招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金基金份額發售公告
招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金
基金份額發售公告
基金管理人：招商證券資產管理有限公司
基金托管人：興業銀行股份有限公司
2025年11月
重要提示
1、招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據中國證券監督管理委員會2025年5月29日關于準予招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金注冊的批復（證監許可【2025】1152號）進行募集。
2、本基金為股票型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為招商證券資產管理有限公司（以下簡稱“本公司”），登記機構為招商證券股份有限公司，基金托管人為興業銀行股份有限公司。
4、本基金將自2025年11月24日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售?；鸸芾砣烁鶕J購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5、基金份額分類：本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，而不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。具體費率的設置及費率水平在招募說明書或相關公告中列示。
6、管理人有權根據募集情況設置募集上限，屆時以管理人發布的相關公告為準。
7、本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、認購最低限額：投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
9、基金募集期間單個投資人的累計認購規模沒有限制，但需滿足本基金關于募集上限（如有）和法律法規關于投資者累計持有基金份額上限的相關規定。
10、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
11、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
12、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
13、基金合同生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
14、本公告僅對招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金發售的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網（https://amc.cmschina.com/）和資本市場電子化信息披露平臺（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金基金合同》《招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金托管協議》《招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金招募說明書》《招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金基金產品資料概要》，或撥打招商證券資產管理有限公司指定全國統一客服熱線：95565。
15、本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構外，如增加或調整銷售機構，本公司將另行在本公司網站公示或公告。各銷售機構可能增加部分基金銷售網點，具體網點名單及開戶認購事項詳見各銷售機構有關公告或撥打各銷售機構客戶服務電話咨詢，具體規定以各銷售機構說明為準。
16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
17、風險提示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金產品時，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要等產品法律文件，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益理論上高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金，其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策，并自行承擔投資風險。投資者根據所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險，運作管理風險，流動性風險，本基金特定風險，本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險及其他風險等。
本基金的特定風險包括：
?。?）指數化投資的風險
本基金通過被動式指數化投資以實現跟蹤標的指數，但由于基金費用、交易成本、指數成份股取價規則和基金估值方法之間的差異等因素，可能造成本基金實際收益率與指數收益率存在偏離。
作為一只指數型基金，本基金特有的風險主要表現在以下幾方面：
1）標的指數的風險：即標的指數因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數的表現與總體市場表現的差異，因標的指數編制方法的不成熟也可能導致指數調整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3）標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
4）跟蹤偏離風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
本基金還可能面臨基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險，以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：
i.由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
ii.由于標的指數成份股在標的指數中的權重發生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iii.由于成份股流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iv.由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
v.在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。
vi.其他因素產生的偏離?；鹜顿Y組合中個別成份股的持有比例與標的指數中該成份股的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數發布機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
6）成份股停牌的風險
標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時，基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，當基金管理人對該成份股予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
?。?）投資資產支持證券的風險
本基金可投資資產支持證券，主要存在以下風險：
1）特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關的風險；
2）資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險；
3）管理人違約違規風險、托管人違約違規風險、專項計劃賬戶管理風險、資產服務機構違規風險等與專項計劃管理相關的風險；
4）政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他風險。
?。?）投資股指期貨的風險
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價復雜，不適當的估值可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資人帶來損失。
?。?）投資國債期貨的風險
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
?。?）投資可交換債券及可轉換債券的風險
1）可交換債券無法換股的風險
本基金投資的可交換債券所預備的可交換的股票，存在被限售、凍結或遇重大事項停牌等導致無法置換的風險。
2）換股價格觸發向下修正條款導致的風險
本基金投資的可交換債券及可轉換債券通常情況下，設置了向下修正條款，換股價格向下修正條款觸發時，發行人董事會或有權決定換股價格是否向下修正，存在換股價格向下修正條款觸發時，董事會未同意修正換股價格的風險。
另外，本基金投資的可交換債券及可轉換債券換股價格向下修正可能導致質押股票數量少于應交換股票數量，出現質押可供換股股票數量少于應交換股票數量的風險。
3）可交換債券提前兌付或換股期縮短的風險
本基金投資的可交換債券及可轉換債券發生觸發或有的贖回條款的情況，則可能導致提前兌付或換股期縮短的風險以及因提前兌付或換股期縮短而影響投資收益的風險。
4）擔保風險
預備用于可交換債券的股票，通常情況下已質押給受托管理人，用于對債券持有人交換股份和本次債券本息償付提供擔保，但如果由于標的股票價格大幅下降，且債券發行人無法追加質押或提前贖回債券，將導致不能按約定對債券行使擔保責任。
5）發行人集中支付的風險
若可交換債券及可轉換債券持有人行使債券或有的回售權，發行人將可能集中支付大額現金，并可能面臨集中支付的風險，持有人面臨發行人不能償付的本息的風險。
6）債券發行人經營風險
若在債券存續期內，發行人所處的宏觀經濟、政策、行業環境等方面存在的不可預見或不能控制的客觀因素，以及發行人自身的生產經營存在的不確定性，將可能導致發行人自身的盈利及獲現能力減弱無法按期支付本息，本基金作為投資者面臨一定的償付風險。
?。?）基金合同提前終止的風險
本基金為發起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行?！痘鸷贤飞M三年后基金繼續存續的，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會?；鸱蓊~持有人可能面臨基金合同提前終止的不確定性風險。
?。?）參與融資業務的風險
1）杠桿效應放大風險：本基金通過融資可以擴大交易額度，利用較少資本來獲取較大利潤，這必然也放大了風險。本基金將股票作為擔保品進行融資時，既需要承擔原有的股票價格變化帶來的風險，又得承擔新投資股票帶來的風險，還得支付相應的利息或費用，如判斷失誤或操作不當，會加大虧損。
2）擔保能力及限制交易風險：單只或全部證券被暫停融資、本基金賬戶被暫停或取消融資資格等，這些影響可能給本基金造成經濟損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持擔保比例低于融資合同約定的擔保要求，且未能及時補充擔保物，導致信用賬戶交易受到限制，從而造成經濟損失。
3）強制平倉風險：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動，導致日終清算后維持擔保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，由此可能給本基金造成經濟損失。
?。?）參與轉融通證券出借業務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險和其他風險。
1）流動性風險：指本基金面臨大額贖回時可能因轉融通證券出借的原因，發生無法及時變現支付贖回款項的風險；
2）信用風險：指轉融通證券出借對手方可能無法及時歸還出借證券、無法支付相應權益補償及相關費用的風險；
3）市場風險：指證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；
4）其他風險：如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現重大事件、交易對手方違約、業務規則調整、信息技術不能正常運行等風險。
?。?）投資存托憑證的風險
本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金的風險。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。
?。?0）委托基金服務機構提供份額登記、估值核算等服務的外包風險
基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運營服務事項外包給招商證券股份有限公司辦理，屆時因基金服務機構不符合金融監管部門規定的資質要求或因服務機構經營風險、技術系統故障、操作失誤等，可能使得運營服務事項發生差錯，給本基金運營帶來風險。
本基金的具體風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在認購期內按人民幣1.00元的初始面值發售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值，并在少數極端市場情況下存在損失全部本金的風險。
18、本公告解釋權歸本基金管理人。
一、本次發售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q
招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金
?。ǘ┱J購期間基金代碼及簡稱
基金代碼：A類基金份額024600；C類基金份額024601
基金簡稱：招商資管中證機器人指數發起
?。ㄈ┗痤悇e
股票型證券投資基金
?。ㄋ模┗疬\作方式
契約型開放式
?。ㄎ澹┗鸫胬m期限
不定期
?。┗鸱蓊~面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（七）基金的投資目標
本基金進行被動式指數化投資，緊密跟蹤標的指數，追求與業績比較基準相似的回報。
（八）投資范圍
本基金的投資范圍主要包括標的指數成份股及備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于除標的指數成份股及備選成份股以外的其他股票（含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
本基金可根據法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
?。ň牛┠技瘜ο?br/> 符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ㄊ┗鸱蓊~類別
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額、C類基金份額。
在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，而不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
（十一）最低募集份額總額
本基金為發起式基金，最低募集份額總額1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣，其中發起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認購費用），且持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規或監管機構另有規定的除外。
（十二）發售時間安排
本基金將自2025年11月24日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售?；鸸芾砣烁鶕J購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
?。ㄊ┗鸷贤?br/> 本基金自基金份額發售之日起3個月內，在發起資金提供方使用發起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認購費用）且發起資金提供方承諾其認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、認購方式與相關規定
?。ㄒ唬┱J購方式
本基金采用金額認購的方式。
?。ǘ┱J購費率
?。?）本基金A類基金份額在認購時收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
（2）本基金的認購費率如下：
A類基金份額 C類基金份額
認購金額（M，含認
購費） 特定投資者群體 其他投資者
不收取認購費 M＜100萬 0.10% 1.00%
100萬≤M＜300萬 0.06% 0.60%
300萬≤M＜500萬 0.03% 0.30%
M≥500萬 每筆1,000元 每筆1,000元
特定投資者群體指全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、個人稅收遞延型商業養老保險等產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入特定投資者群體范圍。
?。?）本基金A類基金份額的認購費由認購A類基金份額的投資者承擔，認購費不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結算等募集期間發生的各項費用。
（4）投資者多次認購時，需按單筆認購金額對應的費率分別計算認購費用。
（三）認購份額的計算
本基金采用金額認購的方式。
1、認購本基金A類基金份額的計算公式
認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當認購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
當認購費用為固定金額時，計算公式為：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
2、認購本基金C類基金份額的計算公式
本基金C類基金份額不收取認購費用。
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發售面值
3、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，認購費率為1.00%，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則根據公式計算出：
凈認購金額＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認購費用＝10,000.00–9,900.99＝99.01元
認購份額＝（9,900.99＋5.00）/1.00＝9,905.99份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則可得到9,905.99份A類基金份額。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，無認購費用，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則根據公式計算出：
認購份額＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假定募集期間認購資金所得利息為5.00元，則可得到10,005.00份C類基金份額。
（四）認購安排
1、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算，認購申請一經受理不得撤銷。
3、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
4、認購金額的限制
?。?）投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
?。?）基金募集期間單個投資人的累計認購規模沒有限制，但需滿足本基金關于募集上限（如有）和法律法規關于投資者累計持有基金份額上限的相關規定。
5、如本基金單一投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員作為發起資金提供方除外）累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資人變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
?。ㄎ澹┠技诶⒌奶幚矸绞?br/> 有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N機構
招商證券資產管理有限公司將根據監管規定開展本基金的直銷。直銷相關事宜以基金管理人開展前披露的信息為準。
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755一82960494
電話：0755一83082111
?。ǘ┢渌N售機構
具體程序以各銷售機構的規定和說明為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N機構
招商證券資產管理有限公司將根據監管規定開展本基金的直銷。直銷相關事宜以基金管理人開展前披露的信息為準。
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755一82960494
電話：0755一83082111
?。ǘ┢渌N售機構
具體程序以各銷售機構的規定和說明為準。
五、清算與交割
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
本基金權益登記由基金份額登記機構在發售結束后完成。
六、基金的備案
?。ㄒ唬┗饌浒傅臈l件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在發起資金提供方使用發起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認購費用）且發起資金提供方承諾其認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
?。ㄈ┗鸫胬m期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續存續的，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續50個工作日出現前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
七、本次募集有關當事人或中介機構
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
法定代表人：易衛東
設立日期：2015年4月3日
批準設立機關及批準設立文號：《關于核準招商證券股份有限公司設立資產管理子公司的批復》（證監許可〔2015〕123號）
組織形式：有限責任公司
注冊資本：10億元
存續期限：持續經營
聯系電話：95565
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：興業銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
注冊資本：207.74億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2005]74號
?。ㄈ╀N售機構
1、直銷機構
名稱：招商證券資產管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛東
聯系人：郭銳
傳真：0755一82960494
電話：0755一83082111
2、其他銷售機構
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息。投資者在各代銷機構辦理本基金認購業務請遵循各代銷機構的業務規則與操作流程。
（四）登記機構
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯系人：張志斌
傳真：0755-83584278
電話：0755-82960794
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：丁媛、高妍斐
?。嫀熓聞账徒涋k會計師
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執行事務合伙人：唐戀炯
聯系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯系人：麥嘉穎
經辦會計師：洪銳明、麥嘉穎
招商證券資產管理有限公司
2025年11月19日
招商資管中證機器人指數型發起式證券投資基金基金份額發售公告.pdf