華夏恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發起式聯接（QDII）A）基金產品資料概要更新
華夏恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發起式聯接（QDII）A）基金產品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
華夏恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼016970
發起式聯接（QDII）
華夏恒生生物科技ETF
下屬基金簡稱下屬基金代碼016970
發起式聯接（QDII）A
中國農業銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2022-11-22
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2022-11-22
基金經理的日期
基金經理趙宗庭
證券從業日期2008-06-27
基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產規模低于2億元，
其他則基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續基
金合同期限。
注：自2024年12月9日起，本基金標的指數由“恒生香港上市生物科技指數”變更名
稱為“恒生生物科技指數”，本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（QDII）”變更為“華夏恒生生物科技交易
型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（QDII）”。
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
通過對目標ETF的投資，追求跟蹤標的指數，獲得與指數收益相似的回
投資目標報。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。
本基金的標的指數為恒生生物科技指數。本基金主要投資于目標ETF、
標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金還可
投資范圍
少量投資于非成份股及其他境內外市場投資工具。
針對境外投資，本基金可投資于與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解
備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的與本基金跟蹤同一標的
指數的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式指數基金（ETF）)、
其他股票（含港股通標的股票）、經中國證監會認可的境外交易所上
市交易的衍生工具（包括遠期合約、互換、期貨、期權、權證等）、
債券、貨幣市場工具。
針對境內投資，本基金可投資于依法發行或上市的其他股票、債券、
資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、金融衍生工具
（包括股指期貨、股票期權等）以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具。
其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內機構投資者（QDII）
境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行投資。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%。每個交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券。其中，
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略包括目標ETF投資策略，股票投資策略，債券投資策略，
主要投資策略
衍生品投資策略，資產支持證券投資策略等。
本基金業績比較基準為經人民幣匯率調整的標的指數收益率×95%＋
業績比較基準
人民幣活期存款稅后利率×5%。
本基金為ETF聯接基金，預期風險與預期收益水平高于混合基金、債券
基金與貨幣市場基金。
風險收益特征
本基金通過主要投資于目標ETF間接投資于香港證券市場，需承擔匯率
風險以及境外市場的風險。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節了解詳細情況。
②根據2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對
本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級
結果參見基金管理人、銷售機構提供的評級結果。
③自2024年12月9日起，本基金標的指數由“恒生香港上市生物科技指數”變更名稱
為“恒生生物科技指數”，本基金業績比較基準自同日起由“本基金標的指數為目標ETF
的標的指數，即恒生香港上市生物科技指數。本基金業績比較基準為經人民幣匯率調整
的標的指數收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。”變更為“本基金標的指數為
目標ETF的標的指數，即恒生生物科技指數。本基金業績比較基準為經人民幣匯率調
整的標的指數收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。”。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產金額占基金總資產的比例。
區域配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
注：①本基金合同于2022年11月22日生效，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個
自然年度進行折算。
②基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元＜=M
申購費（前收費）
200萬元＜=M
M＞=500萬元1000元/筆
N
贖回費
N＞=7天0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
按前一日基金資產凈值扣除基金資
管理費產中目標ETF份額所對應資產凈值后基金管理人、銷售機構
剩余部分的年費率計提。0.50%
按前一日基金資產凈值扣除基金資
托管費產中目標ETF份額所對應資產凈值后基金托管人
剩余部分的年費率計提。0.15%
審計費用年費用金額（元）45,000.00會計師事務所
信息披露費年費用金額（元）120,000.00規定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產中列支的其他費用按
其他費用照國家有關規定和《基金合同》約定相關服務機構
在基金財產中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產品資料概要更新編制日所在年度的當年度初始預估年費用金額，非實
際產生費用金額，實際由基金資產承擔的審計費和信息披露費可能與預估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.69%
注：①基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務費率（若有）+其他運作費
用合計占基金每日平均資產凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數點后
2位。基金運作綜合費用包含由基金資產承擔的費用，如管理費、托管費、銷售服務費
（若有）、審計費用、信息披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基
金交易產生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費用、信息
披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等其他運作費用，根據最近一次基金年報披露
的其他費用金額，除以基金每日平均資產凈值計算年費率。基金每日平均資產凈值=基
金每日資產凈值合計/當年天數（保留兩位小數，按當年自然天數計算，當年成立的基
金，按當年實際運作天數計算）。
②基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
③其他運作費用合計占基金每日平均資產凈值的比例（年化）系根據歷史數據測算，計
算結果受基金日均規模影響，實際年化費率與測算數據可能存在差異，敬請投資者留意。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根
據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，
個別證券特有的非系統性風險，聯接基金風險，跟蹤偏離風險，與目標ETF業績差異的
風險，指數編制機構停止服務的風險，成份券停牌或違約的風險，市場風險，港股投資
風險，匯率風險，法律和政治風險，會計制度風險，稅務風險，投資工具的相關風險，
流動性風險，資產支持證券投資風險，操作或技術風險，政策變更風險，實施側袋機制
對投資者的影響，其他風險等。
本基金為ETF聯接基金，基金資產主要投資于目標ETF，在多數情況下將維持較高
的目標ETF投資比例，基金凈值可能會隨目標ETF的凈值波動而波動，目標ETF的相關
風險可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金可通過投資目標ETF間接投資于港股，也可以通過港股通或合格境內機構投
資者的方式直接投資于港股，會面臨因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等
差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，
且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風
險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可
能帶來一定的流動性風險）等。
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規
及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特
殊標識，暫停披露側袋賬戶份額凈值，不辦理側袋賬戶的申購贖回。側袋賬戶對應特定
資產的變現時間和最終變現價格都具有不確定性，并且有可能變現價格大幅低于啟用側
袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績不代表未來表現。
基金銷售相關費用中的認購/申購金額含認購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他
信息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發
布的相關臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節，充分了解本基金爭議處理的
相關事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
華夏恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金（QDII）（華夏恒生生物科技ETF發起式聯接（QDII）A）基金產品資料概要更新.pdf