華夏中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏中證金融科技主題ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要
華夏中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏中證金融科技主題ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年5月20日
送出日期：2025年5月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱
華夏中證金融科技主題
ETF 發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 023884
下屬基金簡(jiǎn)稱 華夏中證金融科技主題
ETF 發(fā)起式聯(lián)接 C
下屬基金代碼 023885
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 徐猛
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2003-08-01
其他
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于 2 億元，
則基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)
通過對(duì)目標(biāo)ETF基金份額的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益
相似的回報(bào)。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟
蹤誤差不超過4%。
投資范圍
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證金融科技主題指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)
ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
基金還可投資于非成份股（含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債
券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨）、
資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單、債券回購(gòu)等）、銀行存
款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金
可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日
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日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略
主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略，股票投資策略，存托憑證投資策
略，債券投資策略，衍生品投資策略，資產(chǎn)支持證券投資策略，可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券投資策略，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證金融科技主題指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基
金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基
金。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N）
收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi)
N < 7 天 1.50%
N >= 7 天 0.00%
注：投資者選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)，從基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.15%
基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后 基金托管人
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剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.05%
銷售服務(wù)費(fèi) 固定費(fèi)率 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 暫無 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 暫無 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
④銷售服務(wù)費(fèi)為最新合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)，
存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)，基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有的聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤偏
離風(fēng)險(xiǎn)，與目標(biāo) ETF 業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)的指數(shù)變更的
風(fēng)險(xiǎn)，成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
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本基金為 ETF 聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo) ETF，在多數(shù)情況下將維持較高
的目標(biāo) ETF 投資比例，基金凈值可能會(huì)隨目標(biāo) ETF 的凈值波動(dòng)而波動(dòng)，目標(biāo) ETF 的相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、證券提前贖回風(fēng)
險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)和 SPV 違約風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國(guó)債期貨等
金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于人民
幣 1000 萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于 3 年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的除外。《基金合同》生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于
2 億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
故投資者將面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí)，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
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信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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