東方紅中證東方紅紅利低波動指數證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新
東方紅中證東方紅紅利低波動指數證券投資基金（C類份額）
基金產品資料概要更新
編制日期：2024年12月23日
送出日期：2024年12月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 東方紅中證東方紅紅利低波動指數 基金代碼 012708
下屬基金簡稱 東方紅中證東方紅紅利低波動指數C 下屬基金交易代碼 012709
基金管理人 上海東方證券資產管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年12月30日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 徐習佳 開始擔任本基金基金經理的日期 2021年12月30日
證券從業日期 2000年7月3日
基金經理 高原 開始擔任本基金基金經理的日期 2023年6月10日
證券從業日期 2012年9月1日
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標的指數的成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好實現投資目標，本基金可以少量投資于非成份股及存托憑證（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊發行的股票及存托憑證）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、證券公司發行的短期債券等）、債券回購、貨幣市場工具、同業存單、銀行存款（包括協議存款、通知存款、定期存款等）、資產支持證券、股指期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可根據法律法規和基金合同的約定，參與融資融券業務中的融資業務及轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
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以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于基金資產凈值的90％，且不低于非現金基金資產的80％；每個交易日日終，在扣除股指期貨及股票期權合約需繳納的交易保證金后，基金保持現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5％，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采用被動式指數化投資方法，按照成份股在標的指數中的基準權重構建股票投資組合。同時為實現對標的指數更好地跟蹤，本基金將輔以適當的替代性策略調整組合。本基金力爭基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35％，年跟蹤誤差不超過4％。
業績比較基準 中證東方紅紅利低波動指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金是一只股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金是指數型基金，具有與標的指數相似的風險收益特征。
(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
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注：1、基金的過往業績不代表未來表現。
2、合同生效當年期間的相關數據和指標按實際存續期計算，不按整個自然年度進行折算。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費（前收費） - - 無
贖回費 N＜7日 1.5% -
7日≤N＜30日 0.5% -
N≥30日 0 -
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務費 0.4% 銷售機構
審計費用 70,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的律師費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨、股票期權等交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的相關賬戶開戶費和賬戶維護費；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
3、本基金標的指數許可使用費由基金管理人承擔，不列入基金費用。
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(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
東方紅中證東方紅紅利低波動指數C
基金運作綜合費率（年化）
1.02%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的
相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險包括但不限于：市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、技術風險、操
作風險、投資特定品種（包括債券回購、股指期貨、股票期權、資產支持證券、科創板股票、存托憑證、
北交所股票等）的風險、參與轉融通證券出借業務的風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構
基金風險評價可能不一致的風險和其他風險等。本基金特有風險主要是指數化投資風險，包括：標的指數
回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風
險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數值計算出錯的風險、標的指數變更的風險、指數編制機
構停止服務的風險、成份股停牌風險等。
(二)重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交上海
國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性
的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.dfham.com，客服電話：4009200808
●基金合同、托管協議、招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
本基金標的指數為中證東方紅紅利低波動指數（指數代碼：931446，指數簡稱：東證紅利低波）。
中證東方紅紅利低波動指數的樣本空間為中證全指指數樣本，具體選樣方法為：（1）對樣本空間內股
票按照過去一年A股日均成交金額由高到低排名，剔除排名后20%的股票；（2）對樣本空間內剩余股票，
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計算其過去三年扣非ROE的均值及標準差，并根據二者之差由高到低排名，剔除排名后30%的股票；（3）
剔除過去三年未連續實施現金分紅的股票；（4）對樣本空間內剩余股票，計算其預期股息率并由高到低排
名，剔除排名后60%的股票；其中，預期股息率=過去三年股利支付率均值/市盈率；（5）對樣本空間內剩
余股票，計算其過去五年周收益率的標準差并由低到高排名，選取排名前100只股票作為指數樣本股。指
數采用預期股息率加權，個股權重上限5%。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站（www.csindex.com.cn）。
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