興證全球中證滬港深500指數增強型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務公告
興證全球中證滬港深500指數增強型 證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換、 定期定額投資業務公告
公告送出日期：2025年8月20日
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構名稱
公告依據
申購起始日
贖回起始日
轉換轉入起始日
轉換轉出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、贖回（轉換、定
期定額投資）
興證全球中證滬港深500指數增強型證券投資基金
興證全球中證滬港深500指數增強
023201
契約型開放式
2025年7月23日
興證全球基金管理有限公司
興業銀行股份有限公司
興證全球基金管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規、《興證全球中證滬港深500指數增強型
證券投資基金基金合同》和《興證全球中證滬港深500指數增強型證券投資基金招募說
明書》等的規定
2025年8月22日
2025年8月22日
2025年8月22日
2025年8月22日
2025年8月22日
興證全球中證滬港深500指數增強A
023201
是
興證全球中證滬港深500指數增強C
023202
是
2 日常申購、贖回(轉換、定期定額投資)業務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易
所的正常交易日的交易時間，若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放，但基金管理人根據法
律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場，證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露
辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3 日常申購業務
3.1 申購金額限制
在基金管理人直銷中心（柜臺）進行申購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆申購的最低
金額為人民幣100,000元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為人民幣100,000元（含申購費）。在
基金管理人網上直銷系統進行申購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人
民幣10元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為人民幣10元（含申購費）。除上述情況及另有公
告外，基金管理人規定本基金的單筆申購、追加申購起點金額為人民幣1元（含申購費），在本基金其
他銷售機構進行申購時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，但不得低于基金管理人規
定的最低限額。
3.2 申購費率
本基金A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
申購本基金A類基金份額的申購費率如下表所示：
3.2.1 前端收費
興證全球中證滬港深500指數增強A
申購金額(M)
M＜50萬
50萬≤M＜200萬
200萬≤M＜500萬
M≥500萬
申購費率
1.20%
0.80%
0.40%
1,000元/筆
備注
-
-
-
-
注：投資人重復申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。
3.3 其他與申購相關的事項
3.3.1 A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主
要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3.2 基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3.3.3 當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
3.3.4 基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對現有基金份額持有人利益無
實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間，對存量份額無實質不利影響的前提下，按相關監管部門要求履行必要手續后，基
金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率，并進行公告。
4 日常贖回業務
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺）及網上直銷平臺（含微網站、APP）辦理本基金
贖回時，每筆贖回申請的最低份額為10份，除上述情況及另有公告外，基金管理人規定本基金的每
筆最低贖回份額、單個基金賬戶最低持有份額為0.1份。基金份額持有人可將其全部或部分基金份
額贖回，但某筆贖回申請導致單個基金賬戶的基金份額余額少于0.1份時，基金管理人有權對余額部
分基金份額進行強制贖回。
在本基金其他銷售機構進行贖回時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，但不得低
于基金管理人規定的最低限額，另有公告除外。
4.2 贖回費率
興證全球中證滬港深500指數增強A
持有期限(N)
N＜7日
7日≤N＜365日
365日≤N＜730日
N≥730日
贖回費率
1.50%
0.50%
0.25%
0
興證全球中證滬港深500指數增強C
持有期限(N)
N＜7日
7日≤N＜30日
N≥30日
贖回費率
1.5%
0.5%
0
注：1、N為自然日。
2、本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。對份額持續持有時間小于30日的，贖回費用全部歸基金財產，對份額持續持有時間大于等
于30日但小于90日的，贖回費用的75%歸基金財產，對份額持續持有時間大于等于90日但小于180
日的，贖回費用的50%歸基金財產，對份額持續持有時間大于等于180日的，贖回費用的25%歸基金
財產，其余用于支付市場推廣、登記費和其他必要的手續費。
4.3 其他與贖回相關的事項
4.3.1 基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4.3.2 當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
4.3.3 基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對現有基金份額持有人利益無
實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間，對存量份額無實質不利影響的前提下，按相關監管部門要求履行必要手續后，基
金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率，并進行公告。
5 日常轉換業務
5.1 轉換費率
基金轉換費用由轉出基金贖回費和轉換補差費組成，即：基金轉換費=轉出基金贖回費+轉換補
差費。從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，收取轉換補差費；從申購費用高的基金向
申購費用低的基金轉換時，不收取轉換補差費。
投資者通過本公司網上直銷平臺辦理基金轉換業務時（僅限已開通基金轉換業務的基金，且為
前端收費模式），若轉入或轉出基金的收費未達到固定費用標準的，最低可按0.1折轉換補差費率進
行優惠計算。具體詳情請見《關于放開我司轉換補差費折扣及開展網上直銷平臺基金轉換申購補差
費率優惠活動的公告》。另，本公司將不對代銷機構轉換補差費率設折扣限制，原轉換補差費率為固
定費用的，則按原費率執行。具體轉換補差費折扣以銷售機構為準。
5.2 其他與轉換相關的事項
5.2.1 基金轉換是指投資者可將其通過銷售機構購買并持有的本公司旗下某只開放式基金的全
部或者部分基金份額，轉換為本公司管理的其他開放式基金份額的行為。
5.2.2 基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺）及網上直銷平臺（含微網站、APP）辦理本
基金轉換業務時，轉換轉出最低份額為10份。除上述情況及另有公告外，基金管理人規定本基金的
轉換轉出最低份額為0.1份。若基金份額持有人單個基金賬戶中單只基金份額余額低于上述轉換轉
出最低份額，當基金份額持有人申請將賬戶中該基金全部份額進行轉換為另一只基金時，不受上述
轉換轉出最低份額限制。當基金份額持有人的某筆轉換申請導致單個基金賬戶的基金份額余額少
于上述最低持有份額時，基金管理人有權將余額部分基金份額進行強制贖回。敬請投資者注意轉換
份額的設定。
投資者在各銷售機構辦理基金轉換業務時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，但
不得低于基金管理人規定的最低限額，另有公告除外。
5.2.3 目前，本公司僅接受場外前端申購模式的基金轉換申請。本公司旗下FOF基金僅可與旗
下FOF基金進行轉換，不可與本公司旗下的非FOF基金進行轉換。同一基金的各類份額間不可相互
轉換，基金管理人另有公告的除外。
5.2.4 本公司直銷系統（含直銷中心、網上直銷平臺、APP、微網站）可辦理本基金與本公司管理的
已開通轉換的基金之間的轉換業務。目前，本公司僅接受場外前端申購模式的基金轉換申請，且與
興全添利寶貨幣市場基金間的轉換業務僅限在直銷中心辦理。
5.2.5 本基金的代銷機構可辦理本基金與本公司管理的，同一銷售機構銷售的且同屬于同一注
冊登記機構的基金之間的轉換業務，本公告所列代銷機構未銷售該基金的除外。注冊登記在不同注
冊登記機構的基金不能進行轉換。具體可轉換基金詳詢各銷售機構。
5.2.6 轉換業務規則遵循本公司的最新業務規則執行。本公司有權根據市場情況對基金轉換的
業務規則、轉換費率的設定等做出調整，在調整生效前2日內依照《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》的有關規定刊登公告。
6 定期定額投資業務
6.1投資者辦理定期定額投資業務應與銷售機構簽訂協議，并實行自愿參加的原則，投資者可隨
時申請辦理本業務和申請終止本業務。本業務適用于依據中華人民共和國有關法律法規及本基金
基金合同規定的，可以投資境內開放式證券投資基金的所有投資者。
6.2凡申請辦理本業務的投資者，如投資本基金須開立本公司的開放式基金賬戶。已開戶者除
外，具體開戶程序遵循各銷售機構的相關規定。
投資者如申請變更或終止本業務，網上直銷投資者可直接登錄本公司網上直銷平臺自行申請變
更或終止，代銷機構渠道投資者須攜帶有效證件及相關憑證到原辦理該業務網點申請辦理，相關業
務規定和辦理程序遵循各銷售機構的規定。
6.3定期定額申購的申購費率和計費方式與日常申購業務相同。本業務下的定期定額申購滿足
特定優惠條件的，例如定期定額申購在基金費用優惠期內、通過電子交易平臺等特殊交易方式遞交
的定期定額投資計劃業務申請等，此類投資者享有按相關規定和公告適用不同的申購費率的權利。
6.4基金管理人網上直銷平臺（含微網站、APP）每筆最低定期定額投資金額為10元，直銷中心暫
不開通基金定投業務。除上述情況及另有公告外，基金管理人規定基金的每筆最低定期定額投資金
額為1元。投資者在各銷售機構辦理定期定額投資業務時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細
則為準，但不得低于基金管理人規定的最低限額。
7 基金銷售機構
7.1 場外銷售機構
7.1.1 直銷機構
（1）興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺）
辦公地址：上海市浦東新區錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層
法定代表人：莊園芳
客服電話：400-678-0099、（021）38824536
直銷聯系電話：021-20398927、021-20398706
傳真：021-20398988、021-20398889
聯系人：沈冰心、李倩文
（2）興證全球基金管理有限公司網上直銷平臺（含微網站、APP）
交易網站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客服電話：400-678-0099；（021）38824536
7.1.2 場外非直銷機構
本公司已經與下述銷售機構（排名不分先后）簽訂基金銷售協議，投資人通過下述銷售機構辦理
相關業務的，以下述銷售機構的相關規定為準。
代銷銀行：興業銀行
代銷券商：興業證券、國泰海通證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、
申萬宏源證券、長江證券、民生證券、渤海證券、華泰證券、中信山東證券、東吳證券、信達證券、光大
證券、中信華南證券、東北證券、國盛證券、申萬宏源西部證券、中泰證券、德邦證券、西部證券、華福
證券、財通證券、中金財富證券、東方財富證券、國金證券、華創證券
其他代銷機構：騰安基金、度小滿基金、諾亞正行、深圳眾祿、上海天天、好買基金、螞蟻基金、同
花順、利得基金、萬得基金、基煜基金、攀贏基金、上海陸金所、盈米財富、北京肯特瑞、雪球基金、中信
期貨
7.2 場內銷售機構
無。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
8.1《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規定
網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8.2 在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規
定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
8.3 基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9 其他需要提示的事項
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。基金管理人提
醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險，由投資人自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本基金業
績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金
前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風
險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得
基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整
體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金
投資過程中產生的操作風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等。
本基金為股票型基金，預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本
基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。基金管理人
對本基金的風險等級評級為R3。
本基金可投資于港股通標的股票，需面臨海外市場風險、股價波動較大的風險、匯率風險、港股
通額度限制、港股通可投資標的范圍調整帶來的風險、港股通交易日設定的風險、交收制度帶來的基
金流動性風險、港股通標的權益分派、轉換等的處理規則帶來的風險、香港聯合交易所停牌、退市等
制度性差異帶來的風險、港股通規則變動帶來的風險及其他香港市場風險等境外證券市場投資所面
臨的特別投資風險。
科創板上市的股票是國內依法上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條
第一項規定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國內依法發行上市的股票，
且投資科創板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比例、風
險收益特征和相關風險控制指標。本基金可根據投資目標、投資策略需要或市場環境的變化，選擇
將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票，并非必然投資于科創板
股票。基金管理人在投資科創板股票過程中，將根據審慎原則進行投資決策和風險管理，保持基金
投資風格的一致性，并做好流動性風險管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認（申）購費，不計提銷售服務費；C類基金份額
不收取認（申）購費，但計提銷售服務費。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動
側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節。側袋機制實施期間，基金管理
人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內
容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止
服務、成份券停牌或違約等潛在風險，詳見招募說明書“風險揭示”的內容。
興證全球基金管理有限公司
2025年8月20日
興證全球中證滬港深500指數增強型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務公告.pdf