中海科技創新主題混合型證券投資基金(A類份額)基金產品資料概要
編制日期：2025 年 4 月 17 日
送出日期：2025 年 4 月 24 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱 中海科技創新混合 基金代碼 022995
下屬基金簡稱 中海科技創新混合 A 下屬基金交易代碼 022995
基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 長沙銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 姚晨曦
開始擔任本基金基金經
理的日期 -
證券從業日期 2007 年 09 月 07 日
二、 基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金招募說明書的“基金的投資”章節了解詳細情況。
投資目標 本基金精選科技創新主題相關優質上市公司進行投資，在嚴格控制風險的前提下，力爭
獲取超越業績比較基準的收益，實現基金資產的長期穩健增值。
投資范圍
本基金投資于國內依法發行上市的股票（含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注
冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債券、
企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機
構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債
券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業
存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具。
本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
主要投資策略
1、大類資產配置策略；2、股票投資策略：1）“科技創新”主題的界定；2）A 股投資策
略；3）港股通投資策略；3、債券投資策略：1）久期配置；2）期限結構配置；3）債
券類別配置/個券選擇；4）信用債投資策略；5）可轉換債券以及可交換債券投資策略；
4、資產支持證券投資策略；5、衍生品投資策略：1）股指期貨投資策略；2）國債期貨
投資策略；3）股票期權投資策略；6、同業存單投資策略；7、融資業務投資策略。
中海科技創新主題混合型證券投資基金（A 類份額）基金產品資料概要
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業績比較基準 中國戰略新興產業成份指數收益率*80%+恒生港股通中國科技指數收益率*10%+1 年期定
期存款利率（稅后）*10%
風險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場
基金，但低于股票型基金。
本基金可投資港股通標的股票，一旦投資將承擔匯率風險以及因投資環境、投資標的、
市場制度、交易規則差異等帶來的境外市場的風險。
三、 投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費
M＜1,000,000 1.20% 非養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.60% 非養老金客戶
M≥5,000,000 1,000 元/筆 非養老金客戶
M＜1,000,000 0.48% 養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.12% 養老金客戶
M≥5,000,000 1,000 元/筆 養老金客戶
申購費
（前收費）
M＜1,000,000 1.50% 非養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% 非養老金客戶
M≥5,000,000 1,000 元/筆 非養老金客戶
M＜1,000,000 0.60% 養老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.20% 養老金客戶
M≥5,000,000 1,000 元/筆 養老金客戶
贖回費
N＜7 日 1.50% -
7 日≤N＜30 日 0.75% -
30 日≤N＜180 日 0.50% -
N≥180 日 0.00% -
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類
別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.20% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.20% 基金托管人
其他費
用
基金合同生效后與基金相關的律師費、基金份額
持有人大會費用、基金的證券交易費用、基金的
銀行匯劃費用等費用
相關服務機構
注：上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
中海科技創新主題混合型證券投資基金 A
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基金運作綜合費率（年化）
—— ——
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關數據為基準測算。
四、 風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要風險如下：
1、開放式基金共有的風險如因政策、經濟、利率等環境因素對證券價格產生影響而形成的市場風險，
合規性風險、管理風險、流動性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不
一致的風險和其他風險。
2、本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所有限公
司（以下簡稱“香港聯合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制
下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的
風險（港股市場實行 T+0 回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比 A 股更為劇烈的股
價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動
性風險）等。
3、本基金可投資于北交所上市的股票，可能面臨風險市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、
系統性風險、政策風險等。
4、本基金可投資于資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等
風險。
5、本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現貨市場不同，采取保證金交
易，風險較現貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現金管理和套期保值等用途，
在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產造成不良影響。
6、本基金可投資于存托憑證，會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交易機制
等差異帶來的特有風險。
7、本基金可投資股票期權，股票期權交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成
倍放大，尤其是賣出開倉期權的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證
金，具有杠桿性風險。
8、本基金還有啟用側袋機制的風險。
(二)重要提示
中海科技創新主題混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于 2024 年 10 月 29 日經中國證監會
證監許可【2024】1506 號文注冊。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作
出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金風險收益特征的表述是代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構（包括基金
管理人直銷機構及其他銷售機構）根據相關法律法規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價
方法不同，因此銷售機構的風險等級評價與本文件中風險收益特征的表述可能存在不同。投資者在購買本
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基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見中海基金官方網站【www.zhfund.com】【客服電話：400-888-9788】
《中海科技創新主題混合型證券投資基金基金合同》、《中海科技創新主題混合型證券投資基金托管
協議》、《中海科技創新主題混合型證券投資基金招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯系方式
其他重要資料
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