華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A份額）基金產(chǎn)品資料概要
華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A
份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年4月17日
送出日期：2025年4月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 023897
下屬基金簡稱 華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A 下屬基金交易代碼 023897
基金管理人 華商基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 艾定飛 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2014年07月07日
基金經(jīng)理 海洋 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2017年03月01日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
“第九部分基金的投資”了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化方法及基本面分析進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同）,其他非標(biāo)的指數(shù)成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(國債、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金以標(biāo)的指數(shù)（上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)）成份股及備選成份股為主要投資對象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，主要利用量化選股模型，在保持對上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)緊密跟蹤的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益。 本基金力求控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。 本基金主要投資策略包括： 1、股票投資策略 2、債券投資策略 3、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略 4、資產(chǎn)支持證券投資策略 5、衍生品投資策略 6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù) 各投資策略的具體內(nèi)容詳見基金法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi) M＜500,000 1.0%
500,000≤M＜2,000,000 0.6%
2,000,000≤M＜5,000,000 0.3%
M≥5,000,000 1,000元/筆
申購費(fèi) （前收費(fèi)） M＜500,000 1.2%
500,000≤M＜2,000,000 0.8%
2,000,000≤M＜5,000,000 0.4%
M≥5,000,000 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.5%
N≥7日 0%
注：通過本公司直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定認(rèn)、申購費(fèi)率，詳見本基金《招募說明書》及
相關(guān)公告。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.80% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
注：本基金管理費(fèi)及托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。
其他費(fèi)用詳見本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)公告。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括特有風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期
貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、
其他風(fēng)險(xiǎn)。
其中特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，本基金具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所
代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
2、指數(shù)基金投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（4）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
3、指數(shù)增強(qiáng)型投資策略面臨的風(fēng)險(xiǎn)
4、投資于科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)
5、本基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
6、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)
7、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)
8、采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)
9、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換的風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。仲裁委員會是中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地
點(diǎn)是北京市。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華商基金管理有限公司網(wǎng)站（www.hsfund.com）。客服電話：400-700-8880、010-58573300。
1、《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金托管協(xié)議》、《華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》；
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
3、基金份額凈值；
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式；
5、其他重要資料。
六、其他情況說明
無。
華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（華商上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf