華寶中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
華寶中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年04月23日
送出日期：2025年04月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華寶中證A500指
基金簡(jiǎn)稱基金主代碼023319
數(shù)增強(qiáng)
華寶中證A500指
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼023319
數(shù)增強(qiáng)A
華寶基金管理有
基金管理人基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司
限公司
上市交易所
基金合同生效日--
及上市時(shí)間
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理徐林明
證券從業(yè)日期2002年07月01日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理喻銀尤
證券從業(yè)日期2016年04月22日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
在實(shí)現(xiàn)對(duì)中證A500指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的
組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)在控制本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的
投資目標(biāo)
日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%的基礎(chǔ)上，追
求獲得超越標(biāo)的指數(shù)的回報(bào)。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
投資范圍
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工
具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)和融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中證A5
00指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保
留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或到期日在一
年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，主要投資于中證A500指數(shù)成份股及備選成份
股。股票投資方面將主要采用指數(shù)增強(qiáng)量化投資策略，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)
行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益。
本基金采用的是基金管理人量化團(tuán)隊(duì)經(jīng)過對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)行特征的長(zhǎng)期
主要投資策略
研究和檢驗(yàn)后自主開發(fā)的指數(shù)增強(qiáng)量化模型。根據(jù)估值、成長(zhǎng)、質(zhì)量、價(jià)量
等各大類指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)選出股票形成組合，并且控制組合與中證A500指數(shù)的
行業(yè)及個(gè)股偏離。所選股票具備較高的市場(chǎng)認(rèn)可度、成長(zhǎng)水平、盈利質(zhì)量
等，具備對(duì)全行業(yè)優(yōu)質(zhì)股的綜合表征能力。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證A500指數(shù)收益率×95%＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益理論上高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用指數(shù)增強(qiáng)策略跟蹤
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率
M＜50萬(wàn)元1.00%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元0.60%
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.30%
500萬(wàn)元≤M每筆1000元
M＜50萬(wàn)元1.20%
50萬(wàn)元≤M＜100萬(wàn)元0.80%
申購(gòu)費(fèi)(前收費(fèi))
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元0.40%
500萬(wàn)元≤M每筆1000元
N＜7日1.50%
贖回費(fèi)7日≤N＜30日0.50%
30日≤N 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.80%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券/期貨交易費(fèi)
用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶
其他費(fèi)用/銷戶費(fèi)用和維護(hù)費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的
其他費(fèi)用。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及
《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期暫無(wú)
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)
應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注基金管理人出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)性的意見不必
然一致，基金管理人的適當(dāng)性匹配意見并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保
證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資
者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決
策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)收益率與股票市場(chǎng)平均收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)；（3）基金投資組合收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定
目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（7）主動(dòng)增強(qiáng)
投資的風(fēng)險(xiǎn)；（8）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)；（9）參與國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；（10）資產(chǎn)支持證
券投資風(fēng)險(xiǎn)；（11）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（12）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)；（13）
參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。
3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金還將面臨開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操
作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲得基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《華寶中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、《華寶中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投
資基金托管協(xié)議》、《華寶中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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