東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管
協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.......................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................3
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................11
四、基金財產(chǎn)保管.....................................................................................................12
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................................................16
六、交易及清算交收安排.........................................................................................19
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.........................................................................25
八、基金收益分配.....................................................................................................29
九、信息披露.............................................................................................................30
十、基金費用.............................................................................................................31
十一、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................35
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.........................................................................36
十三、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................36
十四、禁止行為.........................................................................................................39
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................40
十六、違約責任.........................................................................................................41
十七、適用法律及爭議解決方式.............................................................................42
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.........................................................................43
十九、其他事項.........................................................................................................43
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
東方紅核心價值混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
成立時間：2010年7月28日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
組織形式:有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運
作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券投資
基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管
協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《東方紅核心價值混合型證券投資基金基金合同》（以下簡
稱《基金合同》或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應術(shù)語具有相同
含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
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二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證(含創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票及存托憑證)、港股通標的股票、債券（包括國
內(nèi)依法發(fā)行的國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、金融債、次
級債、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公司發(fā)行的短期公司債）、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債
券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期
貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約
定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對
基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在
疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
資比例進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中
投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
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基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其
中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同
時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)
指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
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券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
13）本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時，應當遵守下列要求：
①基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
②基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%。
③基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
④基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
⑤基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）
應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出
國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定；
14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應當符合下列要求：
①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
②開倉賣出認購期權(quán)的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應持
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有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價
物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
15）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用
衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的
100%；
16）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述15）、16）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個
月之內(nèi)進行調(diào)整；
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
19）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
除2）、11）、15）、16）、17）、18）條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
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定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之
日起開始。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)
投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
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履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系。基金管理人及基金托管人有
責任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性。基金管理人或基金托管人的
關(guān)聯(lián)方名單變更后應及時發(fā)送另一方，經(jīng)另一方確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始
生效。基金托管人僅按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。如果
基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并
造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場交易對手名單進行監(jiān)督。基金管理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)
算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起
的損失，基金管理人應當負責向相關(guān)責任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行
存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控
制投資銀行存款的風險敞口。對于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用
風險事件而造成損失時，應先由基金管理人負責賠償，之后有權(quán)向相關(guān)責任人進
行追償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》
的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分釋義”
部分。
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。
（1）本基金投資的流通受限證券須為由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不
明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其
董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應對解決措施，以及
有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提
供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管
理人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投
資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理
人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。
（3）基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人
負責相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證
券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存
管的責任由基金管理人承擔。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限
制要求，導致基金出現(xiàn)風險使基金托管人承擔賠償責任的，若基金托管人此前已
切實履行監(jiān)督職責的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前
兩個工作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資
料真實、準確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。
上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充
書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風險評估報告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)基金托管人評估認
為可能存在無法消除的風險，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該
指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)
會請求解決。基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔任何責任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。如基金托管人
經(jīng)評估認為不滿足監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和基金合同約定實施條件的，基金管理人不得啟
用側(cè)袋機制。
（三）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、各類基金份額累計凈值計算、應收資
金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向
基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改
正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應報告中國證監(jiān)會。
2.基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)
定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)
失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的
投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定
的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券
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賬戶及投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的各類基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以
書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面
形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違
規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限
期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依
據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費等費用除外）。基金托管人不對處于自身實際控制之外的
賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資
所需其他賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
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業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)的完
整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理
人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達
基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給
基金造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人
對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔
責任。
6.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但
不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三
方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的募集賬戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合法律法規(guī)規(guī)定的
會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的
屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確
保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托管人收到有效認購資金當日以書面形式
確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務(wù)處
理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及基金托管
人的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專
戶的預留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的資產(chǎn)托管專戶進行。基金的
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不
得用于存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以
及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管
理人負責。
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易
清算，并與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（五）銀行間市場債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開立和管理及市場準入備
案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責以基
金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行
交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間
市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算
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有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算。基金托管人協(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預留印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等
細則。
4.為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行
建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任
公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清
算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基
金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款
存單對應的財產(chǎn)不承擔保管責任。
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（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原
件核對一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理
基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)
送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應與基金托管人另行簽署托管電子指令直連
協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)協(xié)議。基金管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應根據(jù)雙方約定的方
式提供傳真號、發(fā)送指令附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應事先向基金托管人提供書面的劃款指令授權(quán)書（以下簡稱“授
權(quán)書”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名
單、簽字/簽章樣本、權(quán)限、預留印鑒和生效時間。基金管理人的劃款指令授權(quán)
書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人
簽署的，還應附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人應保證其提供的劃款指令授
權(quán)書中被授權(quán)人個人信息已獲得被授權(quán)人的同意。基金托管人在收到授權(quán)書當日
回函或回電向基金管理人確認。劃款指令授權(quán)書無論是在本基金成立還是后續(xù)更
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新時，必須提前至少一個交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書
面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)
代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生
效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字/簽章樣本，基金托管人收到變更通知當日
通過電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變
更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托
管人收到變更通知時生效。基金管理人在此后三日內(nèi)應將劃款指令授權(quán)書變更通
知的正本送交基金托管人，劃款指令授權(quán)書原件未按時送達基金托管人的，基金
托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的損
失。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含
贖回、分紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易
所證券投資的資金結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)
算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進行資金結(jié)算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、
收款賬號、收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，
紙質(zhì)指令還需加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字/簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
1.指令由基金管理人通過電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送。基
金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及
時與基金托管人進行指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管
人不承擔任何責任。基金托管人依照“授權(quán)書”規(guī)定的方法確認指令有效后，方
可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理
人應按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金
管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
指令（不含新股申購指令）應在15點（指令截止時間）前提交基金托管人，如
基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工作時間9點
至11點30分,13點至17點)提交基金托管人。
2.新股申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令，
如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時
間，指令最遲不得晚于上午11：00點（指令截止時間）提交基金托管人。
3.對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管
理人通過基金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托
管賬戶與證券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
4.對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應
于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理
人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進行本基金的
銀行間交易。
5.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述
指令截至時間的，基金托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔因時
間不足導致執(zhí)行失敗的責任。
6.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致
使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人應在交易結(jié)束
后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時發(fā)送給基金托管人并電話通
知基金托管人。
7.指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊
全、印鑒與被授權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有
疑問應及時通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新
下達有效指令。
8.基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指
令而造成損失的任何責任。
9.指令未執(zhí)行前基金管理人可以向基金托管人申請撤銷，基金管理人需在原
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
指令上注明“作廢”并及時電話通知基金托管人。基金托管人將盡力協(xié)助撤銷指
令，但基金管理人理解且接受受限于客觀情況，基金托管人無法保證基金管理人
的指令一定可以撤銷，基金托管人不承擔指令未被撤銷的一切責任與后果。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越
權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律
法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權(quán)拒絕
執(zhí)行，并及時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核
對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出
具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照
基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，
給基金份額持有人造成損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所
導致的責任。基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令
對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行
考察后確定代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應責任。基金管理人、
基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議，明確
三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過
程中的職責和義務(wù)。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨
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經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代
理本基金進行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由期貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)
算參與人代理本基金進行結(jié)算。本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負
責結(jié)算。基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)應根據(jù)有關(guān)法律法
規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金
結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任。
2.本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
交易劃款指令具體辦理。
3.證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限公司完成證券交
易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責任。
4.銀行間債券券款對付結(jié)算
基金管理人應及時將銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有
限責任公司劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
基金管理人應根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份
有限公司提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動
情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5.定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應及時發(fā)送給基金托管人，基
金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)
存款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出
后，基金管理人應及時向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令
所必需的時間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能
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及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管
理人應敦促存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金
托管人后，基金托管人負責保管存款證實書原件。基金托管人僅對存款證實書進
行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率。基金托
管人不對存款證實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和
支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，
即：定期存款資金到賬當日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡
稱“證實書”）妥善送至基金托管人處。“證實書”移交給基金托管人之前，因“證
實書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權(quán)代理人前
往基金托管人處提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證
實書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理
相關(guān)事務(wù)的書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時，應出示有效身份證或工作
證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至
本基金開立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開
戶行、賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開
立在基金托管人的相應托管賬戶。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應不晚于存
款資金存入后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款
銀行應配合基金托管人對“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合
辦理變更手續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應存款證明文件不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。
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6.本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及基金托管
人應當另行簽署期貨投資相關(guān)協(xié)議。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方
認可的方式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1.交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必
須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2.資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行
賬實核對，基金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬
戶每日核對，做到賬賬相符、賬實相符。
3.證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種
類、數(shù)量和金額。基金管理人和基金托管人每日核對證券賬目余額。證券交易所
證券賬目每交易日結(jié)束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保
賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.本基金開始辦理申購業(yè)務(wù)的時間將在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。基金
管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。基金份額申購、贖回的確認、清算由基
金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2.基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管
理人確認的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準
確、完整性負責。基金托管人應及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。基金管理人應保證本基金（或本基金管理
人委托）的登記機構(gòu)每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有
關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
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3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購
贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠
償責任，但不可抗力導致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承
擔相應責任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4.基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接
口規(guī)范保持一致。
5.基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖
回等資金清算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基
金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人不承擔任何責任。
7.贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足
夠的資金，基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本
基金有足額的資金且基金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及
時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責任由基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。
因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時支付，如是基金
管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)；如是
除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托
管人不承擔墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合基
金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8.資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃
出、贖回資金支付時，應按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方
協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本
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協(xié)議相關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第
三方原因、不可抗力原因?qū)е沦Y金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不
承擔由此產(chǎn)生的責任。如因此給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追
償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9.暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回
的情形進行相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金
托管人。基金管理人應嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額
贖回的情形進行相應處理，并在決定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式
通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
1.T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負責將T日投資人申
購、贖回基金的確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此
進行申購、贖回的基金會計處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定當日托管賬戶凈應
收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應收額時，基金管理
人應在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金
到賬后應立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進行賬務(wù)管
理；如存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應及時將劃款指令發(fā)送給基金托管
人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往
基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑
證交給基金管理人進行賬務(wù)管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時撥付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基
金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理
人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
定辦理基金轉(zhuǎn)換。
（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈
值是按照每個估值日閉市后,各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份
額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計算均精確到0.0001元，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立
大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按
照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。每個估值日，基金管理人應
對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
估值原則應符合《基金合同》及法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個估值日交易結(jié)
束后計算當日的各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給
基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》及法律法規(guī)的規(guī)定。
當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允
價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值。
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（三）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
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事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的某類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失時，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份
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額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對某類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直
接損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
導致某類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的直接損
失，由基金管理人負責賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商處理。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（六）基金賬冊的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關(guān)各方約定的
同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2.經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
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（七）基金定期報告的編制和復核
1.基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書。基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日
內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并
公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
3.基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人
和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式
為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
4.基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章
確認或出具相應的復核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時
提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額
和比例根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》
及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應恪守保密的義務(wù)。基
金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開
披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金
托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報告
（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告與公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價格、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清
算報告、資產(chǎn)支持證券、國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)的投資情況、參與港股
通交易的相關(guān)情況、信用衍生品的投資情況、投資非公開發(fā)行股票的信息披露、
參與融資交易情況、實施側(cè)袋機制期間的信息披露等其他必要的公告文件，由基
金管理人擬定并負責公布。
3.基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。
基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金
托管人復核的，須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電
子確認。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復
核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基金托管人。年度報告中的財務(wù)報告部分，應當
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經(jīng)過符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
4.基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過
符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等
媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理應由基金管理人負責的與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，
應提前通知基金托管人，基金托管人應在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后
可以獲得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（一）基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出
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基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投資
者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，該筆基金份額份額持有期
限不足一年（即365天，下同），則按1.20%年費率（0.6%年固定管理費+0.6%年
或有管理費）收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益
率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位。
收取情形 年化收益率（R） 固定管理費（年費率） 或有管理費（年費率） 超額管理費（年費率） 管理費合計（年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0.6% 0 0 0.6%
情形二 其他情形 0.6% 0.6% 0 1.2%
情形三 R*＞Rb+6%且R*＞0 0.6% 0.6% 0.3% 1.5%
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
A?B 365
R=××100%
C D
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
F×A?B?MC 365
R?=××100%
F×C D
R為該筆基金份額的年化收益率（扣除固定管理費及或有管理費后，扣除超
額管理費前）；
R*為擬扣除超額管理費后的年化收益率（已扣除固定管理費及或有管理費）；
Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購
確認日/轉(zhuǎn)入確認日與贖回確認日/轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一
工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期限內(nèi)累計計算的超額管理費。
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具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
1.固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付（下同）。
費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
2.或有管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。或有管理費的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
或有管理費每日計提，逐日累計至發(fā)生基金份額贖回或轉(zhuǎn)出時或基金合同終
止情形時計算并支付。基金管理人每日對是否滿足或有管理費收取條件進行判斷，
若當日有效贖回或轉(zhuǎn)出的基金份額或終止清算的份額持有天數(shù)達到或超過365
天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合上表“情形一”的收取情形時，或
有管理費確認為0，則該筆基金份額持有期限內(nèi)計提的或有管理費將全額隨贖回
款（或轉(zhuǎn)出款/或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持
有期限內(nèi)計提的或有管理費應確認為應由基金管理人收取的管理費。
3.超額管理費
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
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預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。當且僅當該筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額擬
扣除超額管理費后的年化收益率（R*）符合上表“情形三”的收取情形時，將從
該筆基金份額的贖回款（或轉(zhuǎn)出款/或清算款）中扣除0.30%年費率的超額管理
費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由基金管理人收取的管理費。
對于已經(jīng)確認為基金管理人收入的或有管理費、或超額管理費，由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃
后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實
際運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定
管理費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調(diào)整。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬
戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
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（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)按照指定
的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托
管人協(xié)商解決。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、
12月31日的基金份額持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文
檔的形式并且保證其的真實、準確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有
人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑
證、記賬憑證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔保密義務(wù)并按規(guī)定
的期限保管。基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應及時按相
關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2.基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部
合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1.基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
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2.基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2.基金托管人的更換程序
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
3.基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（四）新任基金管理人/臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
人/臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托
管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金
份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)
職責期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)
行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及《基金合同》約定禁止從事的其他活
動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。如法律、行政
法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）確
認。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2．基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4．基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5．基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本
協(xié)議約定的，有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應
就直接損失進行賠償。如果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
的，應根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任，給基金財產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行
為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失
的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》及本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方
當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適
當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由
此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基
金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國
香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除
經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有
效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方
均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙
方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為
正式文本。基金管理人應確保報送證監(jiān)會注冊的文本與雙方簽署的文本一致。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該
基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式貳份，基金管理人、基金托管人各持有壹份，每份具
有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務(wù)之
便謀取任何形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)?
方的員工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私
人費用補償、私人旅游、高消費娛樂等不當利益。
（二）反洗錢義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢、反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、
恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人進行客戶身份識別與
盡職調(diào)查，提供真實、準確、完整客戶資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)
管理規(guī)定。如基金管理人信息（包括但不限于名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營范
圍等）發(fā)生變化時，應當及時告知基金托管人。基金托管人若具備合理理由懷疑
基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資的，有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取
必要管控措施，或單方面終止本協(xié)議且不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢法律法規(guī)規(guī)定對
基金管理人及本協(xié)議項下合作所涉及的交易等進行洗錢風險評估，若基金管理人
違反銀行反洗錢管理規(guī)定，或基金托管人具備合理理由懷疑基金管理人及/或本
協(xié)議項下業(yè)務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國安理會、反洗錢金融行動特別工作組、中國、美國、
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
歐盟、英國、新加坡等國際組織或國家認定的洗錢、制裁、恐怖融資或大規(guī)模
殺傷性武器擴散融資活動、出口管制、或逃稅等違法違規(guī)行為的，基金托管人有
權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定等采取必要的管控措施。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應以書面形式作出，并送
達至協(xié)議約定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動，變動的一方應當在變動發(fā)生之日
起五（5）日書面通知其他各方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人
遞送，于遞交時視為送達；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時視為送達；以電子
郵件方式發(fā)出，收件方服務(wù)器接收視為送達。
3.任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址立即將該變更通過本協(xié)議
約定的郵箱或各方認可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達，遞交給上
述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應視為被正常發(fā)送和接收。
4.各方確認，本協(xié)議首頁列明的各方地址為其有效的送達地址。對本協(xié)議項
下所發(fā)生的任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過程
中對其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書，只要以郵寄或以本協(xié)議約定或各方
認可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁列明的送達地址即視為送達，具體送達日期適用
《民事訴訟法》中關(guān)于送達日期的規(guī)定。上述送達地址的變更非經(jīng)提前通知另一
方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認的送達地址仍然視為有效的送達地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
定協(xié)商辦理。
（五）雙方約定的其他事項（若有）。
（本頁以下無正文）
東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁為東方紅核心價值混合型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
雙方確認，在簽署本協(xié)議時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，
雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對本協(xié)議中當事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責任限
制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
簽訂日：年月簽訂日：年月
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