宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協議
宏利悅享30天持有期債券型
證券投資基金
托管協議
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：廣發證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協議當事人................................................................................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則...........................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查.............................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查.....................................................................12
五、基金財產的保管.....................................................................................................13
六、指令的發送、確認和執行.......................................................................................16
七、交易及清算交收安排..............................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算................................................................................23
九、基金收益分配........................................................................................................28
十、基金信息披露........................................................................................................29
十一、基金費用............................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管................................................................................33
十三、基金有關文件檔案的保存...................................................................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換.........................................................................34
十五、禁止行為............................................................................................................37
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算....................................................38
十七、違約責任............................................................................................................40
十八、爭議解決方式.....................................................................................................41
十九、基金托管協議的效力..........................................................................................42
二十、其他事項............................................................................................................42
二十一、基金托管協議的簽訂.......................................................................................42
鑒于宏利基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責
任公司，擬募集宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”或“基金”）；
鑒于廣發證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的證
券公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于宏利基金管理有限公司擬擔任宏利悅享30天持有期債券型證券投資基
金的基金管理人，廣發證券股份有限公司擬擔任宏利悅享30天持有期債券型證
券投資基金的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可
疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工
作的通知》（銀發﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關于進一步做好受益所
有人身份識別工作有關問題的通知》（銀發﹝2018﹞164號）等反洗錢相關法
律法規、監管規定，將嚴格遵守上述規定，不會違反任何前述規定；就其依法
履行反洗錢義務而獲得的客戶身份資料為基礎，承諾用于投資的資金來源不屬
于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐怖融資
和逃稅等行為；承諾在法律法規允許的范圍內向基金托管人出示真實有效的身
份證件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業務性質與股權或者控制權結
構、提供產品受益所有人的信息和資料，并在產品受益所有人發生變化時，及
時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責，
不借助本業務進行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾基金管理人及其關聯方均不屬于中國法律法規認可的聯合
國及相關國家、組織機構發布的制裁名單，及中國政府部門或有權機關發布的
涉恐及反洗錢相關風險名單內的企業或個人；不位于被中國法律法規認可的聯
合國及相關國家、組織、機構制裁的國家和地區。
基金管理人承諾，其已根據《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的
現行法律法規、監管規定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。對于
按規定應向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關法律法規、監管
規定的要求，履行了必需的手續，并已取得了自然人的同意或者授權；
為明確宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管
人之間的權利義務關系，特制訂本協議；
除非文義另有所指，本協議的所有術語與《宏利悅享30天持有期債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應術語具有相同
的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見《基金合同》
和招募說明書的規定。
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立時間：2002年6月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2002]37號
經營范圍：1、基金募集；2、基金銷售；3、資產管理；4、中國證監會許
可的其他業務。(市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批
準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本
市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)
注冊資本：1.8億元人民幣
組織形式：有限責任公司
存續期間：持續經營
（二）基金托管人
名稱：廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994年01月21日
批準設立機關及批準設立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字
【1991】第133號
基金托管業務批準文號：證監許可【2014】510號
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的
財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；證券
投資基金托管；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品；股票期權做
市。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）
注冊資本：762108.766400萬人民幣
組織形式：股份有限公司
存續期間：長期
二、基金托管協議的依據、目的和原則
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性風險管理
規定》)、《宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
《基金合同》）及其他有關規定訂立。
本協議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基
金的投資范圍、投資對象進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、金
融債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、企業債、公司債、央
行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉換債券的純
債部分、公開發行的次級債等）、資產支持證券、銀行存款、債券回購、同業
存單、貨幣市場工具、國債期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金不投資于股票等資產，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債
的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；本基金每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈
值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或監管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理
人在履行適當程序后，可以做出相應調整。
2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基
金投資比例進行監督。
根據《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規定：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；
（2）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其
中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司發行的證券，不超過該證券的10％，完全按照有關指數的構成比例進行證券
投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10％；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10％；
（9）本基金投資于國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投
資比例的有關約定；
（10）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（11）本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資
產凈值的15%；因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手方開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投
資范圍保持一致；
（13）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的
約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。除
上述第（2）、（11）、（12）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定
的投資比例規定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會
規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。
3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金投
資禁止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股
關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單，以上名單發生變化
的，應及時予以更新并通知對方。
法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定的，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后
的規定執行。
4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督。
（1）基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交
易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或回函確認收到該
名單。基金管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進
行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或書面回函確認，新名單
自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但
尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風
險，由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追
償。
5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基金管
理人銀行存款業務進行監督。
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
（1）基金投資銀行存款的，基金管理人應確定符合條件的所有存款銀行的
名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是
否符合有關規定進行監督。
（2）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制，確保基金銀
行存款業務賬目及核算的真實、準確。
（3）基金管理人與基金托管人應根據相關規定，就本基金銀行存款業務另
行簽訂書面協議，明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達
與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳遞、保
管等流程中的權利、義務和職責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（4）基金托管人應加強對基金投資銀行存款業務的監督與核查，嚴格審
查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行
托管職責。
（5）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。
6.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基金投
資其他方面進行監督。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業
績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并有
權在發現后報告中國證監會。
（三）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，在規定時間內
答復并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據
資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改
正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改
正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管
人有權報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，
或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并有權
向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權向中國證監會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和
各類基金份額凈值，是否根據基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規規
定和《基金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：真實、完整、準確
地提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間
內答復并改正。
基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向
中國證監會報送基金監督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金
財產強制執行。
2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的債
權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的
債權債務，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責
任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
3.基金托管人按照規定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規定開立期貨資金賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產
的完整和獨立。
（二）基金募集資產的驗證
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在商業銀行開立基金的銀行存款賬戶，并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。
4.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
買。基金證券賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基
金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及
資金的清算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業拆借市場進行交
易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，協議正
本由基金管理人保存。
3.基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產品交易主協議（憑
證特別版），協議正本由基金管理人保存。
（六）期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨資金賬戶，在中國金
融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有
關規定設立。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。本基金投資銀行
存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議/存款確認單據，明確存
款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存款到期指定收
款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，存款協議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協助基金
托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規則使用并管理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以
外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真偽的辨
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執
行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業務章的合同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。
六、指令的發送、確認和執行
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”，包括但不限于電子
郵件形式）基金托管人有權發送指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用
日期，注明相應的權限，并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管
人確認有權發送人員（以下簡稱“被授權人”）身份的方法。基金管理人向基
金托管人發出的授權通知應加蓋公章。基金管理人以傳真或電子郵件發出授權
通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權通知自其上面注明的啟用日期開
始生效，在此后三個工作日內基金管理人應將授權通知的正本送交基金托管
人。
基金托管人收到授權通知后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后，應在
收到授權通知當日電話向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權
人、被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、大額支付號等執行支付所需內容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發送、確認和執行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議的
規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送指令，被授權人應按照其授權權
限發送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人向基金托管
人發送。發送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內容。基金管
理人必須在15:00之前向基金托管人發送付款指令并確保基金銀行賬戶有足夠
的資金余額，15:00之后發送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金托
管人不能保證在當日完成劃付，但應盡量配合。對基金管理人在沒有充足資金
的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管人可不予執行，并立即通知基金
管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。如基金管理
人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發送付款
指令并與基金托管人電話確認。基金管理人指令傳輸及確認不及時或賬戶資金
不足，未能留出足夠的執行時間，致使指令未能及時執行的，基金托管人不承
擔由此導致的損失。基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給
基金托管人。對于被授權人發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金托
管人依照“授權通知”規定的方法確認指令的有效后，方可執行指令。基金托
管人僅根據基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查，對其真
實性不承擔責任，基金托管人復核無誤后應在規定期限內及時執行，不得延
誤，如有疑問必須及時通知基金管理人。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監
督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發現基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規、《基金合同》、本協議的規定，如交易未生
效，則不予執行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基
金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以約定形式向基金
托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發現投資指令有可能違
反法律法規、《基金合同》、本協議的規定，應暫緩執行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發送的正常指令執行，應
在發現后及時采取措施予以彌補，給本基金、基金份額持有人、基金管理人造
成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員、改變被授權人員的權限，須提前三個工作日
向基金托管人提供變更后的新的授權通知。授權通知應加蓋基金管理人公司公
章及法定代表人簽字或蓋章并寫明生效時間。
由于人員、權限變更而提供的變更后的新的授權通知，基金管理人必須提
前至少一個交易日，使用電子郵件方式或其他雙方認可的方式向基金托管人發
送掃描件，同時電話通知基金托管人，變更后的新的授權通知經基金托管人確
認后于授權通知載明的生效時間（早于基金托管人確認時間的，以基金托管人
確認日為準）生效，同時原授權通知失效。被授權人變更通知生效前，基金托
管人仍應按原約定執行指令，基金管理人不得否認其效力。對于基金管理人未
及時通知變更情況導致基金托管人發生資金劃付差錯，由此產生的責任由基金
管理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，并代表基金與
被選擇的證券經紀機構簽訂交易單元租用協議。基金管理人應及時將基金交易
單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露相關內容。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期
貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確規
定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。
本基金由基金管理人作為交易參與人通過交易單元在證券交易所進行證券交
易。根據《證券交易資金前端風險控制業務規則》等有關規定，證券交易所、證
券登記機構對交易參與人相關交易單元的全天凈買入申報金額總量實施額度管理，
并通過交易所對交易參與人實施前端控制。本基金可能因上述業務規則而無法完
成某筆或某些交易，由此造成的損益由基金財產承擔。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規定期限
內執行，不得延誤。基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭
寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理人在發
送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、
本協議的指令不得拖延或拒絕執行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權止
付但應及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
2.結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
方式，基金托管人可根據需要進行調整。
3.證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發生的場內、場外交易的清算交割，由基金托管人負
責辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據基金管理人的指令通
過登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割，由基金托管人根據雙
方簽訂的《托管人證券資金結算協議》約定，由基金托管人負責辦理。但本基
金場內證券投資涉及T+0日非擔保、RTGS交收的業務，基金管理人應在T+0日
15：00前通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關清算交割成
功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運作行為而造成基金投資
清算困難和風險的，基金托管人發現后應立即通知基金管理人，由基金管理人
負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金和基金
托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結算
機構的有關規定辦理。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經紀機構進行的交易由期貨經紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算，并承擔由期貨經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法
完成的責任。
基金管理人、基金托管人和期貨經紀機構可就基金參與期貨交易的具體事
項另行簽訂協議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期
貨交易、交易費用、數據傳輸，以及風控控制與監督等方面的職責和義務。
基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發送的數據的準確性、完整性、真
實性負責。由于交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成
本產品估值計算錯誤的，應由基金管理人負責向數據發送方追償，基金托管人
不承擔責任，但應給予必要的協助與配合。
（四）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人、基金托管人按日進行核對。對外披露
基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果因基金管理人原因導致實際交易記錄與會計賬簿記錄不一
致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人承擔。
基金管理人每一交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基
金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
雙方采用電子對賬方式進行賬目核對。
（五）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
管協議當事人的責任界定
1.基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
實性、準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根
據基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入
款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的
差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
4.基金管理人應在T+2日前將申購凈額（不包含申購費）劃至托管賬戶。
如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催
收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。基金管理人負責向責任方追償基
金的損失。基金管理人應及時向基金托管人發送贖回及轉換資金的劃撥指令。
基金托管人依據劃款指令將贖回凈額（包含贖回產生的應付費用）在T+3日前
劃至“基金清算賬戶”。基金管理人應及時通知基金托管人劃付。若贖回金額未
能如期劃撥，由此造成的損失，由責任方承擔。基金管理人負責向責任方追償
基金的損失。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發送分發現金紅利的劃款指令，基金托管人依據劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合
同》、《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法
規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理
人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當
日的各類基金份額的基金資產凈值和基金份額凈值，以約定方式發送給基金托
管人。基金托管人對凈值計算結果復核后，將復核結果反饋給基金管理人，由
基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價。
（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三
方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價。
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價
值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（4）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表計量日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認計量日
的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，采用估值技術確
定其公允價值。
2、首次公開發行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回
售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方
估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差
異，未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
6、同業存單，按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值；選定的第三
方估值機構未提供估值價格的，按成本估值。
7、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按協議或合同利率逐
日確認利息收入。
8、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收
或應付利息。
9、資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
10、其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。
11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事
項，按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）凈值差錯處理
當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償
金。基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后
按以下條款進行賠償。
1.如采用本協議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中估
值方法的第1－10、12、13進行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托
管人在復核過程中沒有發現，且造成基金份額持有人或基金損失的，應根據法
律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支
付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各
自承擔相應的責任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結算機構、存款銀行
及第三方估值基準服務機構等第三方機構發送的數據錯誤，基金管理人和基金
托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，
由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規或證監會有新的規定，則按新的規定執
行；如果行業有通行做法，在不違背法律法規且不損害基金份額持有人利益的
前提下，雙方應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理
原則。
4.實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（三）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（五）會計數據和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發現雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要
求公告。季度報告的編制，應于每季度終了后15個工作日內完成；基金招募說
明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在3個工作
日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規定網站上；基金招
募說明書、基金產品資料概要的其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報告在基金會計年度前6個月結束后的2個月內公告；年度報告
在會計年度結束后3個月內公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理
人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制，以約定方式將有
關報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內進行復核，并將復
核結果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中
期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告。基金托管人
在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同
查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備
案。
基金托管人對上述報告復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
向基金份額持有人進行分配。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
（一）基金收益分配應符合基金合同中收益分配原則的規定，具體規定如下：
1.在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分
紅，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；通過紅利再投資所得基金份額的
最短持有期起始日與原份額最短持有期起始日相同。基金份額持有人可對A類
和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類
別內的每一基金份額享有同等分配權；
4.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
5.法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
6.實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規
定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理
人按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為對應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監會關于
基金信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規另有規定的以及依法向監管機構、司法
機關及審計、法律等外部專業顧問提供的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自
承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督
促、彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書及其提示性公告、基金合同
及其提示性公告、基金托管協議、基金產品資料概要、基金份額發售公告、基
金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金合同規定的定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額
持有人大會決議、清算報告及其提示性公告、投資國債期貨的信息披露、投資
資產支持證券的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監會規定的
其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應按本協議相關規定對相關報告進行復核。基金年報應當經過
符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在證監會規定的媒介發布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
1.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
2.基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時；
3.出現《基金合同》約定的暫停估值的情形；
4.法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合
同和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。
（五）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監會的有關規定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費率為年費率0.30%。
基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，基金托管人按照雙方約定的時間，自動
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費率為年費率0.06%。
基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，基金托管人按照雙方約定的時間，自動
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額基金資產凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，基金托管人按照雙方約定的時間，自動
在次月按照指定的賬戶路徑從基金財產中一次性支付，基金管理人無需再出具
劃款指令，支付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金
托管人。由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機
構等。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（四）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規
定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費
用。基金合同生效之前的相關費用，包括但不限于律師費、會計師費和信息披
露費用等不得從基金財產中列支；基金管理人、基金托管人除按法律法規要求
披露信息外自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支；基
金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》的
其他費用有權拒絕執行。如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的
有關規定和《基金合同》、本協議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求
基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理
由，可以拒絕支付。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書的規定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存
期不低于法律法規規定的最低期限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的
除外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規規定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基
金管理人提名人選由臨時基金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人提名，中國證監會根據《基金法》的規定，從提名人選中擇優臨時指
定臨時管理人。基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監會指定臨時基金管
理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務
的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人
或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。基金管理人、臨
時基金管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要
求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理
人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用由基金財產承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金
托管人應依據法律法規和《基金合同》的規定繼續履行相關職責，并保證不對
基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相
關職責期間，仍有權按照《基金合同》的規定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可
直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規及中國證監會另有規定，托管協議當事人用基金財產從事
《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規、《基金合同》及中國證監會另有規定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規規定的
方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執行指令留出足夠時間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令拖延或拒絕
執行。
（七）除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規定的，基金托管人動用或
處分基金財產。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機構，或相互出資或者持有股份。基金
托管人、基金管理人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理人員或其他從
業人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
法律法規和監管部門取消或變更上述禁止性規定的，基金管理人在履行適
當程序后，本基金不受上述相關限制或按照變更后的規定執行。
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的
終止事項。
（三）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國
證監會的監督下進行基金清算。
2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、
律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
7.基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告。基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后，報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國
證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組
應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊
上。
9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期不低于法律法規
規定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規規定或者本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直
接損失。但是發生下列情況，當事人應當免責：
1.基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法
規作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
3.不可抗力。
如果由于本協議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產或基金
投資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產或基金投資
者的損失，則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發現該錯誤的，由此造成基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
（三）托管協議當事人違反托管協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠
償責任。
（四）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。
（五）本協議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，應通過
友好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、
調解不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會，根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決
是終局的，并對相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費
用、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請募集注冊時提交的基金托管協議草案，
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協
議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以報中國證
監會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
證監會備案并公告之日止。
（三）基金托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協議正本一式三份，除上報有關監管機構一式一份外，基金管
理人和基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、基金托管協議的簽訂
（本頁無正文，為《宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協議》的
簽署頁）
基金管理人：宏利基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：廣發證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
宏利悅享30天持有期債券型證券投資基金托管協議.pdf