顯條款博弈價值的個券。根
據(jù)轉(zhuǎn)債估值及定價模型，結(jié)合權(quán)益市場預(yù)期進行擇時判斷，在市場估值及隱含
波動率的不同階段采用不同的投資策略；
個券篩選方面，擇券主要抓手為正股資質(zhì)，形成“行業(yè)-個股”的綜合分析
框架，并結(jié)合財務(wù)健康度識別信用風(fēng)險，同時挖掘條款博弈價值；關(guān)注正股的
右側(cè)機會、絕對價格相對低位的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的的中長期配置、權(quán)益市場啟動后低價
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個券的下修博弈價值。
2、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟和基本面分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的
質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險等進行分析，
評估其相對投資價值并作出相應(yīng)的投資決策。
3、現(xiàn)金類資產(chǎn)投資策略
本基金將在確定總體流動性要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合不同類型貨幣市場工具的
流動性和貨幣市場預(yù)期收益水平、銀行存款的期限、債券逆回購的預(yù)期收益率
來確定現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置，并定期對現(xiàn)金類資產(chǎn)組合平均剩余期限以及投資品
種比例進行適當(dāng)調(diào)整。
4、國債期貨投資策略
本基金以套期保值和回避市場風(fēng)險為目的進行國債期貨的投資，通過對現(xiàn)
貨市場和期貨市場的分析，進行套期保值等策略操作。
5、其它策略
基金管理人根據(jù)市場的發(fā)展，以為客戶最大化地獲取收益為原則，可以在
風(fēng)控原則內(nèi)前瞻性地運用其他策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；投資于可轉(zhuǎn)換債
券（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的 20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
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53
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（12）本基金參與國債期貨交易的，需遵守以下比例限制：在任何交易日
日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交
易日日終，持有賣出國債期貨合約價值不得超過本基金持有的債券總市值的30%；
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
個交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（10）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
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合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的
條件和要求，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受相關(guān)限制。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進
行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并在履行
適當(dāng)程序后，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變更。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)收益率×90%+中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×5%+
銀行活期存款利率（稅后）×5%。
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中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族下的綜合系列，該指數(shù)成份
券由記賬式國債、央行票據(jù)和政策性銀行債組成，是一個反映境內(nèi)利率類債券
整體價格走勢情況的分類指數(shù)，也是中債指數(shù)應(yīng)用最廣泛指數(shù)之一。中證可轉(zhuǎn)
換債券指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，指數(shù)樣本由在滬深證券交易所上
市的可轉(zhuǎn)換債券組成；業(yè)績比較基準(zhǔn)中兩個指數(shù)的權(quán)重反映的是本基金在市場
中性預(yù)期下的資產(chǎn)配置比例。因此，選取該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實的反映本基
金的風(fēng)險收益特征。
若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)，
或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布時，
本基金基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程
序后，可調(diào)整或變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
六、風(fēng)險收益特征
本基金屬于債券型基金，預(yù)期風(fēng)險和收益水平低于股票型基金和混合型基
金、高于貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
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變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部
分的規(guī)定。
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十、 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的各類證券、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)
會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公
允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對
估值進行調(diào)整并確定公允價值。
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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券
發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市
場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值
日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
（7）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品
種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估值
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價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利
率沒有發(fā)生大的變動的情況下，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進
行估值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)
利息收入。
7、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的估值全
價估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
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人承擔(dān)。本基金的會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五
入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
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擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?br/>利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
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（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)
責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所及登記結(jié)算公司等第三方
機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每份基金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日每份基
金份額可供分配利潤的 10%，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分
配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；因紅利再投資轉(zhuǎn)換的份額類別，
與基金份額持有人在收益分配基準(zhǔn)日持有的份額同屬一個類別；如基金份額持
有人持有多個類別份額的，則根據(jù)不同類別收益分配方案分別計算該類別紅利
再投資份額；如投資者選擇將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投
資，再投資基金份額的持有期限與原持有基金份額相同（紅利再投資取得的 A
類基金份額和 C 類基金份額，其最短持有期限的起算日與原持有基金份額相
同）；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金 A 類基金份額、C 類基金份額的費用收取方式存在不同，各
類基金份額對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享
有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十三、 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.3%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金托管人與基
金管理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方
式，在月初 10 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決?；鸾K止后，依據(jù)清算程序支付基金管
理人尚未支付的管理費。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
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算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方
式，在月初 10 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決?；鸾K止后，依據(jù)清算程序支付基金托
管人尚未支付的托管費。
3、銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為 0.2%。
C 類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日 C 類基金份額資產(chǎn)凈值的 0.2%年費率
計提，計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人劃款指令或者雙方約定方
式，在月初 10 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金資產(chǎn)劃出。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)
數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。銷售服務(wù)費由基金托管人按照相關(guān)
合同規(guī)定根據(jù)基金管理人出具的劃款指令支付給基金銷售機構(gòu)，或一次性支付
給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告
費、促銷活動費、基金份額持有人服務(wù)費等。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
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三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，按當(dāng)時有效的《海通安泰債券型集合
資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的約定支付；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、 基金份額的折算
一、基金份額折算基準(zhǔn)日
在基金合同生效日或基金管理人決定的其他日期，基金管理人可根據(jù)市場
情況確定折算基準(zhǔn)日。
二、基金份額折算對象
份額折算基準(zhǔn)日登記在冊的本基金份額。
三、基金份額折算頻率
不定期。
四、基金份額折算方式
基金管理人對本基金份額的折算方式，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)
公告。
五、基金份額折算期間的基金業(yè)務(wù)辦理
為保證基金份額折算期間本基金的平穩(wěn)運作，基金管理人可暫停本基金份
額的申購或贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
六、基金份額折算的公告
基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十六、 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
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公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上；招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)
品資料概要。
基金管理人應(yīng)及時將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》
和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載
在網(wǎng)站上。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
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基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（三）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
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3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
9、基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
10、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
13、基金收益分配事項；
14、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
15、任一類別基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
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時；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
23、本基金實施基金份額折算；
24、啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投
資者利益產(chǎn)生重大影響的事項；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
（六）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開
澄清。
（七）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（八）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)
定。
（九）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?br/>金管理人在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前 10 名
資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十）參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益
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情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否
符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十一）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或
電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊?；鸸?br/>理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)
信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r；
3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
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十七、 側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)
聘請側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，
按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋
賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照《基金合同》和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份
額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
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四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶
的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費、銷售服務(wù)費按主
袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提；側(cè)袋賬戶的托管費、銷售服務(wù)費根據(jù)法律
法規(guī)按側(cè)袋賬戶基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)計提，法律法規(guī)對側(cè)袋賬戶的計提基數(shù)等
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶基金份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都
應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相
關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意
見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資
者利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和各類基金份額累計
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凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶各類基金份額凈值和累計凈
值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相
關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
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十八、 風(fēng)險揭示
一、投資本基金的風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
本基金主要投資于證券、期貨市場，而證券、期貨市場價格因受到經(jīng)濟因
素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)
致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：
（1）政策風(fēng)險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家
宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，隨著經(jīng)濟運行的周期
性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之
變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜?br/>資于債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
（4）再投資風(fēng)險。債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利
率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險。
（5）信用風(fēng)險。債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購交易中交易對手在回
購到期履行交割責(zé)任時，不能償還全部或部分證券或價款，都可能使本基金面
臨信用風(fēng)險。
（6）公司經(jīng)營風(fēng)險。公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行
業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。
如果基金所投資的公司經(jīng)營不善，其債券價格可能下跌，其償債能力也會受到
影響。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全避免。
（7）購買力風(fēng)險?；鸱蓊~持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)
金可能因為通貨膨脹因素而使其購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
2、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金
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收益水平。
基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基
金收益水平。
3、流動性風(fēng)險
基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)投
資收益而進行組合調(diào)整時，可能會由于個券的市場流動性相對不足而無法按預(yù)
期的價格將債券買進或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)證券的流動性較差
時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售債券。兩者均可能使基金凈值受
到不利影響。
（1） 投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金主要投資于債券市場，投資比例限制采用分散投資原則，債券市場
容量較大，能夠滿足本基金日常運作要求，不會對市場造成沖擊。債券的市場
價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，雖然
可以通過投資組合多樣化來分散非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。綜合評估在正
常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
（2） 基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)。
根據(jù)法規(guī)，當(dāng)極端情況下需要暫停基金資產(chǎn)估值等情況時，基金管理人可
拒絕或暫停接受投資人的申購申請。所以投資者可能面臨基金暫停申購及贖回
的風(fēng)險。此外，在本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金份額持有人還可能面臨延
期贖回或暫停贖回的風(fēng)險。
（3） 巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況
或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回?；鸪霈F(xiàn)連續(xù)巨額贖
回情形的，基金管理人可以暫停贖回，對于已經(jīng)接受的贖回申請，可以延緩支
付贖回款項。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金
份額超過前一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其贖回申
請實施部分延期辦理。
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（4） 實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回
的情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及
基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩
支付贖回款項、暫?；鸸乐?、擺動定價、實施側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工
具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)
格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，
投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依
照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬
戶進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理
人在定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，
基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金
披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
4、本基金特定風(fēng)險
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（1）鎖定持有期運作模式的流動性風(fēng)險
投資者可申購 A 類基金份額/C 類基金份額，且每份 A 類基金份額/C 類基金
份額均設(shè)置 3 個月的鎖定持有期，每份 A 類基金份額/C 類基金份額在鎖定持有
期內(nèi)不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。鎖定持有期到期后進入開放持有期，每份 A
類基金份額/C 類基金份額自其開放持有期首日起（含）才能辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)。因此 A 類基金份額/C 類基金份額的持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖
回基金份額的風(fēng)險。
（2）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%。因此，本基金
需要承擔(dān)由于市場利率波動造成的利率風(fēng)險以及如企業(yè)債、公司債等信用品種
的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險；如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法完
全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險。
（3）參與國債期貨交易風(fēng)險
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金
交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人
權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時
間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（4）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持
證券的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易
活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買
入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的是基金所投資的資產(chǎn)支持證
券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信
用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
（5）流通受限證券的風(fēng)險
本基金可投流通受限證券，因此本基金可能由于持有流通受限證券而面臨
流動性風(fēng)險以及流通受限期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風(fēng)險。
（6）本基金達(dá)到一定規(guī)模時，基金管理人有權(quán)停止申購。投資者可能面臨
因上述原因而無法參與本基金的風(fēng)險。
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（7）本基金存續(xù)期間，連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，投資者可能面臨基金因上述原因轉(zhuǎn)
換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同的風(fēng)險。
（8）基金合同簽署后，對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求報中國證監(jiān)會備案。投資者可能面臨由于
上述原因發(fā)生合同變更的風(fēng)險。
（9）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。部分投資者可
能因為未能提供有效的聯(lián)系方法或者未能將變動后的聯(lián)系方式及時通知基金管
理人，而無法及時獲知合同變更事項，從而存在風(fēng)險。
5、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門
欺詐、交易錯誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障
或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這
種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人公司、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券/期貨交易所、
證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
6、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
7、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金
的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機構(gòu))根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不
同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能
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存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
8、其他風(fēng)險
（1） 因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（2） 因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3） 因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險；
（4） 對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5） 因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、銷售機構(gòu)等機構(gòu)
無法正常工作，從而影響基金的申購、贖回按正常時限完成的風(fēng)險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定
的其他銷售機構(gòu)銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有
經(jīng)銷售機構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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十九、 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求報中國
證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
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二十、 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
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（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（2）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）銷售基金份額；
（4）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（5）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（6）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（7）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（8）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
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（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機
構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的申
購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
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（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露，因向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?br/>其他法律行為；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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（三）基金托管人的權(quán)利義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶、為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照
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《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告中的財務(wù)數(shù)
據(jù)出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》
的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明
基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
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有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運
作需要，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當(dāng)
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或本基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有
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人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)
商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、銷售服務(wù)費或變更收費方
式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進行調(diào)整；
（7）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）
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的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點;
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
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督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
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照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定
審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授
權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的基金份額持有人持有基金份額的憑證及基金份額持有人的代
理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基
金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電
話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在
會議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可采用其他書面或非書
面方式授權(quán)他人代為出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，授權(quán)方式可以采
用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
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基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?br/>出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、基
金份額持有人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可作出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
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換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以
特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
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金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br/>拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相
關(guān)基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含
二分之一）；
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4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份
額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人
參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上
（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
三、基金合同的終止事由、程序與基金資產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求報中
國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
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1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際
仲裁中心），按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有
效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均
有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門特別
行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄。
五、基金合同的存放地及投資者取得方式
1、《基金合同》正本一式二份，基金管理人、基金托管人各持有一份，每
份具有同等的法律效力。
2、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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二十一、 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 8 層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號 B 棟 2-6 層及 8 層
郵政編碼：200011
法定代表人：陶耿
設(shè)立日期：2010 年 8 月 27 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可
【2010】631 號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：20 億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理，公開募集證券投資基金管理
聯(lián)系電話：021-38676999
（二）基金托管人
名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 688 號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 168 號
郵政編碼：200011
法定代表人：顧建忠
成立日期：1995 年 12 月 29 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行 銀復(fù)[1995]469 號《關(guān)于上
海城市合作銀行開業(yè)的批復(fù)》，中國人民銀行 銀復(fù)[1998]215 號《關(guān)于上海城
市合作銀行更改行名的批復(fù)》
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]814 號
組織形式：股份有限公司（中外合資、上市）
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注冊資本：人民幣 142.065287 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長期貸款；
（三）辦理國內(nèi)外結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）發(fā)行金融債券；
（六）代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；（七）買賣政府債券、金融債券；
（八）從事同業(yè)拆借；（九）買賣、代理買賣外匯；（十）從事銀行卡業(yè)務(wù)；
（十一）提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；（十二）代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；
（十三）提供保管箱服務(wù)；（十四）提供資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；（十五）
經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行和國家外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)
的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券
選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便
基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上
市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次
級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、證
券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具。
本基金不直接投資于股票，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券轉(zhuǎn)股所形
成的股票等權(quán)益類資產(chǎn)。因上述原因持有的股票，本基金將在其可交易之日起
的 10 個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于可轉(zhuǎn)換債券（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于
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基金資產(chǎn)的20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不得低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金投資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；投資于可轉(zhuǎn)換債
券（包括分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的 20%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%；因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
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（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（12）本基金參與國債期貨交易的，需遵守以下比例限制：在任何交易日
日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交
易日日終，持有賣出國債期貨合約價值不得超過本基金持有的債券總市值的30%；
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
個交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（10）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本
托管協(xié)議第十五條第（九）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
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根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。
基金管理人、基金托管人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)
責(zé)及時更新該名單。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向
基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀
行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；?br/>管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；?br/>托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行非
券款兌付（非DVP）交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)
整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并
在與交易對手發(fā)生交易前 3 個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人
應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
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違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面
提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金
托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金
管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?br/>人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，
無需召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)
則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
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三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資
所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督
促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?br/>人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，不對處于基金托管人實際控制之外的
賬戶或財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需其
他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
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情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維
護費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
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結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國
人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)
開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（五）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，
按有關(guān)規(guī)則進行開立和使用。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托
管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股
份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證
券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管
人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不
承擔(dān)保管責(zé)任。
（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
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管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余
額數(shù)量計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?br/>設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按基
金合同約定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估
值后，將基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式發(fā)送給基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。如遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的各類證券、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易
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市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日
的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情
況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
7）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益
品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推
薦估值全價估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估
值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場
利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進
行估值。
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（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)
利息收入。
（7）國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（8）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的估值
全價估值。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（10）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司等第三
方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
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合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
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但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值
的 0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
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2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表與報告的編制
基金財務(wù)報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表與報告復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表與報告后，進行獨立的
復(fù)核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙
方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表與報告的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表與報告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三
個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
（2）報表與報告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表與報告編制，將有關(guān)報表與報告提供基金托管
人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表與報告存在不符時，基金
管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
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基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保管
期限自基金賬戶銷戶之日起不少于 20 年?；鸸芾砣藨?yīng)保管基金份額持有人名
冊，保存期不少于 20 年，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。如不能妥善保
管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，除非法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權(quán)機
關(guān)另有要求。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，可采用以下方式：
任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁
中心），按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金
份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)
法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
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1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
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二十二、 對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改
服務(wù)項目：
（一）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的官方網(wǎng)站（www.gthtzg.com）和網(wǎng)
上直銷系統(tǒng)（國泰海通資管 APP）查詢歷史交易記錄。
（二）基金份額持有人的對賬單服務(wù)
基金管理人至少每年度以電子郵件、短信或其他電子形式向通過基金管理
人直銷機構(gòu)持有基金管理人基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份
額持有人也可通過網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（國泰海通資管 APP）查詢對賬單。
由于持有人提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變
更或郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成前述服務(wù)無法按時或準(zhǔn)
確送達(dá)。因上述原因無法正常獲得前述服務(wù)的持有人，敬請及時通過基金管理
人官方網(wǎng)站或網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（國泰海通資管APP），或撥打基金管理人客服熱線
查詢、核對、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（三）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與
建議的情況，可撥打如下電話：95521。
2、基金管理人官方網(wǎng)站
www.gthtzg.com
3、基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
投資者可以在應(yīng)用市場搜索“國泰海通資管”，或者掃描下方二維碼，下
載國泰海通資管 APP，了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息。
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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國泰海通資管 APP 下載二維碼
如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述客戶服務(wù)
電話或其他方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本
招募說明書。
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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二十三、 其他披露事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售
辦法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在
規(guī)定媒介上公告。
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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二十四、 招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和銷售機構(gòu)的辦公場所，投資者可免費查
閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金招募說明書
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二十五、 備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更注冊為國泰
海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金的文件
（二）國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同
（三）國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人和銷售機構(gòu)的辦公場所，投資者可免費查
閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
年 月 日
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