華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同生效公告
華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2025年5月29日
1.公告基本信息
基金名稱 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)
基金主代碼 023897
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年5月28日
基金管理人名稱 華商基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》等
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 023897 023898
2.基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) 證監(jiān)許可[2025]580號(hào)
基金募集期間 自2025年5月6日至2025年5月26日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2025年5月28日
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)（單位：戶） 8,514
份額級(jí)別 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A
華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)C
合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：人民幣元） 822,364,512.61 625,319,422.02 1,447,683,934.63
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） 311,793.59 196,165.60 507,959.19
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購(gòu)份額 822,364,512.61 625,319,422.02 1,447,683,934.63
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 311,793.59 196,165.60 507,959.19
合計(jì) 822,676,306.20 625,515,587.62 1,448,191,893.82
其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） 0 0 0
占基金總份額比例 0% 0% 0%
其他需要說明的事項(xiàng) 無 無 無
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份） 4,984.04 50,021.66 55,005.70
占基金總份額比例 0.0006% 0.0080% 0.0038%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2025年5月28日
注:①本次募集期間所發(fā)生與本基金有關(guān)的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用不從基金資產(chǎn)中列支；
②基金管理人運(yùn)用固有資金及從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額均包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額；
③基金管理公司高級(jí)管理人員持有本基金基金份額總量的區(qū)間為0、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金基金份額總量的區(qū)間為0；
④本基金基金經(jīng)理持有本基金基金份額總量的區(qū)間為0。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
基金份額持有人可以到本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)和查詢，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.hsfund.com）；客戶服務(wù)電話4007008880，010-58573300查詢交易確認(rèn)情況。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的港股通標(biāo)的股票，除與其他投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資于香港證券市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)、通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險(xiǎn)及其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)不代表其未來表現(xiàn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件。
華商基金管理有限公司
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