《融通通乾研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》修改前后文對照表
《融通通乾研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》修改前后文對照表
原基金合同 修改后基金合同
第一部分 前言 第一部分 前言
刪除：
六、本基金合同關于基金產品資料概要的編制、
披露及更新等內容，將不晚于 2020 年 9 月 1 日
起執行。
第二部分 釋義 第二部分 釋義
55、基金產品資料概要：指《融通通乾研究精選
靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新（本基金合同關于基金產品資料概
要的編制、披露及更新等內容，將不晚于 2020
年 9 月 1 日起執行）
增加：
52、基金份額的類別：本基金根據申購費、銷
售服務費收取方式等不同，將基金份額分為不
同的類別
53、A 類基金份額：指在投資者申購時收取申
購費，但不從本類別基金資產中計提銷售服務
費的基金份額
54、C 類基金份額：指不收取申購費，而從本
類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
55、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用
于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人
服務的費用
59、基金產品資料概要：指《融通通乾研究精
選靈活配置混合型證券投資基金基金產品資
料概要》及其更新
第三部分 基金的基本情況 第三部分 基金的基本情況
增加：
六、基金份額的類別
本基金根據申購費、銷售服務費收取方式等不
同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申
購時收取申購費，但不從本類別基金資產中計
提銷售服務費的基金份額，稱為 A 類基金份
額；不收取申購費，而從本類別基金資產中計
提銷售服務費的基金份額，稱為 C 類基金份
額。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設置代碼。
由于基金費用的不同，本基金 A 類基金份額和
C 類基金份額將分別計算并公告基金份額凈
值。投資者在申購基金份額時可自行選擇基金
份額類別。
有關基金份額類別的具體設置、轉換規則、費
率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書
或相關公告中公告。根據基金銷售情況，基金
管理人可在不損害已有基金份額持有人權益
的情況下，在履行適當程序后，增加新的基金
份額類別、停止現有基金份額類別的銷售、調
整基金份額類別設置或對基金份額分類辦法
及規則進行調整等，無需召開基金份額持有人
大會，但調整實施前基金管理人需及時公告。
第六部分 基金份額的集中申購、申購與贖回 第六部分 基金份額的集中申購、申購與贖回
二、申購和贖回的開放日及時間
2、集中申購、申購、贖回開始日及業務辦理時
間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或
者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投
資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申
購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其
基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。
二、申購和贖回的開放日及時間
2、集中申購、申購、贖回開始日及業務辦理
時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期
或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間
提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回或轉換的價格為
下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉換的
價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當
日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請
當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準
進行計算；
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后 4
位，小數點后第 5 位四舍五入，由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。T 日的基金份額凈值在
當天收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特殊情
況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公
告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金
申購份額的計算詳見招募說明書。本基金基金份
額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明
書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額
為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份
額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，
保留到小數點后 2 位，由此產生的收益或損失由
基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金
額的計算詳見招募說明書。本基金的贖回費率由
基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額分別
設置代碼，分別計算和公告 A 類、C 類基金份
額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金
份額凈值的計算，均保留到小數點后 4 位，小
數點后第 5 位四舍五入，由此產生的收益或損
失由基金財產承擔。T 日的各類基金份額凈值
在當天收市后計算，并在 T+1 日內公告。遇特
殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計
算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基
金申購份額的計算詳見招募說明書。本基金 A
類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并
在招募說明書及基金產品資料概要中列示。申
購的有效份額為凈申購金額除以當日相應類
別的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述
計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后
2 位，由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回
金額的計算詳見招募說明書。本基金的贖回費
率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金
料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖
回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費
用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍
五入方法，保留到小數點后 2 位，由此產生的收
益或損失由基金財產承擔。
4、基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入
基金財產。
8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基
金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促
銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必
要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費
率和基金贖回費率，并進行公告。
產品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認
的有效贖回份額乘以當日相應類別的基金份
額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為
元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到
小數點后 2 位，由此產生的收益或損失由基金
財產承擔。
4、本基金 A 類基金份額的申購費用由申購 A
類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產。
本基金 C 類基金份額不收取申購費用。
8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及
基金合同約定的情形下根據市場情況制定基
金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活
動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要
求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低
基金申購費率、基金贖回費率和銷售服務費
率，并進行公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投
資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的
贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產
凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖
回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日
的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回
申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以
選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將
自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回
為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的
基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時
未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付
投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基
金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份
額的 10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在
提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放
日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一
并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金
份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時
未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖
回的公告
2、基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近
1 個工作日的基金份額凈值。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或
贖回的公告
2、基金管理人應于重新開放日，在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布
最近 1 個工作日的各類基金份額凈值。
第七部分 基金合同當事人及權利義務 第七部分 基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
住所：深圳市南山區華僑城漢唐大廈 13、14 層
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
住所：深圳市南山區粵海街道海珠社區海德三
道 1066 號深創投廣場 41 層、42 層
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
法定代表人：田國立
（二）基金托管人的權利與義務
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規
定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈
值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
法定代表人：張金良
（二）基金托管人的權利與義務
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關
規定，基金托管人的義務包括但不限于：
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產
凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
三、基金份額持有人
每份基金份額具有同等的合法權益。
三、基金份額持有人
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權
益。
第八部分 基金份額持有人大會 第八部分 基金份額持有人大會
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召
開基金份額持有人大會：
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，
但法律法規要求調整該等報酬標準的除外；
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商
后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內且在
對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響
的前提下，調整本基金的申購費率、調低贖回費
率或變更收費方式、調整本基金的基金份額類別
的設置；
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當
召開基金份額持有人大會：
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標
準或提高銷售服務費率，但法律法規要求調整
該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外；
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協
商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內且
在對現有基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，調整本基金的申購費率、調低
贖回費率、銷售服務費率或變更收費方式、調
整本基金的基金份額類別的設置；
第十四部分 基金資產估值 第十四部分 基金資產估值
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基
金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，
精確到 0.0001 元，小數點后第 5 位四舍五入。
國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基
金份額凈值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。
但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規
定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市
后，A 類或 C 類基金份額的基金資產凈值除以
當日 A 類或 C 類基金份額的余額數量計算，各
類基金份額凈值均精確到 0.0001 元，小數點
后第 5 位四舍五入。國家另有規定的，從其規
定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及
各類基金份額凈值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。
但基金管理人根據法律法規或本基金合同的
規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日
金資產估值后，將基金份額凈值結果發送基金托
管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結果
發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，
由基金管理人按約定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合
理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。
當基金份額凈值小數點后 4 位以內（含第 4 位）
發生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理
人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時，基
金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會
備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時，基
金管理人應當公告。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、
合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時
性。當某一類基金份額凈值小數點后 4 位以內
（含第 4 位）發生估值錯誤時，視為該類基金
份額凈值錯誤。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）某一類基金份額凈值計算出現錯誤時，
基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的 0.5%時，基金管理人應當公告。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額
凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進
行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后
計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發
送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基
金凈值按約定予以公布。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基
金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管
人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日
交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類
基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管
人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管
理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公
布。
第十五部分 基金費用與稅收 第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類 一、基金費用的種類
增加：
3、C 類基金份額的銷售服務費；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
增加：
3、C 類基金份額的銷售服務費
銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務等各項費用。本基金 A 類
基金份額不收取銷售服務費，C 類基金份額的
銷售服務費年費率為 0.50%。
本基金銷售服務費按前一日 C 類基金資產凈
值的 0.50%的年費率計提。C 類基金份額的銷
售服務費計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數
H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產凈值
上述“一、基金費用的種類中第 3－9 項費用”，
根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出
金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中
支付。
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管
人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自
動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑
進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節假日、休息日等，支付日
期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行
核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人
協商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－10 項費
用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實
際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基
金財產中支付。
第十六部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅
利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利
自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，
即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每
單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權；
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與
紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金
紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投
資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配
方式是現金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低
于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份
額凈值減去每單位該類別基金份額收益分配
金額后不能低于面值；
4、本基金各類基金份額在費用收取上不同，
其對應的可分配收益可能有所不同。同一類別
內每一基金份額享有同等分配權；
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續
費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費
用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現金
紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法，依照《業務規則》執行。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手
續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅
利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他
手續費用時，基金登記機構可將基金份額持有
人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。
紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執
行。
第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
（三）基金凈值信息
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理
人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網
站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日
的次日，在指定網站披露半年度和年度最后一日
五、公開披露的基金信息
（三）基金凈值信息
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管
理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指
定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開
放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（六）臨時報告
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人
權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列
事件：
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計
提標準、計提方式和費率發生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分
之零點五；
日的次日，在指定網站披露半年度和年度最后
一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
（六）臨時報告
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有
人權益或者基金份額的價格產生重大影響的
下列事件：
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、
贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
變更；
16、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基
金份額凈值百分之零點五；
增加：
22、調整基金份額類別的設置；
六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會
的規定和基金合同的約定，對基金管理人編制的
基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖
回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基
金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進
行書面或電子確認。
六、信息披露事務管理
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監
會的規定和基金合同的約定，對基金管理人編
制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招
募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，
并向基金管理人進行書面或電子確認。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產
的清算
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財
產的清算
六、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算
后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納
所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人
持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清
算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、
交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額
持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
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