匯添富國證港股通創新藥交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金A類份額更新基金產品資料概要(2025年04月18日更新)
匯添富國證港股通創新藥交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接
基金A類份額更新基金產品資料概要(2025年04月18日更新)
編制日期：2025年04月17日
送出日期：2025年04月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 匯添富國證港股通創新藥ETF發起式聯接 基金代碼 021030
下屬基金簡稱 匯添富國證港股通創新藥ETF發起式聯接A 下屬基金代碼 021030
基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司 基金托管人 國泰海通證券股份有限公司
基金合同生效日 2024年04月19日 上市交易所 -
上市日期 - 基金類型 股票型
交易幣種 人民幣 運作方式 普通開放式
開放頻率 每個開放日
基金經理 樂無穹 開始擔任本基金基金經理的日期 2024年04月19日
證券從業日期 2014年07月01日
孫浩 開始擔任本基金基金經理的日期 2024年04月19日
證券從業日期 2020年07月20日
其他 基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。 未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止，但基金合同另有約定除外。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的標的指數為國證港股通創新藥指數。 本基金主要投資于目標ETF、標的指數成份股和備選成份股。 為更好地實現投資目標，基金還可投資于包括國內依法發行上市的股票（含主板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、資產支持證券及其他經中國證監會允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權、債券回購、同業存單、銀行存款（包含協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 本基金還可根據法律法規參與融資及轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%。每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于目標ETF，方便特定的客戶群通過本基金投資目標ETF。本基金不參與目標ETF的投資管理。 為實現投資目標，本基金將以不低于基金資產凈值90%的資產投資于目標ETF。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 本基金的投資策略主要包括：資產配置策略；目標ETF的投資策略；成份股、備選成份股投資策略；存托憑證的投資策略；債券投資策略；可轉債及可交換債投資策略；資產支持證券投資策略；股指期貨投資策略；國債期貨投資策略；股票期權投資策略；融資投資策略；參與轉融通證券出借業務策略等。
業績比較基準 國證港股通創新藥指數收益率（經估值匯率調整后）×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為匯添富國證港股通創新藥ETF的聯接基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金通過投資目標ETF，緊密跟蹤標的指數，具有與標的指數相似的風險收益特征。本基金除了投資A股以外，還可以根據法律法規規定投資港股通標的股票，將面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
注：投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產品有風險，
投資需謹慎。
（二）投資組合資產配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 費率/收費方式 備注
申購費（前收費） M 0.80% 非特定投資群體
50萬元≤M 0.60% 非特定投資群體
M≥100萬元 每筆1000元 非特定投資群體
贖回費 N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購費 通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費用為每筆500元。未通過本公司直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體，申購費率參照非特定投資群體適用的A類基金份額申購費率執行。
注：本基金已成立，投資本基金不涉及認購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 年費率或金額 收費方式 收取方
管理費 0.5% - 基金管理人、銷售機構
托管費 0.1% - 基金托管人
銷售服務費 - - 銷售機構
審計費用 - 35000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 - 120000.00元/年 規定披露報刊
指數許可使用費 - - 指數編制公司
其他費用 - 1、《基金合同》生效后與基金相關的律師費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨等交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 2、本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后余 -
額（若為負數，則取0）為基礎計提。 3、本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后余額（若為負數，則取0）為基礎計提。
注：本基金費用的計算方法和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證券、基金等
產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。本基金運作相關費用年金額為基金整體承
擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.62%
注：基金運作綜合費率（年化）測算日期為2025年04月17日?；鸸芾碣M率、托管費率、銷
售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基
準測算。因本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費和托管費，基金運作綜合費
率（年化）根據管理費和托管費現行費率的測算結果可能高于實際費率。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險包括市場風險、管理風險、流動性風險、特有風險、稅負增加風險、操作或
技術風險、合規性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險、其他風險。其中特有風險包括：
1、投資于目標ETF基金帶來的風險
2、跟蹤偏離風險或導致跟蹤誤差未達約定目標的風險
3、與目標ETF業績差異的風險
4、其他投資于目標ETF的風險
5、標的指數的風險
6、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
7、標的指數波動的風險
8、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
9、標的指數變更的風險以及指數編制機構停止服務的風險
10、成份股停牌的風險
11、港股通標的股票投資風險
12、國債期貨投資風險
13、股指期貨投資風險
14、股票期權投資風險
15、資產支持證券投資風險
16、參與融資交易風險
17、基金參與轉融通證券出借業務的風險
18、流通受限證券投資風險
19、存托憑證投資風險
20、基金自動終止的風險
21、啟用側袋機制的風險
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的
滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告
等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.99fund.com、電話：400-888-9918
1.基金合同、托管協議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構及聯系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
本次更新主要涉及“基金投資與凈值表現”章節。
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