鵬揚合利債券型證券投資基金（D份額）基金產品資料概要
鵬揚合利債券型證券投資基金（D份額）
基金產品資料概要
編制日期：2025年5月22日
送出日期：2025年5月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱鵬揚合利債券基金代碼024132
下屬基金簡稱鵬揚合利債券D下屬基金代碼024134
基金管理人鵬揚基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期不適用
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式開放式（普通開放式）開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經理
-
的日期王經瑞
證券從業日期2008-07-01
基金經理
開始擔任本基金基金經理
-
的日期馬超
證券從業日期2017-06-30
其他《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基
金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續50
個工作日出現前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。法律法
規或中國證監會另有規定時，從其規定。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
閱讀本公司《鵬揚合利債券型證券投資基金招募說明書》第九部分了解詳細情況。
本基金在控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，力爭為投資
投資目標
人提供高于業績比較基準的長期穩定投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監會依法核準或注冊的
公開募集證券投資基金（不包括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、可投資其他基
金的基金、貨幣市場基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、國內依法
發行上市的股票（包括創業板及其他中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內
地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許投資的香港聯合交易所上市的股票（以下簡
投資范圍
稱港股通標的股票）、債券（包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司
債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構
債券、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、及其他經中國證監會允許投資
的債券）、衍生品（包括國債期貨、信用衍生品）、貨幣市場工具、銀行存款（包括協議
存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、資產支持證券、債券回購以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資策略包括：（一）類屬資產配置策略；（二）固定收益品種投資策略；（三）
主要投資策略
股票投資策略；（四）基金投資策略；（五）衍生品投資策略。
中債新綜合指數收益率*83%+中證全指指數收益率*10%+中證港股通綜合指數（人民幣）
業績比較基準
收益率*2%+銀行活期存款利率（稅后）*5%
本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基金。
風險收益特征
本基金可能投資于港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外市場的風險。
（二）投資組合資產配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基
準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）/持有
費用類型收費方式/費率備注
期限（N）
M＜1,000,000 0.70%非養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.40%非養老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆非養老金客戶
認購費用
M＜1,000,000 0.07%養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.04%養老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆養老金客戶
M＜1,000,000 0.90%非養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.50%非養老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆非養老金客戶
申購費（前收費）
M＜1,000,000 0.09%養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.05%養老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆養老金客戶
N＜7天1.50%-
贖回費
N≥7天0.00%-
注：養老金客戶是指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、可以投資基金的地方社會保障基
金、企業年金單一計劃以及集合計劃，企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金產
品、職業年金計劃、養老保障管理產品以及可以投資基金的其他養老金客戶。如將來出現可以投資基金的
住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶等經過養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理
人可將其納入養老金客戶范圍。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.60%基金管理人、銷售機構
托管費0.15%基金托管人
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規定披露報刊
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
本基金對基金財產中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費。本基金對基金財產中持有的
本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：市場風險、管理風險、流動性風險、操作和技術風險、合規性風險、基金管
理人職責終止風險、本基金特有風險及其他風險等。
本基金特有的風險：（1）本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與
股票型基金。本基金可能投資于港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外市場的風險。（2）本基金可根據
投資策略需要或不同配置地的市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于內地與香港股票市場交易互聯
互通機制下允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱港股通標的股票），或選擇不
將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非必然投資港股通標的股票。投資港股通標的股票可能使
本基金面臨港股通交易機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包
括但不限于：港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。
（3）本基金可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎證券的相關風險、存托憑證發行機制和交易機制等相關風險可能直接或間接成為本基金
的風險。（4）本基金可投資國債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿
性，當出現不利行情時，相關行情微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。期貨采用每日無負債
結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。（5）
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，如果投資，信用衍生品投資可能面臨流動性風險、償付
風險以及價格波動風險等。（6）本基金可投資資產支持證券，如果投資，資產支持證券可能面臨信用風
險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等風險，由此可能增加本基金凈值的波
動性。（7）本基金可投資于其他符合基金合同要求的證券投資基金。本基金所投資的其他證券投資基金面
臨流動性風險時，如資產變現難度大、出現大額贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項、贖回款項支付效率
較低的情形，將為本基金帶來流動性風險。本基金可通過二級市場進行ETF的買賣交易，由此可能面臨交
易量不足所引起的流動性風險、交易價格與基金份額凈值之間的折溢價風險以及被投資基金暫停交易或退
市的風險。本基金可投資于定期開放基金，投資后將在一定期限內無法贖回，在本基金面臨大規模贖回時
有可能因為無法變現造成流動性風險。本基金可投資于封閉式基金，可能會面臨在一定價格下無法賣出而
需降價賣出的風險。（8）基金自動清盤風險。基金合同生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數
量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約
定程序進行清算，此事項不需要召開基金份額持有人大會進行表決。因此，基金份額持有人可能面臨基金
自動清盤的風險。（9）當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序
后，可以啟用側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶
的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷
售文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金合同生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其
他信息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的
一切爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，按照該
會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市，具體內容詳見《基金合同》。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站www.pyamc.com或撥打客服電話400-968-6688
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
鵬揚合利債券型證券投資基金（D份額）基金產品資料概要.pdf