鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金基金合同生效公告
鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2025年7月10日
1.公告基本信息
基金名稱 鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金
基金簡稱 鑫元中證港股通創新藥指數發起式
基金主代碼 024407
基金運作方式 契約型、開放式
基金合同生效日 2025年7月9日
基金管理人名稱 鑫元基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
公告依據 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關法律法規以及《鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金基金合同》、《鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金招募說明書》
下屬分級基金的基金簡稱 鑫元中證港股通創新藥指數發起式A 鑫元中證港股通創新藥指數發起式C
下屬分級基金的交易代碼 024407 024408
2.基金募集情況
基金募集申請獲中國證監會核準的文號 中國證監會證監許可〔2025〕1017號
基金募集期間 自2025年6月25日
至2025年7月7日止
驗資機構名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2025年7月9日
募集有效認購總戶數（單位：戶） 1950
份額類別 鑫元中證港股通創新藥指數發起式A 鑫元中證港股通創新藥指數發起式C 合計
募集期間凈認購金額（單位：人民幣元） 21,321,988.61 13,532,260.50 34,854,249.11
認購資金在募集期間產生的利息（單位：人民幣元） 496.59 516.85 1,013.44
募集份額（單位：份） 有效認購份額 21,321,988.61 13,532,260.50 34,854,249.11
利息結轉的份額 496.59 516.85 1,013.44
合計 21,322,485.20 13,532,777.35 34,855,262.55
其中：募集期間基金管理人運用固有資金認購本基金情況 認購的基金份額（單位：份） 10,000,097.23 - 10,000,097.23
占基金總份額比例 46.8993% - 28.6904%
其他需要說明的事項 基金管理人的固有資金于2025年7月7日通過直銷認購鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金A類基金份額，適用認購費率為每筆1,000元。其中，10,000,000.00元固有資金作為本基金的發起資金，自本基金基金合同生效之日起，認購的基金份額持有期限不少于三年。 - -
其中：募集期間基金管理人的從業人員認購本基金情況 認購的基金份額
（單位：份） 108.92 110.01 218.93
占基金總份額比例 0.0005% 0.0008% 0.0006%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規規定的辦理基金備案手續的條件 是
向中國證監會辦理基金備案手續獲得書面確認的日期 2025年7月9日
注：1、本基金基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由本基金管理人承擔，不從基金資產中支付。
2、募集期間基金管理人運用固有資金認購的基金份額份數、基金管理人的從業人員認購的基金份額份數均包括利息結轉的份額。
3、對下屬份額分類基金，募集期間基金管理人運用固有資金認購的基金份額份數占基金總份額份數的比例、基金管理人的從業人員認購的基金份額份數占基金總份額份數的比例均指占該類別份額份數的比例；對于合計數，指占基金整體的份額份數的比例。
4、本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金A類份額總量的數量區間為0份；本基金的基金經理持有本基金A類份額總量的數量區間為0份；本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金C類份額總量的數量區間為0份；本基金的基金經理持有本基金C類份額總量的數量區間為0份；本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金整體份額總量的數量區間為0份；本基金的基金經理持有本基金整體份額總量的數量區間為0份。
3.發起式基金發起資金持有份額情況
項目 持有份額總數 持有份額占基金總份額比例 發起份額總數 發起份額占基金總份額比例 發起份額承諾持有期限
基金管理人固有資金 10,000,097.23 28.6904% 10,000,097.23 28.6904% 自基金合同生效之日起不少于3年
基金管理人高級管理人員 - - - - -
基金經理等人員 - - - - -
基金管理人股東 - - - - -
其他 - - - - -
合計 10,000,097.23 28.6904% 10,000,097.23 28.6904% 自基金合同生效之日起不少于3年
4.其他需要提示的事項
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢。否則，由此產生的任何損失由投資人自行承擔。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成基金業績表現的保證。投資者投資基金前應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》，投資與自身風險承受能力相適應的基金。
特此公告。
鑫元基金管理有限公司
2025年7月10日
鑫元中證港股通創新藥指數型發起式證券投資基金基金合同生效公告.pdf