關于海通安泰債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金相關業務安排的公告
關于海通安泰債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金相關業務安排的公告
依據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券公司大集
合資產管理業務適用＜關于規范金融機構資產管理業務的指導意見＞操作指引》（證監會公告
〔2018〕39號）等相關法律、行政法規及中國證監會的規定，上海海通證券資產管理有限公司旗下的海
通安泰債券型集合資產管理計劃（以下簡稱“集合計劃”）經中國證監會證監許可〔2025〕1889號文準
予變更注冊。集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，并于2025年10月16日表決通過了《關
于海通安泰債券型集合資產管理計劃更換管理人并變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券
投資基金有關事項的議案》。
自本公告日起（即2025年11月19日），“海通安泰債券型集合資產管理計劃”變更為“國泰海通
安泰三個月持有期債券型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”），管理人由上海海通證券資產管理有
限公司變更為上海國泰海通證券資產管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）。
一、集合計劃份額持有人大會會議情況
集合計劃以通訊方式召開了份額持有人大會，大會投票表決起止時間為自2025年9月17日起
至2025年10月14日17：00止。會議審議了《關于海通安泰債券型集合資產管理計劃更換管理人并
變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金有關事項的議案》（以下簡稱“本次會議議
案”），并由參與本次集合計劃份額持有人大會的集合計劃份額持有人或其代理人對本次會議議案進
行表決。根據《海通安泰債券型集合資產管理計劃份額持有人大會表決結果暨決議生效公告》，本次
集合計劃份額持有人大會于2025年10月16日表決通過了本次會議議案，本次大會決議自該日起生
效。
二、本次變更主要內容
1、管理人變化：
由上海海通證券資產管理有限公司變更為上海國泰海通證券資產管理有限公司。
2、產品名稱變化：
由海通安泰債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金。
3、產品類別變化：
由債券型集合資產管理計劃變更為債券型證券投資基金。
4、產品投資經理變化：
由“上海海通證券資產管理有限公司旗下投資經理李夏”變更為“上海國泰海通證券資產管理有
限公司旗下基金經理李佳聞”。
5、存續期限變化：
由“自《海通贏家系列-年年鑫集合資產管理計劃資產管理合同》生效至本合同終止之間的期
限。本集合計劃自本資產管理合同變更生效日起存續期至2025年12月31日。本集合計劃到期后，
按照中國證監會相關規定執行。”變更為“不定期”。
6、運作方式變化：
由每個開放日開放日常申購與贖回業務，但不設置鎖定持有期變更為每個開放日開放申購，但
對每份基金份額設置三個月的鎖定持有期，鎖定持有期內不辦理各類基金份額贖回及轉換轉出業
務。
7、費率變化：
（1）管理費率由【0.5%】/年變更為【0.3%】/年。
（2）銷售服務費率由【0.4%】/年變更為【0.2%】/年。
（3）投資者在申購A類份額時，由單筆小于100萬元的申購金額適用申購費率【0.8%】；大于等于
100萬元且小于300萬元的申購金額適用申購費率【0.5%】；大于等于300萬元且小于500萬元的申購
金額適用申購費率【0.3%】；大于等于500萬元的申購金額每筆申購收取1000元，變更為單筆小于500
萬元的申購金額適用申購費率【0.3%】；大于等于500萬元的申購金額每筆申購收取500元。
（4）投資者在贖回A類份額或C類份額時，由單筆份額持有期限小于7天適用贖回費率【1.5%】；
大于等于7天且小于30天適用贖回費率【0.75%】；大于等于30天且小于90天適用贖回費率【0.1%】；
大于等于90天適用贖回費率【0%】，變更為單筆份額持有期限小于7天適用贖回費率【1.5%】；大于等
于7天適用贖回費率【0%】。
8、投資限制變化：
刪除投資限制中“本集合計劃應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。本
集合計劃持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日
起3個月內予以全部賣出；”、“本集合計劃債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過本集合
計劃上一日凈資產的40%；本集合計劃進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；”。
9、投資策略及業績比較基準變化：
根據投資范圍，對“信用債投資策略”中債券評級限制進行調整。
根據投資策略的調整，相應調整業績比較基準，由“中債-綜合全價（總值）指數收益率×90%+同
期中國人民銀行公布的一年期銀行定期存款利率（稅后）×10%”變更為“中債-總全價（總值）指數收
益率×90%+中證可轉換債券指數收益率×5%+銀行活期存款利率（稅后）×5%。”。
10、估值方法變化：
根據中國證券投資基金業協會《關于固定收益品種的估值處理標準》等相關規定相應調整估值
方法，并根據投資范圍的變化對應調整內容。
11、爭議的處理變化：
由“將爭議提交管理人所在地有管轄權的人民法院起訴”變更為“將爭議提交上海國際經濟貿易
仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效
的仲裁規則進行仲裁”。
最后，根據最新的法律法規的修訂情況、基金實際運作情況、完善表述等，對法律文件的相關內
容一并進行了修訂。
三、其他需要提示的事項
1、自本公告日起（即2025年11月19日），《海通安泰債券型集合資產管理計劃資產管理合同》失
效且《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同》同時生效。
2、自《國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金基金合同》生效之日起，本基金管理人開
始正式管理本基金。
3、自2025年11月24日起，本基金開放申購、贖回、定期定額投資業務。基金管理人不再另行公
告。
4、本基金A類基金份額/C類基金份額每個開放日開放申購，但本基金對基金份額持有人持有的
每份A類基金份額/C類基金份額均設置三個月的鎖定持有期。對于每份A類基金份額/C類基金份
額，鎖定持有期指自A類基金份額/C類基金份額申購申請日（對申購份額而言，下同）或A類基金份
額/C類基金份額轉換轉入申請日（對轉換轉入份額而言，下同）起（含，即鎖定持有期起始日），至A類
基金份額/C類基金份額申購申請日或A類基金份額/C類基金份額轉換轉入申請日次三個月的月度
對日的前一日（即鎖定持有期到期日）止（含）之間的期間，若該月度對日為非工作日或不存在對應日
期的，則順延至下一個工作日。在鎖定持有期內不辦理A類基金份額/C類基金份額贖回及轉換轉出
業務。
原海通安泰債券型集合資產管理計劃A類份額或C類份額自本基金合同生效后相應轉換為A類
基金份額或C類基金份額，其持有期限從登記機構確認投資人持有原海通安泰債券型集合資產管理
計劃A類份額或C類份額之日起連續計算。
5、投資者如對上述事項有任何疑問，可以通過本基金管理人的網站（www.gthtzg.com）或客服電
話（95521）了解詳情。
風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的
其他基金的業績并不構成本基金業績表現的保證。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存
放在銀行或存款類金融機構。
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金
產品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征，自主判斷本基金的投資
價值，并應充分考慮自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產品。
特此公告。
上海國泰海通證券資產管理有限公司
2025年11月19日
關于海通安泰債券型集合資產管理計劃變更為國泰海通安泰三個月持有期債券型證券投資基金相關業務安排的公告.pdf