南方瑞享混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要
南方瑞享混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要
南方瑞享混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概
要
編制日期：2025年5月23日
送出日期：2025年5月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱南方瑞享混合C基金代碼024463
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人中信銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期基金經理李錦文
證券從業日期2013年2月1日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期基金經理袁立
證券從業日期2016年1月5日
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報
告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10
其他個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，解決方案包括持續運作、
轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召
集基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
注：本基金為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方瑞享混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
在有效控制組合風險并保持良好流動性的前提下，投資于精選的股票，
投資目標
通過專業化研究分析，力爭實現基金資產的長期穩定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上
市的股票（包括主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股
投資范圍
票以及存托憑證（下同））、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許
買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、
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債券（包括國內依法發行的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公
司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債券、
政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交
換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、
銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣
市場工具、信用衍生品、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票
期權等）以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中
國證監會的相關規定。
本基金可根據法律法規參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例如下：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資
產的比例范圍為60%-95%（其中港股通股票投資比例不得超過股票資產
的50%）。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、
股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券。其中現金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金通過定性與定量相結合的方法分析宏觀經濟和證券市場發展趨勢，
對證券市場當期的系統性風險以及可預見的未來時期內各大類資產的預
期風險和預期收益率進行分析評估，并據此制定本基金在股票、債券、
現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍，在保持總體風險水
主要投資策略
平相對穩定的基礎上，力爭投資組合的穩定增值。具體投資策略包括：
1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、金融衍生
品投資策略；5、資產支持證券投資策略；6、信用衍生品投資策略；7、
融資投資策略。
滬深300指數收益率×60%+恒生指數（使用估值匯率折算）收益率×
業績比較基準
15%+中債總指數收益率×25%
本基金為混合型基金，一般而言，其長期平均風險和預期的收益低于股
票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。本基金可投資港股通股票，
風險收益特征除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險
之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面
臨的特別投資風險。
（二）投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
費用類型份額（S）或金額（M）/持收費方式/費率備注
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有期限（N）
N
贖回費7天≤N
30天≤N 0%-
注：本基金C類基金份額不收取認/申購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
本基金根據每一基金份額的
持有期限與持有期間年化收
益率，在贖回、轉出基金份
額或基金合同終止的情形發
生時確定該筆基金份額對應
的管理費。當投資者贖回、
轉出基金份額或基金合同終
止的情形發生時，持有期限
不足一年（即365天，下
同），則按1.20%年費率收
取管理費；持有期限達到一
年及以上，則根據持有期間
管理費年化收益率分為以下三種情基金管理人和銷售機構
況，分別確定對應的管理費
率檔位：
若持有期間相對業績比較基
準的年化超額收益率（扣除
超額管理費后）超過6%且
持有收益率（扣除超額管理
費后）為正，按1.50%年費
率確認管理費；若持有期間
的年化超額收益率在-3%及
以下，按0.60%年費率確認
管理費；其他情形按1.20%
年費率確認管理費。
托管費0.20%基金托管人
銷售服務費0.60%銷售機構
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用（法律法
規、中國證監會另有規定的除外）；《基金合同》生效后與
基金相關的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁
費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/期貨/期權/信
其他費用
用衍生品交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關賬戶
的開戶及維護費用；因投資港股通股票而產生的各項合理
費用；因參與融資業務而產生的各項合理費用；按照國家
有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的
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其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
管理費補充說明如下：
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業績比較基準同期年化收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬扣除超額管理費
后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的
管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管
理費的標準。
（三）基金運作綜合費用測算
-
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）本基金為混合型證券投資基金，股票（含存托憑證）、可轉換債券和可交換債券
投資占基金資產的比例范圍為60%-95%，港股通股票投資比例不得超過股票資產的50%。因
此，國內和港股通標的股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業績表現，基金凈值表現
因此可能受到影響。
（2）投資港股通股票的風險
本基金投資于法律法規規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內
證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場
風險、市場制度以及交易規則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：
1）匯率風險、2）香港市場風險、3）香港交易市場制度或規則不同帶來的風險、4）港
股通制度限制或調整帶來的風險、5）法律和政治風險、6）會計制度風險、7）稅務風險。
（3）本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，可能給本基
金帶來額外風險。投資股指期貨、國債期貨的風險包括但不限于杠桿風險、保證金風險、期
貨價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等；投資股票期權的風險包括但不限于
市場風險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保證金風險等；由此可能增加本基
金凈值的波動性。
（4）本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、
流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
（5）本基金投資流通受限證券的風險。本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨
在一定的價格下無法賣出而要降價賣出的風險，同時由于流通受限證券的非流通特性，在本
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基金參與投資后將在一定期限內無法流通，在面臨基金大規模贖回的情況下有可能因為無法
變現造成流動性風險。目前，本基金管理人已建立了健全的內部控制體系，全面監控流動性
受限證券的種類、投資比例、內部審批流程、信息披露、日常風險監控等環節，做好危機處
理預案，確保流通受限證券投資的合法合規。
（6）浮動管理費模式相關風險。本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管
理費組成，其中或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收
益率水平（詳見基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金
時無法預先確定本基金的整體管理費水平。由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基
金資產凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理
費率。在基金份額贖回、轉出或基金合同終止的情形發生時，基金投資者實際收到的贖回款
項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投資者的實際贖回
金額和清算資金以登記機構確認數據為準。本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金
管理人對基金收益的保證。
（7）投資于存托憑證的風險。本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的存托憑證
（“中國存托憑證”），除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，存托
憑證有可能出現股價波動較大的情況，投資者有可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出
現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外
基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑
證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益
被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監
管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
（8）為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流
動性風險、償付風險以及價格波動風險等。流動性風險是信用衍生品在交易轉讓過程中因為
無法找到交易對手或交易對手較少導致難以將其變現的風險。償付風險是在信用衍生品的存
續期內，由于不可控制的市場及環境變化，創設機構可能出現經營狀況不佳或創設機構的現
金流與預期發生一定的偏差，從而影響信用衍生品結算的風險。價格波動風險是由于創設機
構或所受保護債券主體經營情況出現變化，導致信用評級機構調整對創設機構或所保護債券
的信用級別，引起信用衍生品交易價格波動，從而影響投資者的利益的風險。
2、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化，產生風險，主要包括：
（1）政策風險、（2）利率風險、（3）信用風險、（4）購買力風險、（5）債券收益
率曲線變動風險、（6）再投資風險、（7）債券回購風險、（8）經濟周期風險、（9）上市
公司經營風險。
3、開放式基金共有的風險如管理風險、流動性風險和其他風險。
4、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價、銷售機構之間的基金
風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。
銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
評價，不同的銷售機構采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金
法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，銷售機構之間的風險等級評價也可能存在不
同，銷售機構基于自身采用的評價方法可能對基金的風險等級進行定期或不定期的調整，但
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銷售機構向投資人推介基金產品時，所依據的基金產品風險等級評價結果不得低于基金管理
人作出的風險等級評價結果。投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能
力與產品風險之間的匹配檢驗。
5、流動性風險評估
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業及資產的流動性風險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流動
性風險，基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫停基金估值、擺動定價、實施側袋機制以及中國證監會認定的其他措施。同時基金管理人
應時刻防范可能產生的流動性風險，對流動性風險進行日常監控，保護持有人的利益。當實
施備用的流動性風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
6、基金投資組合收益率與業績比較基準收益率偏離的風險
本基金業績比較基準僅作為考察基金業績的參考，業績比較基準的表現并不代表基金實
際的收益情況。本基金實際運作中投資的對象及其權重與基準指數的成份券及其權重并非完
全一致，可能出現投資組合收益率與業績比較基準收益率偏離的風險。
7、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但
基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產
的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也不作為特定資產最終變現價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方瑞享混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2025年5月23日
證監許可[2025]1100號文注冊募集。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基
金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
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各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友
好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，按照
深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方瑞享混合型證券投資基金基金合同》、
《南方瑞享混合型證券投資基金托管協議》、
《南方瑞享混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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