易方達成長進取混合型證券投資基金托管協議
易方達成長進取混合型證券投資基金
托管協議
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二五年五月
鑒于易方達基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公
司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行，按照相
關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于易方達基金管理有限公司擬擔任易方達成長進取混合型證券投資基金的基金管理
人，中國銀行股份有限公司擬擔任易方達成長進取混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確易方達成長進取混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權利義務
關系，特制訂本協議。
一、托管協議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：易方達基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
設立日期：2001年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會，證監基金字[2001]4號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續期限：持續經營
聯系電話：4008818088
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼
現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管
箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業
外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；
發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代
理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加
銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營當地法律許可的一切銀
行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨
幣；經中國銀行業監督管理委員會等監管部門批準的其他業務；保險兼
業代理（有效期至2021年8月21日）。（企業依法自主選擇經營項目，
開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容
開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
存續期限：持續經營
二、托管協議的依據、目的、原則和解釋
（一）依據
本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關法律法規與
《易方達成長進取混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協議的目的是明確易方達成長進取混合型證券投資基金基金托管人和易方達成
長進取混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收
益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，
保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作進行監督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票（包括創業板、科創板及其他依法發
行上市的股票、存托憑證）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港證券
市場股票（簡稱“港股通股票”）、國內依法發行上市的債券（包括國債、央行票據、地
方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機構債券、可轉換債券、可交換債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產占基金資產的比例為60%-95%（其中港股通
股票不超過股票資產的50%）；保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內
的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托
管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調整，
并及時通知基金托管人。基金托管人根據上述投資范圍對基金的投資進行監督。
2、對基金投融資比例進行監督：
（1）本基金股票資產占基金資產的比例為60%-95%（其中港股通股票不超過股票資產
的50%）；
（2）保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券
（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按
照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本
基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司
發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基
金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：本基金在任何交易日日終，持
有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買
入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其
中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入
返售金融資產（不含質押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每個交易日日終，扣除股指期貨、
國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在
一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（16）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，本基金持
有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易
日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%；
（17）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：基金因未平倉的期權合約支
付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；未平倉的期權合約面值不得超過基
金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（18）基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交
易的股票合并計算；
（20）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除
外。法律法規或監管部門另有規定的，屆時按最新規定執行。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防
范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?
關聯交易事項進行審查。
法律法規或監管部門取消上述組合限制或從事關聯交易的條件和要求，本基金可不受
相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制或從事關聯交易的條件和要求進行變更的，
本基金可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致，基金管理人可依據法律法規或
監管部門規定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露登載基金業績表現數據等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管理人違反上
述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核對確認并以書面形式對
基金托管人發出回函并改正。在限期內，基金托管人有權隨時對提示事項進行復查?；?
管理人對基金托管人提示的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監
會報告。
（四）基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規定，應當拒
絕執行，及時提示基金管理人，并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告?；鹜泄?
人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規、本協議規定的，應當及時
提示基金管理人，并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不限于：在規
定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供相關數據資
料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金
賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、
根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無正
當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規、
《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人
有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經紀機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、
《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的，由基金管理人在法定
期限內聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內交易以外的一切貨幣收支活動包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶，
基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更
過程中，需要基金托管行配合的，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所
需的相關資料。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結
算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業
務以外的活動。
3、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的，涉及相
關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行報備以及以基金的名義申請并取得
進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據相關法律法規及協議約定在選定的證券經紀機構處為本基金開立證
券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構營業網點開立證券資金
賬戶，并按照該營業網點開戶的流程和要求，簽訂相關的協議。證券資金賬戶與基金托管
銀行賬戶建立第三方存管關系。
（八）基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同
及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內將一
份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管
至少20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對
一致并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發送的電子指令（采用深證通金融數據交換平臺發送的電子
指令、采用SWIFT電子報文發送的電子指令、通過中國銀行托管網銀發送的電子指令）、
自動產生的電子指令（基金托管人的全球托管系統根據基金管理人的授權通過預先設定的
業務規則自動產生的電子指令）。電子指令一經發出即被視為合法有效指令，紙質指令作
為應急方式備用。基金管理人通過深證通金融數據交換平臺發送的電子指令，基金托管人
根據USER ID和APP ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP
ID，基金托管人身份識別后對于執行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。
紙質指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統
的指令，紙質指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基
金管理人有權發送指令的人員名單（以下稱“指令發送人員”）及各個人員的權限范圍。
基金管理人應向基金托管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字
人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
以雙方認可的形式發送授權通知后同時電話通知基金托管人。授權通知自基金托管人接到
基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電
話確認時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發
送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規規定或有權機關或審計機構
要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運作基金財產時，向基金托管人發出的資金劃撥及投資指令。相
關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發出的指令。
（三）指令的發送、確認和執行
1、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用傳真的方式或其他雙方
確認的方式向基金托管人發送。對于指令發送人員發出的指令，基金管理人不得否認其效
力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發送人員無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人不
承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規的規
定，在其合法的經營權限和交易權限內，并依據相關業務規則發送指令。指令發出后，基
金管理人應及時通過電話或者其他雙方認可的方式通知基金托管人。
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等
進行表面真實性的檢查，對合法合規的指令，基金托管人應在規定期限內執行，不得不合
理延誤。
4、對于銀行間業務，如需發送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束后將銀行間
同業市場債券交易成交單經有權人員簽字并加蓋印章后及時發送給基金托管人。如不需采
用發送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人進行書面授權確認。如果銀行間簿
記系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人需通過郵件、傳真等雙方協商一致的
形式通知基金托管人。
5、基金管理人在發送指令時，應為基金托管人執行指令留出執行指令時所必需的時間。
指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間，致使指令未能及時執行所造成的損失不由基金
托管人承擔。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留
印鑒錯誤等情形。
基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改
正。對基金管理人更正并重新發送后的指令經基金托管人核對確認后方能執行。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約定，應當不
予執行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人
發出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執行，并向中國證監會報
告。
基金管理人應確?；鹜泄苋藞绦兄噶顣r基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，確
保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執行，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，不由基金托管
人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人因未及時、正確執行基金管理人合法合規的指令，致使本基金的利益受到
損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執行基金管理人的合法合
規指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發送人員的名單的修改，
及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由
基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附
上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ男薷膽斠詡髡娴男问桨l送給基金托管
人，同時電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖曰鹜泄苋穗娫挻_
認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間?；鸸?
理人此后將對授權通知修改的文件原件郵寄基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構。由基金管理人、基金托管
人和證券經紀機構就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議，明確三方在本基金進行
證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。因相關法律
法規或交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規和相關交易規則為準。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行。若無明確規定的，可參照有關證
券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。
（二）基金清算交收
1、本基金通過證券經紀機構進行的交易所場內交易由證券經紀機構作為結算參與人代
理本基金進行結算，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責
任。
基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經紀機構應根據有關法律法規及相關業務
規則，簽訂證券經紀服務協議，用以具體明確三方在證券交易資金結算業務中的責任。證
券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業務，
并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任。
本基金投資于證券發生的所有場外交易的資金清算交收，由基金托管人負責辦理。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在表面真實性復核無誤后應在規定期限內
執行不得延誤。如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資或違反雙方簽訂的
協議造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發現后應及時通知基金管理人，由基金
管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。場外資金對外投資劃款由基
金托管人憑基金管理人符合本托管協議約定的有效資金劃撥指令進行資金劃撥；場外投資
本金及收益的劃回，由基金管理人負責協調相關資金劃撥回資金托管賬戶事宜。
本基金投資于期貨發生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司負責辦理，
基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀公司的
資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經紀協議或其它協議中約定由選定
的期貨經紀公司承擔資金安全保管責任和交收責任。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責
任方承擔相應的責任。
3、基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理
人發送的劃款指令，并及時通知管理人，由此造成的損失不由基金托管人承擔。基金管理
人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，
應在當天15:00前發送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發送，
并保證相關付款條件已經具備。對于新股申購網下公開發行業務，基金管理人應在網下申
購繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購指令發送給基金托管人，指令發送時間最
遲不應晚于T日上午10：00時。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合
同》、基金托管協議的指令不得不合理拖延或拒絕執行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目、期貨賬目及交易記錄按日進
行核對，確保雙方賬目相符。若基金管理人與基金托管人核對不一致，雙方應積極查找原
因并糾正。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的基金份額
凈值以基金份額凈值公告的形式提供至相關信息披露媒介。
2、登記機構根據T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份
額持有人數據庫；并將確認的申購、贖回及轉換數據向基金托管人、基金管理人傳送。基
金管理人、基金托管人根據確認數據進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，即按照托管賬戶當日應收資金與托管賬戶應付額的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈
應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶
凈應收額在交收日及時從“基金清算賬戶”劃往基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額
時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往“基金清
算賬戶”。在發生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情
形時，款項的支付辦法參照《基金合同》有關條款處理。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由
此產生的責任應由該基金管理人承擔(不可抗力或基金管理人無過錯的情況除外)；基金托
管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產生的
責任應由基金托管人承擔(不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外)。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人
應及時查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金
資產凈值除以計算日該基金份額總數后的價值。
2、基金管理人應每個估值日對基金財產估值，但基金管理人根據法律法規或《基金合
同》的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業
務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計
算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€估值日結束后計算得出當日的該基金份額凈值，
并以雙方約定的方式發送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復核，并以雙
方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末
估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時，
基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬
戶的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協商和
糾正。
5、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位以內（含第四位）發生差錯時，
視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應當通知基金托管人并報中國證監會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當通知基金托管人，在報中國證監會備案的同時及時進行公告。如法律法規
或監管機關對前述內容另有規定的，按其規定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財產或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數據正確，則基
金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數據也不正確，則基金托管人也
應承擔未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不
當得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當
得利之主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔
的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配?；鸸芾砣藨_?；?
金份額數據的真實性、準確性，對于因基金管理人提供的基金份額數據錯誤導致基金凈值
計算錯誤的，基金托管人不承擔責任。
7、由于不可抗力，或證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發送的數據
錯誤，或國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理
人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由
此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人
可以將相關情況報中國證監會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和
會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進
行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符，
雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并登載在規定網站上。招募說明書其他
信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產品資料概要的信息發生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要并登載在規定網站及基金銷
售機構網站或營業網點?；甬a品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產品資料概要?；鸸?
理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規定網
站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y束之日起
兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性
公告登載在規定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起15個工作日內，編制完成基金
季度報告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應
共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以
基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托
管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自
留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一
致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監
會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據持有該基金份額的數量按比例向
該基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分
配利潤中已實現部分的孰低數。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，基
金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，復核通過后基金管理人應
當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監會
備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬
訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據
證明該方案違反法律法規及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配采用現金紅利的方式。
4、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數據，在紅利
發放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
5、本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規中關于基金信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務。基金管理人
與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規規定之外，不得在其公開披露之前，先行對
任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業服務向外部專業顧問提供信息，并要求專業顧問遵守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應
的信息披露職責。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規定的定期報告、臨時報
告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關法律法規
的規定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經符合《證券法》規定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過規定媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的內容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將
信息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
6、本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募
說明書的規定進行信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規
的規定于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個月內在基金中期報告及
年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）
本基金根據每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉換轉出基金
份額或基金合同終止的情形發生時確定該筆基金份額對應的管理費。
當投資者贖回、轉換轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，若該筆份額持有期
限不足一年（即365天，下同），則該筆份額按1.20%年費率（固定管理費率0.6%、或有
管理費率0.6%）收取管理費。
當投資者贖回、轉換轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，若該筆份額持有期
限達到一年及以上，則根據該筆份額持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定該
筆份額對應的管理費率檔位：若該筆份額持有期間相對同期業績比較基準的年化超額收益
率在-3%及以下，則該筆份額按0.60%年費率（固定管理費率）收取管理費；若該筆份額持
有期間相對同期業績比較基準的年化超額收益率超過6%且持有期間年化收益率為正，則該
筆份額按1.50%年費率（固定管理費率0.6%、或有管理費率0.6%、超額管理費率0.3%）收
取管理費；對于其他情形，該筆份額按1.20%年費率（固定管理費率0.6%、或有管理費率
0.6%）收取管理費。
持有期限達到一年及以上的管理費率
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R≤Rb-3% 0.60%/年
R＞Rb+6%且R＞0 1.50%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額持有期間年化收益率，Rb為本基金業績比較基準同期年化收
益率。
②特別的，對于該筆份額持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形，若扣除
超額管理費后的持有期間年化收益率（R*）小于等于Rb+6%，或小于等于0時，為使得該筆
份額在扣除超額管理費后的持有期間年化收益率仍滿足本基金收取超額管理費的標準，此
情形下將不收取超額管理費，仍按1.20%年費率（固定管理費率0.6%、或有管理費率0.6%）
收取該筆份額的管理費。
具體而言，本基金的固定管理費按0.6%年費率每日計提并收取，或有管理費按0.6%年
費率每日計提并根據條件收取或返還，超額管理費在符合收取條件時按0.3%的年費率計提
和收取。管理費具體按以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
本基金的固定管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提。固定管理費的計算方
法如下：
H1=E×0.6%÷當年天數
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管
理人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內支付。
若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（2）或有管理費和超額管理費
本基金的或有管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提?；蛴泄芾碣M的計算方
法如下：
H2＝E×0.6%÷當年天數
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產凈值
投資者贖回、轉換轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，若該筆份額持有期限
不足一年，則該筆份額持有期內計提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費；若
該筆份額持有期限達到一年及以上，但該筆份額的持有期間年化收益率R符合下表“情形
一”的收取情形，則該筆份額持有期內計提的或有管理費將全額返還給投資者，管理人實
際收取的或有管理費為0，其中：對于贖回業務，返還的或有管理費將作為贖回款項一并
劃轉至投資者賬戶；對于轉換轉出業務，返還的或有管理費將作為轉換轉出份額對應的款
項一并劃轉至轉換轉入的基金；對于基金合同終止情形，返還的或有管理費將與基金清算
款一并劃轉至投資者賬戶；若符合情形二和情形三，該筆份額持有期內計提的或有管理費
應確認為應由管理人收取的管理費。
基金超額管理費的計算方法如下：
投資者贖回、轉換轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，當且僅當該筆份額持
有期限達到一年及以上，且該筆份額的持有期間年化收益率（R）符合下表“情形二”的收
取情形，則該筆份額按照0.30%的年費率計算超額管理費，并確認為應由管理人收取的管
理費。對于贖回業務，超額管理費將從贖回款項中扣除；對于轉換轉出業務，超額管理費
將從轉換轉出份額對應的款項中扣除；對于基金合同終止情形，超額管理費將從基金清算
款中扣除。
當投資者贖回、轉換轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，若該筆份額持有期
限達到一年及以上，本基金根據以下三種情形確認應實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 持有期間年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 R＞Rb+6%且R＞0 0.60% 0.30%
情形三 其他情形 0.60% 0
對于“情形二”，若扣除超額管理費后的持有期間年化收益率（R*）小于等于Rb+6%，
或小于等于0時，為使得該筆份額在扣除超額管理費后的持有期間年化收益率仍滿足本基
金收取超額管理費的標準，此時將不收取超額管理費，仍按1.20%年費率（固定管理費率
0.6%、或有管理費率0.6%）收取該筆份額的管理費。
每筆基金份額持有期間年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
每筆基金份額扣除超額管理費后的持有期間年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額持有期間年化收益率；Rb為本基金業績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回/轉換轉出申請日或基金合同終止情形發生日的基金份額累計凈
值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉換轉入申請日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額累計凈值為1.0000元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉換轉入申請日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.0000元；
D為基金合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金份額申購、轉入確
認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發生日下一工作日的間隔天數；
F為該筆基金份額的份額數；
??為該筆基金份額持有期間擬扣除的超額管理費。
對于已經確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據與基金管
理人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內支付。
若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
在不違反法律法規、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據基金實際運作情況
和市場環境變化，經履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理費、或有管理費和
超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費金額、返還投資者的或有管理費金額以
登記機構的計算結果為準。
本基金實施側袋機制的，上述有關約定僅適用于主袋賬戶。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金
管理人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內支
付。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%，
按C類基金份額前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金
管理人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內支
付。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務費之
外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定執行。
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋
賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費（包含固定管
理費、或有管理費和超額管理費）。
（五）對于違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定（包括基金費用的
計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適
用中國稅務機關的相關規定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊由登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，登記機構保存期不少于20年，法律法規另有規定或有權機關
另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，
基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限為20
年。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履
行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，并與新任基金管理
人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并
與新任基金管理人核對基金資產總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，并與新
任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續?；鸸芾?
人應給予積極配合，并與新任基金托管人核對基金資產總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外，基金托管人不
得動用或處分基金財產。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。
（五）法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
法律法規或監管部門調整上述限制的，本基金從其規定。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行變更。變更后的新協議，其內容不得
與《基金合同》的規定有任何沖突。
（二）托管協議的終止
發生以下情況，本托管協議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財產
進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發生下列情況，當事人免
責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或
不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由證券公司等其
他機構負責清算交收的基金資產及其收益不承擔任何責任；
5、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，違約方部分或全部免除
責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。
（六）違約行為雖已發生，但本協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。
（七）為明確責任，在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、由于下達違法、違規的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導致的責任，由基金管理
人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權（例如基金管理人在撤銷
或變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面真實性審核，
導致基金托管人執行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管人應根據各自過錯程度承
擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產生的責任應由該基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相
應責任；
7、由于基金管理人或托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司
的業務規則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產、基金份額持有人及受損害方造成
的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務
規則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于中國證券登記結算有限責任公司的擔保
交收業務的資金交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造
成新股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此
提出賠償要求，相關法律責任和損失由基金管理人承擔。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區法律和臺灣地區有關規定）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過友
好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的，
則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會，并按其時有效的仲
裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另
有規定，仲裁費用由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。
十九、托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草案，應
經托管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字或簽章并加蓋公章，協議當事人雙
方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文
本。
（二）本協議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協議的有效期
自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。
（三）本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議正本一式3份，除上報有關監管機構1份外，基金管理人和基金托管人
各持有1份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
本頁無正文，為《易方達成長進取混合型證券投資基金托管協議》的簽字蓋章頁。
《托管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字/簽章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：易方達基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表（簽字/簽章）：
基金托管人：中國銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表（簽字/簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
易方達成長進取混合型證券投資基金托管協議.pdf