鑫元優(yōu)享30天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、鑫元優(yōu)享30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年2月21日獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2025]328號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開放式。本基金每個(gè)開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購的基金份額受最短持有期限制，最短持有期為30天，最短持有期內(nèi)基金份額不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，最短持有期到期日及之后基金份額持有人可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。對(duì)于每份基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日后第30天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止的期間。最短持有期到期日前，基金份額不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。
3、本基金的管理人為鑫元基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡稱“本公司”），托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”），登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自2025年5月16日至2025年5月29日公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）。如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限。
公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃及金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可以拒絕全部或部分特定投資者的認(rèn)購、申購申請(qǐng)。
基金管理人有權(quán)對(duì)某類或某只資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有本基金的金額或份額數(shù)量進(jìn)行限制并有權(quán)拒絕其全部或部分認(rèn)購申請(qǐng)，具體以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金增加其他銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金且銷售機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定的，其具體發(fā)售對(duì)象以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指鑫元基金管理有限公司及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第七部分 （六）基金份額銷售機(jī)構(gòu) 2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資人只能開立和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
8、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、在基金募集期內(nèi)，投資人通過銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。
投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）。基金募集過程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過50億元人民幣的，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)購申請(qǐng)金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過50億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者的認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com）的基金合同全文和招募說明書全文。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司直銷中心柜臺(tái)和網(wǎng)上交易平臺(tái)開戶認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-606-6188（免長途話費(fèi)）或021-68619600進(jìn)行咨詢。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場，基金資產(chǎn)凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等對(duì)是否投資本基金做出獨(dú)立決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買本基金。
基金投資過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：一是市場風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；二是本基金因投資標(biāo)的的不同而特有的風(fēng)險(xiǎn)；三是本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括最短持有期內(nèi)不能贖回的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)等。敬請(qǐng)投資人詳細(xì)閱讀本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金運(yùn)作過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
鑫元優(yōu)享30天持有期債券型證券投資基金
A類基金份額的基金簡稱為：鑫元優(yōu)享30天持有債券A
A類基金份額的基金代碼為：023703
C類基金份額的基金簡稱為：鑫元優(yōu)享30天持有債券C
C類基金份額的基金代碼為：023704
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型、開放式
本基金每個(gè)開放日開放申購，但投資人每筆認(rèn)購/申購的基金份額受最短持有期限制，最短持有期為30天，最短持有期內(nèi)基金份額不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，最短持有期到期日及之后基金份額持有人可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
對(duì)于每份基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言，下同）、基金份額申購確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日、基金份額申購確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日后第30天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止的期間。最短持有期到期日前，基金份額不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）基金投資目標(biāo)
在控制組合風(fēng)險(xiǎn)和保持較高流動(dòng)性的前提下，本基金追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）。如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限。
公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃及金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
（八）募集規(guī)模及規(guī)模控制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購金額，不含募集期利息，下同），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
1、若募集期內(nèi)本基金募集規(guī)模不超過50億元人民幣，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
2、若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，本基金募集規(guī)模超過50億元人民幣，則該日為本基金最后認(rèn)購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
3、末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（50億元－募集期末日之前有效認(rèn)購申請(qǐng)金額）/募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)金額
投資者在募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額＝投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)金額×募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
投資者募集期內(nèi)需交納的認(rèn)購費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（九）銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購、申購及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com 微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào)：xyamc_ebuy)
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第七部分 （六）基金份額銷售機(jī)構(gòu) 2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（十一）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2025年5月16日至2025年5月29日。基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資人可通過本公司的直銷中心柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金。
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項(xiàng)退回。
3、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減。具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.30%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在投資人認(rèn)購基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）認(rèn)購本基金A類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋利息）/基金份額初始面值
上述計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購金額=10,000元
凈認(rèn)購凈金額＝10,000/（1＋0.30%）＝9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,970.09＝29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09＋5.50）/1.00＝9,975.59份
即該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，可得到9,975.59份A類基金份額。
（2）認(rèn)購本基金C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值
上述計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50份
即該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，可得到10,005.50份C類基金份額。
5、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購
（1）認(rèn)購的時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見本公告相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)
投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和具體的辦理手續(xù)詳見本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購的方式和確認(rèn)
a、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
b、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
c、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
d、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
6、認(rèn)購的限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資人通過銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過直銷中心柜臺(tái)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元。
（2）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（3）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息）。
三、直銷中心辦理開戶與認(rèn)購的程序
（一）個(gè)人投資者
1、開戶及認(rèn)購的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購程序：
（1）開戶需提供的資料：
a、本人有效身份證件（身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、外國人永久居留證等）的原件及復(fù)印件；
1）香港、澳門居民來往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來往大陸通行證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
2）港、澳、臺(tái)居民身份證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
3）公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表原件（港澳臺(tái)居民適用）
4）有效的境內(nèi)工作證明文件，用以證明有來源于境內(nèi)的合法收入（港澳臺(tái)居民適用）
5）外國人永久居留證原件及復(fù)印件（正反面）（具有中國永久居留資格的外國人適用）
b、填妥并簽字的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；
c、指定銀行賬戶的證明文件及復(fù)印件；
（2）需提交的表單如下：
a、完整填寫的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一一個(gè)人投資者》
b、完整填寫的《投資人權(quán)益須知》
c、完整填寫的《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（個(gè)人版）》
d、完整填寫的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》
e、完整填寫的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》
f、本人有效身份證件原件及正反面復(fù)印件
g、銀行卡（借記卡）或存折原件及正反面復(fù)印件
（3）認(rèn)購資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶。本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 1001164829013354110
開戶行：中國工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110705
開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部
3）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 03070124850000016
開戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：31001550400050040326
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
5）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 216200100103124534
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 98840078801800006354
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110001
開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購資金，造成其認(rèn)購不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）認(rèn)購申請(qǐng)
投資者開戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購手續(xù)：
a、開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人投資者簽名）；
b、本人身份證明文件原件c、認(rèn)購資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）個(gè)人投資者須由本人親自辦理。
（2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開戶時(shí)登記的名稱。
（3）投資者認(rèn)購基金時(shí)，請(qǐng)將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)與其他申請(qǐng)所需資料一起遞交直銷柜臺(tái)。經(jīng)本公司直銷中心確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，直銷柜臺(tái)為投資者辦理認(rèn)購/申購手續(xù)后于當(dāng)日將申請(qǐng)上傳到注冊(cè)登記中心。如果認(rèn)購資金未在當(dāng)日17：00前到賬，當(dāng)日申請(qǐng)自動(dòng)取消，投資者如選擇繼續(xù)交易，需向直銷柜臺(tái)重新提交交易申請(qǐng)，并以重新提交申請(qǐng)當(dāng)日為交易日進(jìn)行份額和利息等的核算。
（4）在基金募集期內(nèi)，經(jīng)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為失敗的認(rèn)購申請(qǐng)，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購申請(qǐng)的，由本公司將認(rèn)購款劃往投資者指定銀行賬戶。
（5）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購申請(qǐng)將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a.投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b.投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c.投資者已劃付的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
d.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者
1、開戶及認(rèn)購的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶及認(rèn)購程序：
（1）開戶
A、一般機(jī)構(gòu)投資者
機(jī)構(gòu)投資者可通過郵寄或傳真（已簽訂傳真協(xié)議）的形式辦理開立基金賬戶、基金賬號(hào)登記或增加交易賬戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。受理流程如下：
客戶需要提交的資料如下：
a、《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表一機(jī)構(gòu)投資者》（加蓋公章及法人章）；
b、《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》（加蓋公章及法人章）；
c、《傳真交易協(xié)議書》（加蓋公章）；
d、《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（加蓋公章及法人章）；
e、《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》（加蓋公章）；
f、《投資人權(quán)益須知》（加蓋公章）；
g、《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》（加蓋公章）；
h、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》加蓋公章、法人章（消極非金融機(jī)構(gòu)及其他非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
i、《控制人稅收居民身份聲明文件》控制人簽章（消極非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
j、受益所有人信息表（加蓋公章）；
k、加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件及有效的副本原件，行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、軍隊(duì)、武警、下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）、基金會(huì)或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
l、組織機(jī)構(gòu)代碼證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
m、稅務(wù)登記證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
n、法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
o、授權(quán)經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
p、指定銀行賬戶的開立證明文件（加蓋公章）。
B、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品開戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證以及外匯登記證、投資管理人企業(yè)年金資格證書、企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函復(fù)印件、集合理財(cái)產(chǎn)品成立、備案的批復(fù)文件復(fù)印件及集合理財(cái)產(chǎn)品合同首尾頁、三方蓋章頁（加蓋投資管理人公章）。
C、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)產(chǎn)品等涉及托管行開戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
a、托管銀行營業(yè)執(zhí)照及托管資格證書（加蓋托管銀行章）；
b、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或投資管理人授權(quán)托管銀行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書或托管協(xié)議（加蓋投資管理人公章）；
c、托管銀行經(jīng)辦人授權(quán)委托書（加蓋托管銀行章及負(fù)責(zé)人簽章）；
d、托管銀行經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋托管銀行章）。
D、如符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的要求，還需提供以下資料：
a、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書（加蓋公章）；
b、符合條件的法人或其他組織應(yīng)提供近1年末的凈資產(chǎn)證明及金融資產(chǎn)資產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明（加蓋有效印章）。
（2）認(rèn)購資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定銀行開立的直銷資金專戶，本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 1001164829013354110
開戶行：中國工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110705
開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部
3）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 03070124850000016
開戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：31001550400050040326
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
5）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 216200100103124534
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 98840078801800006354
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110001
開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購資金，造成其認(rèn)購不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）認(rèn)購申請(qǐng)
投資者開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購手續(xù)：
a、開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字）；
b、經(jīng)辦人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超
風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開戶時(shí)登記的名稱。
（2）機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日的認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（認(rèn)購17：00前）到達(dá)鑫元基金管理有限公司的指定收款賬戶。特殊情況下未能到賬的，投資者必須及時(shí)提供認(rèn)購資金在當(dāng)日上述時(shí)點(diǎn)（認(rèn)購17：00）之前從其銀行賬戶劃出的證明文件，且鑫元基金管理有限公司直銷中心已在（認(rèn)購17：00）前收到投資者的業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料。投資者認(rèn)購資金到賬時(shí)間（或者認(rèn)購資金從其銀行賬戶劃出時(shí)點(diǎn)）超出上述時(shí)點(diǎn)或者當(dāng)日未能提供相關(guān)證明文件的，投資者的當(dāng)日交易申請(qǐng)順延至下一個(gè)工作日受理，鑫元基金管理有限公司不對(duì)相應(yīng)資金的利息損失承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者已劃付的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
d、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購款劃往投資者指定銀行賬戶。
四、網(wǎng)上交易系統(tǒng)
（一）網(wǎng)上交易系統(tǒng)適用投資者
本公司已開通網(wǎng)上交易系統(tǒng)支付渠道，支持銀行卡以公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。
個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
（二）網(wǎng)上交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍
基金賬戶開戶、賬戶登記、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額、貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購：指投資者用贖回“鑫元寶”（鑫元貨幣市場基金A，000483）的份額直接認(rèn)購本公司旗下募集期內(nèi)基金的一種交易方式。本基金在募集期內(nèi)開通此業(yè)務(wù)，并且享受本基金認(rèn)購費(fèi)1折優(yōu)惠，固定費(fèi)用的按原費(fèi)用執(zhí)行。對(duì)于非通過“贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購”業(yè)務(wù)提交的認(rèn)購交易申請(qǐng)，仍按照本公司公告標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)。
（三）網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作說明
1、持有銀行卡的個(gè)人投資者，需到各銀行辦理好網(wǎng)上業(yè)務(wù)后，即可登錄本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com），按照相關(guān)提示申請(qǐng)開戶或者開通網(wǎng)上交易系統(tǒng)交易功能。
2、完成上述手續(xù)后，個(gè)人投資者即可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
（四）重要提示
1、投資者在辦理本業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)務(wù)必仔細(xì)閱讀《鑫元基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易委托服務(wù)協(xié)議》、《鑫元基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》與《鑫元基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額申購業(yè)務(wù)規(guī)則》，了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時(shí)妥善保管好網(wǎng)上交易信息，特別是相關(guān)賬號(hào)和密碼。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站www.xyamc.com。
2、未盡事宜以基金法律文件、本公司相關(guān)公告和網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（五）咨詢方式
鑫元基金管理有限公司
客服電話：400-606-6188（免長途話費(fèi)）、021-68619600
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。不收取利息折算基金份額的認(rèn)購費(fèi)用。
2、投資人通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)無效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
在本基金募集結(jié)束后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，由基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)、認(rèn)購份額、利息等的證明。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
設(shè)立日期：2013年8月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］1115號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣17億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鑫元基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892000
傳真：021-20892111
聯(lián)系人：包穎
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：中國上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
辦公地址：中國上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓16層
法定代表人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、李莉
（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購、申購及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com 微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信號(hào)：xyamc_ebuy）
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（3）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（4）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：86013388
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（5）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：010-86325713
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（6）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法定代表人：其實(shí)
客服電話：021-54509977
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（7）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)10樓
法定代表人：陶怡
客服電話：021-20435200
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（8）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號(hào)螞蟻A空間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：0571-26888888
網(wǎng)址：www.antfin.com
（9）上海長量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：021-20691869
網(wǎng)址：www.erichfund.com.cn
（10）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：4008773772
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（11）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-36室
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-36室
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（12）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（13）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座綜合樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828-8032
網(wǎng)址：www.5irich.com
（14）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：025-66996699
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（15）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（16）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-56251471
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（17）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（18）上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈7樓
法定代表人：簡夢雯
客服電話：021-20700800
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（19）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
傳真：021-52975270
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（20）上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)田州路99號(hào)鳳凰園11號(hào)樓4樓
法定代表人：金佶
客服電話：400-820-2819
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
（21）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：010-88499161
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（22）上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503
法定代表人：王翔
客服電話：021-65370077
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（23）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：021-63333389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（24）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203-1204
法定代表人：黃欣
客服電話：021-33768132
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（25）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（26）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
法定代表人：肖雯
客服電話：4000-211-768
網(wǎng)址：www.qieman.com
（27）上海愛建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)
法定代表人：馬金
客服電話：021-60608999
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（28）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知青路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知青路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客服電話：010-89187658
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（29）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：400-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（30）上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)、明月路1257號(hào)1幢1層103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：姚楊
客服電話：400-820-1515
網(wǎng)址：https://www.zhengtongfunds.com/
（31）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：010-61840600
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（32）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（33）萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)泓晟國際中心18層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（34）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（35）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicf.com
（36）國泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（37）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
客服電話：86-10-65608107
網(wǎng)址：www.csc108.com
（38）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：86-755-82943666
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（39）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈/北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：86-755-23835383
網(wǎng)址：www.citics.com
（40）中國銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（41）長江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：金才玖
客服電話：95579
網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn
（42）國投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：0755-82825310
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（43）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
客服電話：86-25-83387793
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（44）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（45）中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（46）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場T1樓10層
法定代表人：陳可可
客服電話：020-37853815
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（47）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（48）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓8樓16樓
法定代表人：何偉
客服電話：400-891-8918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（49）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（50）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（51）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈9-20樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（52）粵開證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（53）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
客服電話：86-451-82269280*510
網(wǎng)址：www.jhscco.com
（54）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓25層
法定代表人：龐介民
客服電話：400-800-5000
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（55）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4567層
法定代表人：李科
客服電話：86-10-59053566
網(wǎng)址：www.ygibao.com
（56）申港證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長泰國際金融大廈16/22/23樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長泰國際金融大廈16/22/23樓
法定代表人：邵亞良
客服電話：021-80229999
網(wǎng)址：www.shgsec.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
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