廣發基金管理有限公司關于廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告
廣發基金管理有限公司關于廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告
公告送出日期：2025年6月9日
1.公告基本信息
基金名稱 廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金
基金簡稱 廣發上證科創板人工智能ETF發起式聯接
基金主代碼 024245
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年6月4日
基金管理人名稱 廣發基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 廣發基金管理有限公司
公告依據 《廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》《廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》
申購起始日 2025年6月11日
贖回起始日 2025年6月11日
轉換轉入起始日 2025年6月11日
轉換轉出起始日 2025年6月11日
定期定額投資起始日 2025年6月11日
下屬分級基金的基金簡稱 廣發上證科創板人工智能ETF發起式聯接A 廣發上證科創板人工智能ETF發起式聯接C
下屬分級基金的交易代碼 024245 024246
該分級基金是否開放申購、贖回、轉換、定期定額投 是 是
資業務
2.日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場或證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但
應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）的有關規定在規定媒介上公告。
3.日常申購業務
3.1申購金額限制
通過基金管理人網上交易系統每個基金賬戶首次最低申購金額為1元(含申
購費)人民幣；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構
網點公告。
基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請參見
招募說明書或相關公告。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基
金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。
具體見基金管理人相關公告。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購
金額的數量或比例限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關
規定在規定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
本基金A類基金份額對申購設置級差費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，
適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外
的其他普通投資者實施差別的申購費率。特定投資者范圍及具體費率優惠詳見基
金管理人于2022年5月19日發布的《關于面向特定投資者通過直銷柜臺認、申
購旗下所有基金實施費率優惠的公告》和2022年9月2日發布的《廣發基金管
理有限公司關于調整“特定投資群體(養老金客戶)”的客戶適用范圍的公告》及
其他相關公告。
A類基金份額具體費率如下：
申購金額(M) 申購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.80%
300萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1,000元
基金銷售機構可以根據自身情況對銷售費用實行一定的優惠，具體以實際收
取為準。
（1）申購金額含申購費。本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額
基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金A類基金份額的市場推廣、
銷售、注冊登記等各項費用。
（2）基金管理人可以在履行相關手續后，在基金合同約定的范圍內調整申
購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照有關規定于新的費率或收費方式
實施日前依照《信息披露辦法》有關規定在規定媒介上公告。
（3）當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。
（4）基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定并對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃。針對基
金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管
部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率、轉換費率和
銷售服務費率。
3.3其他與申購相關的事項
無。
4.日常贖回業務
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回份額和最低持有份額以各銷售機
構的規定為準。
基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規
定請參見招募說明書或相關公告。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整贖回份額的數
量或比例限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規
定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。本基金對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額
計入基金財產，具體如下：
A類基金份額和C類基金份額贖回費如下：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
（1）基金管理人可以在履行相關手續后，在基金合同約定的范圍內調整申
購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照有關規定于新的費率或收費方式
實施日前依照《信息披露辦法》有關規定在規定媒介上公告。
（2）當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。
4.3其他與贖回相關的事項
無。
5.日常轉換業務
5.1轉換費率
5.1.1基金轉換費
1）基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構成。
2）基金轉換時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。
收取的贖回費按照各基金的基金合同、招募說明書（含更新）及最新的相關公告
約定的比例歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。
3）基金轉換時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收
取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購
補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差
額進行補差，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率的差異情況而定。
5.1.2基金轉換的計算公式
轉換費用=轉出基金贖回費+轉換申購補差費
轉出基金贖回費＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值×轉出基金贖回
費率
轉換申購補差費=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值×（1-轉出基金贖
回費率）×申購補差費費率×折扣÷（1﹢申購補差費費率×折扣）
轉入份額=（轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值-轉換費用）÷轉入基
金當日基金份額凈值
5.2其他與轉換相關的事項
（1）基金轉換只能在同一銷售機構進行。
（2）本基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不能互相轉換。
（3）本基金開通與本公司旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機構辦理
注冊登記的、且已公告開通基金轉換業務）之間的轉換業務。
（4）其他轉換基礎業務規則詳見本公司網站的相關說明。
（5）由于各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因，開展轉換業務的時
間和基金品種及其他未盡事宜詳見各銷售機構的相關業務規則和相關公告。
6.定期定額投資業務
通過本公司網上交易系統開通本基金的定期投資業務分為兩類：定期定額申
購業務和定期不定額申購業務（又稱“智能定投”）。定期定額申購業務：投資者
通過本公司網上交易系統設定投資日期和固定的投資金額，委托本公司提交交易
申請的一種基金投資方式。定期不定額申購業務（又稱“智能定投”）：投資者通
過本公司網上交易系統設定投資日期、按指定的計算方法計算出投資金額，委托
本公司提交交易申請的一種基金投資方式。
投資者可以通過工商銀行、農業銀行、建設銀行、中國銀行、招商銀行、交
通銀行、郵儲銀行、廣發銀行、中信銀行、平安銀行、浦發銀行、光大銀行、興
業銀行和民生銀行等借記卡在本公司網站的網上交易系統辦理本基金的申購等
業務，具體開戶和交易細則請參閱本公司網站公告。
本公司網上交易定期投資業務相關規則詳見本公司網站刊登的《廣發基金管
理有限公司網上交易基金定期投資業務規則》。
本基金在代銷機構開通定期投資業務，并參加代銷機構各種電子渠道基金定
期投資申購費率優惠活動。開通本基金定期投資業務的代銷機構名單、定期投資
的起點及定期投資申購費率的優惠措施具體以代銷機構安排為準。
7.基金銷售機構
7.1場外銷售機構
7.1.1直銷機構
廣發基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網址：www.gffunds.com.cn
直銷機構網點信息：本公司網上直銷系統（僅限個人客戶）和直銷中心（僅
限機構客戶）銷售本基金，網點具體信息詳見本公司網站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、基金的投資咨詢及
投訴等。
7.1.2場外非直銷機構
本基金非直銷銷售機構信息詳見基金管理人網站公示，敬請投資者留意。
基金管理人可根據有關法律法規的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基
金管理人網站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業務
時，請遵循各銷售機構業務規則與操作流程。
7.2場內銷售機構
無。
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規定網站上披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規定網站、基金銷售機構的網站或營業網點，披露開放日的各類基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對廣發上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金
發起式聯接基金開放日常申購、贖回、轉換、定投等有關事項予以說明。投資者
欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金基金合同、招募說明書（更新）和
基金產品資料概要（更新）等文件。
（2）投資者可以致電本公司的客戶服務電話（95105828或020-83936999）、
登錄本公司網站（www.gffunds.com.cn）獲取相關信息。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據法規要求對投資
者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投
資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產品資料概
要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解產品情
況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資
目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品。基金管理人提醒投資者
基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
廣發基金管理有限公司
2025年6月9日
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