華泰保興基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資于北京證券交易所股票及相關風險提示的公告
華泰保興基金管理有限公司
關于旗下部分基金可投資于北京證券交易所股票及相關風險
提示的公告
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規規定和基金合同的約定，華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金可投資于北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票。現將相關情況公告如下：
一、北交所上市的股票是國內依法發行、上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條規定的“上市交易的股票”。
二、本公司旗下基金的基金合同約定投資范圍包括“國內依法發行上市的股票”等類似表述的，在遵守基金合同所規定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標等前提下，可參與北交所股票的投資。
本公司旗下基金根據投資策略需要或市場環境變化，可選擇將部分基金資產投資于北交所股票或選擇不將基金資產投資于北交所股票，基金資產并非必然投資于北交所股票。
三、本公司在投資北交所股票過程中，將根據審慎原則，做好相關風險管理工作。
四、本公司旗下可投資于北交所股票的基金列表詳見附件，后續本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有關規定，亦可投資北交所的股票，屆時本公司可不再另行公告。
五、風險提示
北交所上市企業為創新型中小企業，普遍具有初創性、技術新、研發投入大、前景不確定、業績波動大、風險高等特征，相對于滬深交易所上市企業，北交所上市企業的經營風險、盈利風險、技術風險、流動性風險、退市風險、股價大幅波動風險等整體上更為突出，且投資于北交所股票還存在市場制度、交易規則等差異可能帶來的風險。
基金資產投資于北交所股票的特有風險包括但不限于上市公司經營風險、股價大幅波動風險、流動性風險、轉板風險、退市風險、系統性風險、集中度風險、政策風險和監管規則變化風險等。
北交所股票具有下列特有風險，敬請投資者注意：
（一）上市公司經營風險
北交所上市企業主要為創新成長型企業，普遍具有規模小、對技術依賴性強、技術迭代快、議價能力不強等特點，或尚處于初步發展階段，業務收入、現金流及盈利水平等具有較大不確定性。該類企業抗市場風險和行業風險能力較弱，存在較大經營風險，由此可能對基金凈值造成不利影響。
（二）股價大幅波動風險
相較于滬/深證券交易所，北交所競價交易設置了更寬的漲跌幅限制，股票上市交易首日不設漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為30%，股價大幅波動的風險可能大于A股其他板塊，由此可能導致基金凈值較大幅度的波動。
（三）流動性風險
北交所股票投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構投資者持有個股大量流通盤將導致個股流動性較差，若機構投資者在特定階段對個股形成一致預期，由此可能導致基金面臨無法及時變現及其他相關流動性風險。
（四）轉板風險
北交所上市公司在滿足相關法律法規和證監會規定的基本上市條件并符合交易所規定的具體上市條件的，可申請轉板上市。無論北交所上市公司是否轉板成功，均可能引起基金凈值波動。
（五）退市風險
北交所上市公司后續經營期間如果觸及相關法律法規、證監會及交易所等規定的退市情形，可能面臨被終止上市的風險，從而可能給基金凈值帶來不利影響。
（六）系統性風險
因北交所上市公司大部分為新興產業公司，其商業模式、盈利風險、業績波動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
同時，北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性影響較大，所以北交所個股估值相關性較高，政策空窗期或市場表現不佳時，系統性風險將更為顯著。
（七）集中度風險
北交所為新設交易所，初期可投資標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況。
（八）政策風險
國家對高新技術、專精特新企業扶持力度及重視程度的變化會對北交所上市公司帶來較大影響，國際經濟形勢變化對專精特新產業及北交所個股也會帶來政策影響。
（九）監管規則變化的風險
北交所相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業務規則，可能根據市場情況進行修訂和完善，或者補充制定新的法律法規和業務規則，可能對基金投資運作產生影響，或導致基金投資運作相應調整變化。
本公告所列基金投資北交所股票的特有風險提示事項，僅為列舉性質，未能詳盡列明基金投資北交所股票的所有風險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承擔。基金投資有風險，敬請投資人認真閱讀各基金的《基金合同》《招募說明書》（更新）和《基金產品資料概要》（更新）等基金法律文件，關注基金的投資風險，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
華泰保興基金管理有限公司
2025年6月12日
附件：本公司旗下可投資于北交所股票的基金列表
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