華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金開放日常申購、贖回及轉換和定期定額投資業務的公告
華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金
發起式聯接基金開放日常申購、贖回及轉換和定期定額投資業務的公告
公告送出日期：2025年7月12日
1公告基本信息
基金名稱 華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金
基金簡稱 華寶上證科創板人工智能ETF發起式聯接
基金主代碼 024560
基金運作方式 契約型開放式、發起式
基金合同生效日 2025年7月9日
基金管理人名稱 華寶基金管理有限公司
基金托管人名稱 華泰證券股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 華寶基金管理有限公司
公告依據 《華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》、《華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》及有關規定
申購起始日 2025年7月14日
贖回起始日 2025年7月14日
轉換轉入起始日 2025年7月14日
轉換轉出起始日 2025年7月14日
定期定額投資起始日 2025年7月14日
下屬基金的基金簡稱 華寶上證科創板人工智能ETF發起式聯接A 華寶上證科創板人工智能ETF發起式聯接C
下屬基金的交易代碼 024560 024561
2日常申購、贖回及轉換和定期定額投資業務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3日常申購業務
3.1申購金額限制
投資人通過其他銷售機構和直銷e網金申購本基金單筆最低金額為1元人民幣（含申購費）。通過直銷柜臺首次申購本基金的最低金額為10萬元人民幣（含申購費），追加申購最低金額為每筆1元人民幣（含申購費）。已有通過直銷柜臺認購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
其他銷售機構的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。基金管理人可根據市場情況，調整首次申購的最低金額。
投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
基金管理人可以規定單個投資者單日或單筆申購金額上限、本基金總規模限額、單日凈申購比例上限等，具體規定請參見招募說明書（更新）或相關公告。
3.2申購費率
本基金采取前端收費模式收取基金申購費用。投資人可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。本基金A類基金份額的申購費率表如下：
申購金額（元） 申購費率
100萬以下 1.00%
大于等于100萬，小于200萬 0.60%
200萬（含）以上 每筆1000元
A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記費等各項費用。
4日常贖回業務
4.1贖回份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后在某一銷售機構的某一交易賬戶內保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
4.2贖回費率
本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率表如下：
持有基金份額期限 贖回費率(%)
少于7日 1.50
大于等于7日 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少于7日的投資人收取的贖回費，基金管理人將其全額計入基金財產。
5日常轉換業務
5.1轉換費率
1、轉換費用由二部分組成：轉出基金贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費。
2、贖回費：贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。如涉及的轉出基金有贖回費用的，收取該基金的贖回費用。
3、申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。從申購費率低的基金向申購費率高的基金轉換時，收取申購補差費用；從申購費率高的基金向申購費率低的基金轉換時，不收取申購補差費用。
4、投資人可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。
5、轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
6、如遇申購費率優惠活動，基金轉換費用的構成同樣適用于前述規則，即基金轉換費用由基金贖回費用及基金申購補差費用構成。
7、轉換份額的計算公式
轉出基金贖回費=Ｂ×Ｃ×Ｄ
轉出總金額=Ｂ×Ｃ
凈轉出金額=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）
凈轉入金額=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）/（1＋Ｇ）
轉換申購補差費用=［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ
轉入份額=凈轉入金額/轉入基金份額凈值
其中：Ｂ為轉出基金份額，Ｃ為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值，Ｄ為轉出基金贖回費率，Ｇ為對應的申購補差費率，當轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率時，則申購補差費率Ｇ為零。
5.2其他與轉換相關的事項
（1）基金轉換只適用于在同一銷售機構購買的本基金管理人所管理的開通了轉換業務的各基金品種之間。
（2）投資人必須根據基金管理人和銷售機構的相關規定，在開放日的交易時間提出基金轉換申請。
（3）基金管理人以收到基金轉換申請的當天作為基金轉換申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資人可在T+2工作日后到其提出基金轉換申請的銷售機構進行查詢。
（4）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成已開通轉換業務的另一只基金，本基金單筆轉出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉出該基金全部份額）。
（5）本公司有權根據市場情況或法律法規變化調整上述轉換的程序及有關限制，但應在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
6定期定額投資業務
“定期定額投資業務”是指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。投資人在辦理相關基金“定期定額投資業務”的同時，仍然可以進行日常申購、贖回業務。
投資人通過本公司直銷e網金辦理本業務時，每期扣款金額最低不少于人民幣1元。投資人可與銷售機構約定每期固定扣款金額，具體最低扣款金額以銷售機構的規定為準。
定期定額申購業務的申購費率等同于正常申購費率，計費方式等同于正常的申購業務，如有費率優惠以銷售機構相關公告為準。
如果投資人想變更扣款日期、扣款金額或終止定期定額申購業務等，具體辦理程序應遵循本基金及銷售機構的規定。
7基金銷售機構
7.1直銷機構
本基金直銷機構為華寶基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)直銷柜臺、直銷e網金、移動客戶端（華寶基金APP、微信平臺）。
（1）本公司直銷柜臺
地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心57樓
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺傳真：021-50499663、021-50988055
（2）投資人可以通過本公司直銷e網金、移動客戶端（華寶基金APP、微信平臺）辦理基金的申購、贖回等業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
本公司網址：www.fsfund.com，客戶服務中心電話：400-700-5588、400-820-5050。
7.1.2代銷機構
招商銀行股份有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、華西證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司、中國中金財富證券有限公司、東方財富證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、陽光人壽保險股份有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、貴州省貴文文化基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、博時財富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京創金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、北京中植基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中歐財富基金銷售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、華瑞保險銷售有限公司、玄元保險代理有限公司、中信期貨有限公司。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年7月14日起，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回及轉換和定期定額投資業務的有關事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀發布在本公司網站（www.fsfund.com）上的《華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》、《華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》。
（2）由于各代銷機構系統及業務安排等原因，可能開展上述業務的時間，及申購、定投及轉換補差的費率優惠政策有所不同，投資人應以各代銷機構具體規定的時間或公告為準。
（3）投資人也可通過華寶基金管理有限公司網站（www.fsfund.com）和華寶基金管理有限公司客戶服務電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢有關情況。
（4）上述業務的解釋權歸本基金管理人。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書和基金產品資料概要等基金法律文件。敬請投資人注意投資風險。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
2025年7月12日
華寶上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金開放日常申購、贖回及轉換和定期定額投資業務的公告.pdf