博時北證50成份指數型發起式證券投資基金（博時北證50成份指數發起式A）基金產品資料概要更新
博時北證50成份指數型發起式證券投資基金（博時北證50成份指數
發起式A）基金產品資料概要更新
編制日期：2025年6月25日
送出日期：2025年6月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱博時北證50成份指數發起式基金代碼018128
下屬基金簡稱博時北證50成份指數發起式A下屬基金代碼018128
基金管理人博時基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司
基金合同生效日2023-05-23
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2023-05-23
經理的日期
基金經理唐屹兵
證券從業日期2015-06-01
本基金為發起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值
低于兩億元的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金
份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。本基金在基金
其他概況合同生效三年后繼續存續的，基金存續期內，連續50個工作日出現基金份額持有人數量
不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據基金合同的約定進
行基金財產清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應履行相關
的監管報告和信息披露程序。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
敬請投資者閱讀更新的《招募說明書》中“基金的投資”章節了解詳細情況
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常情況下，本基金力爭
投資目標控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均跟蹤偏離度的絕對值小于
0.35%，預期年化跟蹤誤差不超過4%。
本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股（含存托憑證），為更好地實現基金的
投資目標，本基金可能會少量投資于依法發行上市的非成份股（包括創業板、北京證券
交易所上市的股票及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包
括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期
投資范圍融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券（含可
分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、
債券回購、股指期貨、國債期貨、股票期權、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規
定）。
本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投
資于標的指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日
終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金
資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存
出保證金和應收申購款等；股指期貨、股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例
依照法律法規或監管機構的規定執行。
若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可
對上述資產配置比例進行調整。
本基金主要采用完全復制法進行投資，即按照成份股在標的指數中的基準權重來構建指
數化投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但因特殊情況（比
如流動性不足等）導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可使用其他
合理方法進行適當的替代。特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）
標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股長期停牌；（4）其它合理原
主要投資策略
因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。在正常情況下，本基金力爭控
制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均跟蹤偏離度的絕對值小于
0.35%，預期年化跟蹤誤差不超過4%。本基金的其他投資策略還包括債券（除可轉換債
券和可交換債券）投資策略、資產支持證券的投資策略、可轉換債券及可交換債券投資
策略、衍生品投資策略、融資及轉融通證券出借業務投資策略、存托憑證投資策略等。
業績比較基準北證50成份指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨
風險收益特征幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金，跟蹤北證50成份指數，其風險收
益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：基金的過往業績不代表未來表現。本基金份額生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
申購費（前收費）100萬元≤M
M≥300萬元300元/筆
100%計
N
入資產
贖回費
N≥7天0.00%
注：1、對于通過基金管理人直銷渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠。
2、贖回費持有期：對于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費固定比例0.50%基金管理人、銷售機構
托管費固定比例0.10%基金托管人
審計費用60,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關的律師費、基金
其他費用份額持有人大會費用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費用與稅收”章節。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、本基金運作相關費用年金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以
基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
基金運作綜合費率 0.65%
注：基金管理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時關注本公司出具的適當性意見，各銷售機構
關于適當性的意見不必然一致，本公司的適當性匹配意見并不表明對基金的風險和收益做出實質性判斷或者保證。
基金合同中關于基金風險收益特征與基金風險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應了解基金的風險收益情況，
結合自身投資目的、期限、投資經驗及風險承受能力謹慎決策并自行承擔風險，不應采信不符合法律法規要求的銷
售行為及違規宣傳推介材料。
1、本基金特有風險
（1）投資于北京證券交易所股票所帶來的風險
本基金主要投資于北證50成份指數成份股和備選成份股（含存托憑證）。北證50成份指數成份股由在北京證
券交易所上市的股票組成。北京證券交易所主要服務于創新型中小企業，在發行、上市、交易、退市等方面的規則
與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之相關的中小企業經營風險、股價大幅波動風險、退市風險、企業流動
性風險、投資集中風險、監管規則變化風險等特有風險。
（2）被動投資的風險
1）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份券的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在
偏離。
2）標的指數波動的風險
標的指數成份券的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素
的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
由于標的指數調整成份券或變更編制方法、標的指數成份券發生配股或增發等行為導致成份券在標的指數中的
權重發生變化、成份券派發現金紅利、新股市值配售、成份券摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組
合以及與基金運作相關的費用等因素使本基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的預期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，預期
年化跟蹤誤差不超過4%，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表
現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
5）指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理
和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案，如更換
基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨更換基金
標的指數、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近
一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因
可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
6）成份股停牌的風險
標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風險：
a.基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
b.在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖
回款項，由此基金管理人可能采取延緩支付贖回款項或者暫停贖回的措施，投資者將面臨無法按時獲得贖回款項或
者無法贖回全部或部分基金份額的風險。
7）成份股退市的風險
標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人將按照基金份
額持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份
股替代策略，并對投資組合進行相應調整。
（3）投資股指期貨的風險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風險：
1）市場風險；2）流動性風險；3）基差風險；4）保證金風險；5）杠桿風險；6）信用風險；7）操作風險。
（4）投資國債期貨的風險
本基金的一部分資產將可能投資于國債期貨，國債期貨市場的風險類型較為復雜，涉及面廣，具有放大性與可
預防性等特征。其風險主要有由利率波動原因造成的市場價格風險、由宏觀因素和政策因素變化而引起的系統風險、
由市場和資金流動性原因引起的流動性風險、由交易制度不完善而引發的制度性風險以及由技術系統故障及操作失
誤造成的技術系統風險等。
（5）投資股票期權的風險
流動性風險：由于股票期權合約眾多，交易較為分散，股票期權市場的流動性一般較期貨市場要低，尤其是深
度實值和虛值的股票期權，成交量稀少，持有這些股票期權的投資者容易遇到無法成交、平倉出局的局面。
價格風險：股票期權買方的價格風險即為他所付出的權利金，風險具有確定性。股票期權賣方的價格風險不定，
不過其所收取的權利金可以提供相應保護，當發生虧損時，可以抵消部分損失。
操作風險：操作風險是指由于管理不善或者制度執行出現問題等原因所導致的風險。股票期權作為一種衍生品，
雖然可以用來管理風險，但若使用不當，也會產生巨額損失。
（6）資產支持證券（ABS）的風險
資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或
剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的
現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導
致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
（7）融資和轉融通證券出借業務的主要風險
具體包括流動性風險、交易對手違約風險、市場風險、提前或延遲了結風險、跟蹤誤差風險、杠桿效應放大風
險、擔保能力及限制交易風險、強制平倉風險、操作風險、法律合規風險等。
（8）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面
臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有
人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派
息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存
托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎
證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其
他風險。
（9）自動清算的風險
本基金是發起式基金，在本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于兩億元的，本基
金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額
持有人大會的方式延續基金合同。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補
充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，
基金存續期內，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，
本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會，同時基金管理人應履行
相關的監管報告和信息披露程序。因此本基金有面臨自動清算的風險。
2、本基金普通風險：市場風險（政策風險、經濟周期風險、利率風險、上市公司經營風險、購買力風險）、信
用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規風險和其他風險等。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新。其他信息發生變更的，基金管理人每
年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，
敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[網址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
（1）基金合同、托管協議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構及聯系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿或者不能通過協商、調
解解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員
會）屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
博時北證50成份指數型發起式證券投資基金（博時北證50成份指數發起式A）基金產品資料概要更新.pdf